国家证券监督管理机构依法履行职责
来源:法律编辑整理 时间: 2023-08-20 07:10:07 406 人看过

该段内容描述了国务院证券监督管理委员会(证监会)和中国证券监督管理委员会(中国证监会)的设置和职责。证监委是我国证券管理的权利机关,主任委员由国务院副总理兼任,委员由国家体改委、中国人民银行、财政部、工商行政管理局等部门的领导担任。证监委对全国证券市场进行统一的宏观管理,证监会是证监委的办事机构,根据证监委的授权,依法对证券市场进行监督管理。

国务院证券监督管理委员会(证监会)和中国证券监督管理委员会(中国证监会)。其中证监委是我国证券管理的权利机关,主任委员由国务院副总理兼任,委员由国家体改委、中国人民银行、财政部、工商行政管理局等部门的领导担任。证监委对全国证券市场进行统一的宏观管理,证监会是证监委的办事机构,根据证监委的授权,依法对证券市场进行监督管理。

国务院证券监督管理机构:依法履行职责

根据《证券法》第七十七条,国务院证券监督管理机构依法履行职责,对证券市场实行集中统一的监督管理。证券业和保险业、银行业、信托业实行分业经营,证券公司、信托投资公司、保险公司的业务范围由中国证监会依法规定。国务院证券监督管理机构可以根据需要设立派出机构来履行监督管理职责。

因此,国务院证券监督管理机构在履行职责时需要遵守该法规定,对证券市场进行集中统一的监督管理,并设立派出机构来履行监督管理职责。证券公司、信托投资公司、保险公司的业务范围需要由国务院证券监督管理机构依法规定。

国务院证券监督管理机构和证监会是证券市场的管理和监督机构。证监会主任委员由国务院副总理兼任,委员由相关部门领导担任。证监委负责全国证券市场的宏观管理,证监会是证监委的办事机构,负责对证券市场进行监督管理。根据《证券法》第七十七条,国务院证券监督管理机构依法履行职责,对证券市场实行集中统一的监督管理。证券业和保险业、银行业、信托业实行分业经营,证券公司、信托投资公司、保险公司的业务范围由中国证监会依法规定。国务院证券监督管理机构可以根据需要设立派出机构来履行监督管理职责。

《中华人民共和国证券法》第七条国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。

第八条国家审计机关依法对证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年12月12日 08:54
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多证券监督管理机构相关文章
  • 证券监督管理机构的职责
    证券监督管理机构
    证券法规定:国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权;(2)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算,进行监督管理;(3)依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理;(4)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施;(5)依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况;(6)依法对证券业协会的活动进行指导和监督;(7)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;(8)法律、行政法规规定的其他职责。国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理。国务院证券监督管理机构依法履行职责时,有权采取下列措施:(1)对证券发行人、上市公司
    2023-06-06
    373人看过
  • 证券监督管理机构的主要职责
    证券监督管理机构
    根据《证券法》,隶属于国务院的证券监督管理机构主要在监管中履行下述职责:依法制定有关证券商场监督管理的规章、规则,并依法使审批或者核准权;依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理;依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务、资产评估机构的证券业务活动,进行监督管理;依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施;依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况;依法对证券业协会的活动进行指导和监督;依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;以及法律、行政法规规定的其他职责。
    2023-06-06
    222人看过
  • 对国务院证券监督管理机构工作人员职责履行的要求
    国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于二人,并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。本条是对国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责应负义务的规定。一、国务院证券监督管理机构工作人员依法进行调查或者检查时不得少于2人,并应出示合法证件合法证件是证明国务院证券监督管理机构工作人员身份及履行相关职责的证明文件。国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责,进行与证券投资基金有关的调查或者检查时,向当事人及有关单位和人员出示合法证件就是表明该工作人员有权对当事人、有关的单位和人员、有关的场所、有关的行为等进行监督检查或者调查,同时也使有关的单位和人员明悉监督检查或者调查者的身份,对国务院证券监督管理机构工作人员的监督检查或者调查予以配合,防止假冒行为。因此,国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,首先应当出示有关
    2023-06-06
    287人看过
  • 证券监督管理机构工作人员不履行监督职责,应当如何处罚?
    证券法具体列举了证券监管机构对证券市场实施监督的八项职责。证券监督管理机构的工作人员不履行证券法规定的监督职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,给予行政处分。法律同时规定,这些行为发展到严重程度,触犯刑律,就要受到刑事处罚。我国刑法规定,国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守,致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的,处二年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑。国家机关工作人员徇私舞弊,犯前款罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑。
    2023-04-30
    314人看过
  • 证券监督管理机构
    证券监督管理机构
    SpervisionandManagementOrganizationofSecrities,指负责执行证券法,对证券的发行、交易活动进行监督管理的专门机构。证券监管体制有集中型和自律型两种模式:集中型监管模式是由国家设立专门的政府机关作为证券市场的监管机构;自律型监管模式是由非政府部门作为证券市场的监管机构。中国采取的是集中型的监管模式。在集中型的监管模式中,证券监管体制亦有三种类型:第一种类型是在中央政府内部设立独立的证券监管机构,直接向中央政府首脑负责,如美国的联邦证券委员会;第二种类型是由财政部作为证券监管机构,如日本由大藏省作为证券监管机构;第三种是由中央银行作为证券监管机构。中国现在采取的是第一种类型。根据中国《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构为中国证券监督管理委员会,简称证监会,依法对全国证券市场实行集中统一监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。国务院监督管理机构
    2023-06-06
    284人看过
  • 证券监督管理机构工作人员不履行监督职责,应当如何处罚?
    证券法具体列举了证券监管机构对证券市场实施监督的八项职责。证券监督管理机构的工作人员不履行证券法规定的监督职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,给予行政处分。法律同时规定,这些行为发展到严重程度,触犯刑律,就要受到刑事处罚。我国刑法规定,国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守,致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的,处二年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑。国家机关工作人员徇私舞弊,犯前款罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑。
    2023-06-06
    455人看过
换一批
#证券法
北京
律师推荐
    展开

