您的位置:法师兄 > 专业问答 > 证券监督管理机构工作人员不履行监督职责,应当如何处罚?

证券监督管理机构工作人员不履行监督职责,应当如何处罚?

2023-06-12 15:38

该咨询为用户常见问题,经整理发布,仅供参考学习!

我也有类似问题!点击提问

推荐答案

江苏在线咨询顾问团

2023-06-12回复

专业分析:

证券法具体列举了证券监管机构对证券市场实施监督的八项职责。证券监督管理机构的工作人员不履行证券法规定的监督职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,给予行政处分。法律同时规定,这些行为发展到严重程度,触犯刑律,就要受到刑事处罚。我国刑法规定,国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守,致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的,处二年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑。国家机关工作人员徇私舞弊,犯前款罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑。

展开更多

对内容有疑问,可立即反馈反馈

同类普法

章法律师

广东律参律师事务所

国务院证券管理委员会(证监委)和中国证券管理监督委员会(中国证监会)。其中证监委是我国证券管理的权利机关,主任委员由国务院副总理兼任,委员由国家体改委、中国人民银行、财政部、工商行政管理局等部门的领导担任。证监委对全国证券市场进行统一的宏观管理,证监会是证监委的办事机构,根据证监委的授权,依法对证券市场进行监督管理。

丰培铭律师

天津东方律师事务所

国务院证券监督管理机构依法履行下列职责: (一)依法制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权; (二)办理基金备案; (三)对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告; (四)制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施; (五)监督检查基金信息的披露情况; (六)指导和监督基金同业协会的活动; (七)法律、行政法规规定的其他职责。

律师普法更多>>
  • 党的工作机关应当依据职能履行监督职责
    党的工作机关应当依据职能履行监督职责

    党的工作机关应当依据职能履行监督职责,实施本机关本系统本领域的问责工作。问责对象是党组织、党的领导干部,重点是党委(党组)、党的工作机关及其领导成员,纪委、纪委派驻(派出)机构及其领导成员。

    2020.06.07 1,937
  • 部门人员如何履行监督管理责任
    部门人员如何履行监督管理责任

    可以结合自己的职能特点和熟悉本系统本领域工作优势,履行好监督职责。根据相关法律规定,党的工作部门应当严格执行各项监督制度,加强职责范围内党内监督工作,既加强对本部门本单位的内部监督,又强化对本系统的日常监督。

    2020.12.17 514
  • 派驻机构如何有效履行监察监督职责
    派驻机构如何有效履行监察监督职责

    派驻机构有效履行监察监督职责的方法如下: 1、检查国家行政机关在遵守和执行法律、法规和人民政府的决定、命令中的问题; 2、受理对国家行政机关、国家公务员和国家行政机关任命的其余人员违反行政纪律行为的控告、检举; 3、调查处理国家行政机关

    2021.12.11 725
专业问答更多>>
  • 党的工作机关应当履行监督职责?

    党的监督是指各级党组织和广大党员依据党章、党规党纪和国家法律法规,对党员干部,特别是各级领导干部的监督,反贪反腐,建设完善的党内法规体系,完善法制建设。 党的工作机关应当履行监督职责,以下为相关条例:

    2023-06-04 15,340
  • 食品监督管理部门应当如何履行对食品监督管理的职责?

    各级食品药品监督管理部门组织监督检查时,应当制订检查方案,明确检查标准,如实记录现场检查情况,检查结果应当以书面形式告知被检查单位。需要整改的应当提出整改内容及整改期限,并实施跟踪检查。在进行监督检查

    2022-03-16 15,340
  • 国务院证券监督机构在处置证券公司工作中履行什么职责?

    国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中,履行下列职责:(一)制订证券公司风险处置方案并组织实施;(二)派驻风险处置现场工作组,对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处

    2022-03-15 15,340
  • 中国证券一监会在什么情况下设立?应如何履行证券监督管理工作职责

    依据证券法第7条的规定,国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行统一监督管理,并可根据需要设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。中国证券一监督管理委员会(简称证监会)是国务院证券监督管理机构,长

    2022-02-15 15,340
法律短视频更多>>
  • 建设工程质量监督机构是谁 01:46
    建设工程质量监督机构是谁

    建设工程的质量监督由建设行政主管部门或者其他有关部门委托的建设工程质量监督机构具体实施,建设行政主管部门或者其他有关部门可以将施工现场的监督检查委托给建设工程安全监督机构具体实施。国务院建设行政主管部门对全国的建设工程质量实施统一监督管理。

    1,879 2022.04.17
  • 职业卫生监督管理部门包括哪些 01:03
    职业卫生监督管理部门包括哪些

    职业卫生监督管理部门包括:1、卫生行政部门;2、安全生产监督管理部门;3、劳动保障行政部门。根据相关法律规定,国家实行职业卫生监督制度。国务院卫生行政部门、劳动保障行政部门依照本法和国务院确定的职责,负责全国职业病防治的监督管理工作。国务院

    14,957 2022.05.11
  • 国家的法律监督机关是 01:03
    国家的法律监督机关是

    国家的法律监督机关是中华人民共和国人民检察院。检察院是全世界各国普遍设立的国家机关,行使国家的检察权。我国宪法规定:“中华人民共和国人民检察院是国家的法律监督机关。”我国设立最高人民检察院、地方各级人民检察院和军事检察院等专门人民检察院。人

    5,635 2022.04.17
有问题
就会有解决办法
在线咨询

离婚、工伤、刑事、债务... 最快3分钟内有答案

法师兄法务
您好,请问有什么可以帮助到您的?