证券监督机构在哪些情况下对证券监督机构的违法失职行为要给予处罚
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证券监督管理机构负有维护市场秩序的重大职责，因此，法律对证券监督管理机构的违法失职行为，同样要给予处罚。这里面包括以下几种情况： 1．对不符合证券法规定的证券发行、上市的申请予以核准。证券监督管理机构必须严格按照法律规定的条件进行核准，才能为证券市场的健康发展创造前提条件。而对不符合法律规定的证券发行、上市申请给予核准，将会给证券市场的健康发展造成不利影响。 2．对不符合证券法规定条件的设立证券公司、证券登记结算机构或者证券交易服务机构的申请予以批准。证券监督管理机构对不符合法律规定条件的设立申请予以批准，就违背了证券法严格把好证券市场准入关口，促进证券市场健康发展的立法本意，同样会对证券市场的健康发展带来不利影响。证券法规定对这两种行为情节严重的，要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予行政处分。这里情节是否严重，可以从几个方面考虑：一是违法核准、审批的动机是徇私枉法，还是经验不足，一时疏忽；二是偶一为之，还是多次发生；三是造成的损失、后果是否严重，确属情节严重的，要给予行政处分。证券法同时还规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。我国刑法第四百零三条规定：国家有关主管部门的国家机关工作人员，徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请，予以批准或者登记，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役。上级部门强令登记机关及其工作人员实施前款行为的，对其直接负责的市管人员，依照前款规定处罚。
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国务院证券管理委员会（证监委）和中国证券管理监督委员会（中国证监会）。其中证监委是我国证券管理的权利机关，主任委员由国务院副总理兼任，委员由国家体改委、中国人民银行、财政部、工商行政管理局等部门的领导担任。证监委对全国证券市场进行统一的宏观管理，证监会是证监委的办事机构，根据证监委的授权，依法对证券市场进行监督管理。
所谓监督管理机构的权限，是指国务院证券监督管理机构为履行职责所享有的权力。根据《证券法》第一百六十八的规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施： 1、调查取证权。国务院证券监督管理机构有权进入违法行为发生场所进行调查取证。 2、询问权。国务院证券监督管理机构为履行自己的监督管理职责，有权询问与被监督检查的事项相关的当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与所调查的事件有关的事项作出说明。 3、查阅、复制和封存权。国务院证券监督管理机构为履行自己的监督管理职责，有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；也有权对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存，被封存的文件和资料，有关人员不得自由处理。 4、查询帐户与申请司法机关冻结权。国务院证券监督管理机构有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金证券和证券帐户，对于有证据证明转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，有权申请司法机关予以冻结。
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