    证券监管机构是国家行政管理机构,是由国家或政府组建的对证券市场实施监督管理的主管机构,是依法设置的对证券发行与交易实施监督管理的机构。 证券监管机构依法履行职责,发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件移送司法机关处理。... 更多>

    • 司法行政机关的监督机关依法履行哪些监督管理职责
      上海在线咨询 2022-03-16
      省、自治区、直辖市司法行政机关履行下列监督管理职责:(一)掌握、评估本行政区域律师队伍建设情况和总体执业水平,制定律师队伍的发展规划和有关政策,制定加强律师执业管理的规范性文件;(二)监督、指导下级司法行政机关对律师执业的监督管理工作,组织、指导对律师执业的专项检查或者专项考核工作;(三)组织对律师的表彰活动;(四)依法对律师的严重违法行为实施吊销律师执业证书的处罚,监督、指导下一级司法行政机关的
    • 证券监督管理机构工作人员不履行监督职责,应当如何处罚?
      江苏在线咨询 2023-06-12
      证券法具体列举了证券监管机构对证券市场实施监督的八项职责。证券监督管理机构的工作人员不履行证券法规定的监督职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,给予行政处分。法律同时规定,这些行为发展到严重程度,触犯刑律,就要受到刑事处罚。我国刑法规定,国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守,致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的,处二年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒
    • 社区管理机构依法履行职责
      山东在线咨询 2022-01-30
      居委会有如下职责:1、管理职责。在政府有关部门指导下,组织社区成员进行自治管理,搞好社区的卫生、物业、计生、流动人口和治安管理,完成社区成员代表大会、社区议事委员会制定的社区管理目标。2、服务职责。组织社区成员进行便民服务(包括网点服务、家政服务、保洁服务、治安服务、医疗服务等),开展以劳动就业为重点的社会事务性服务,为社区特殊群体提供社会福利性服务。3、教育职责。组织引导社区成员开展法制教育、公
    • 国务院证券监督机构在处置证券公司工作中履行什么职责?
      台湾在线咨询 2022-03-15
      国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中,履行下列职责:(一)制订证券公司风险处置方案并组织实施;(二)派驻风险处置现场工作组,对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导;(三)协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构,保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行;(四)对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚;(五)及时向
    • 国务院银行业监督管理机构应当履行哪些职责
      山西在线咨询 2022-11-21
      1、国务院银行业监督管理机构的接管决定应当载明下列内容: (1)被接管的商业银行名称; (2)接管理由; (3)接管组织; (4)接管期限。 2、接管决定由国务院银行业监督管理机构予以公告。