证券监督管理机构负有维护市场秩序的重大职责,因此,法律对证券监督管理机构的违法失职行为,同样要给予处罚。这里面包括以下几种情况:
1.对不符合证券法规定的证券发行、上市的申请予以核准。证券监督管理机构必须严格按照法律规定的条件进行核准,才能为证券市场的健康发展创造前提条件。而对不符合法律规定的证券发行、上市申请给予核准,将会给证券市场的健康发展造成不利影响。
2.对不符合证券法规定条件的设立证券公司、证券登记结算机构或者证券交易服务机构的申请予以批准。证券监督管理机构对不符合法律规定条件的设立申请予以批准,就违背了证券法严格把好证券市场准入关口,促进证券市场健康发展的立法本意,同样会对证券市场的健康发展带来不利影响。证券法规定对这两种行为情节严重的,要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予行政处分。这里情节是否严重,可以从几个方面考虑:一是违法核准、审批的动机是徇私枉法,还是经验不足,一时疏忽;二是偶一为之,还是多次发生;三是造成的损失、后果是否严重,确属情节严重的,要给予行政处分。证券法同时还规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。我国刑法第四百零三条规定:国家有关主管部门的国家机关工作人员,徇私舞弊,滥用职权,对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请,予以批准或者登记,致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役。上级部门强令登记机关及其工作人员实施前款行为的,对其直接负责的市管人员,依照前款规定处罚。
-
证券监督管理机构工作人员不履行监督职责,应当如何处罚?
455人看过
-
证券监督管理机构发现有证券违法行为涉嫌犯罪的应如何处置呢
114人看过
-
为什么证券监督管理机构执法应当公开?
346人看过
-
证券监督管理机构对设立申请的监督管理
496人看过
-
《证券监管法》规定如何处理违法行为?
479人看过
-
证券监督管理机关如何对会计工作进行监督检查?
497人看过
证券监管机构是国家行政管理机构,是由国家或政府组建的对证券市场实施监督管理的主管机构,是依法设置的对证券发行与交易实施监督管理的机构。 证券监管机构依法履行职责,发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件移送司法机关处理。... 更多>
-
被证券监督管理机构没收的证券交易违法所得和罚款,应当如何处置江西在线咨询 2023-06-12证券交易违法行为侵害的是国家的社会主义市场经济秩序,证券监督管理机构依法对证券交易的违法行为的处罚,是代表国家的管理行为,因此没收违法所得和罚款,要全部上缴国库,不得私自扣留、挪用。防止以罚代刑、执法腐败现象的发生。
-
证券监督机构在执行证券法规定的有关职责中,如何处罚滥用证券职权上海在线咨询 2022-02-15证券法具体列举了证券监管机构对证券市场实施监督的八项职责。证券监督管理机构的工作人员不履行证券法规定的监督职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,给予行政处分。法律同时规定,这些行为发展到严重程度,触犯刑律,就要受到刑事处罚。我国刑法规定,国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守,致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的,处二年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒
-
证券监督管理机构工作人员不履行监督职责,应当如何处罚?江苏在线咨询 2023-06-12证券法具体列举了证券监管机构对证券市场实施监督的八项职责。证券监督管理机构的工作人员不履行证券法规定的监督职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,给予行政处分。法律同时规定,这些行为发展到严重程度,触犯刑律,就要受到刑事处罚。我国刑法规定,国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守,致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的,处二年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒
-
证券监督机构在哪些情况下对证券监督机构的违法失职行为要给予处罚宁夏在线咨询 2022-02-15证券监督管理机构负有维护市场秩序的重大职责,因此,法律对证券监督管理机构的违法失职行为,同样要给予处罚。这里面包括以下几种情况: 1.对不符合证券法规定的证券发行、上市的申请予以核准。证券监督管理机构必须严格按照法律规定的条件进行核准,才能为证券市场的健康发展创造前提条件。而对不符合法律规定的证券发行、上市申请给予核准,将会给证券市场的健康发展造成不利影响。 2.对不符合证券法规定条件的设立证券公
-
证券监督机构发现发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当移送哪里处理?新疆在线咨询 2022-02-15证券监督管理机构依法履行职责,发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件移送司法机关处理。按照我国刑法的规定,涉及证券犯罪的行为主要有: 1.欺诈发行股票、债券罪。指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。这类犯罪既包括自然人犯罪又包括单位犯罪。 2.提供虚假财务会计报告罪。指公司向股东和社