中小板上市发行人的申请文件有哪些要求-法师兄

中小板上市发行人的申请文件有哪些要求

来源：互联网时间： 2023-05-07 18:14:32 96 人看过

第一章招股说明书及发行公告第二章发行人本次发行的申请及授权文件发行人关于本次发行的申请报告

2-2发行人董事会关于本次发行的决议

2-3发行人股东大会关于本次发行细节的决议

第五章发行人律师关于本次发行的文件

5-1法律意见书

第七章关于本次发行募集资金使用情况的文件资产评估报告和审计报告

7-3发行人收购资产（或股权）合同或合同草案

第八章其他与财务会计资料有关的文件

8-1发行人最近三年一期纳税情况说明会计师

8-1-4发行人最近三年和第一期的纳税证明

8-2主管税务征管机构出具的成立不足三年的股份有限公司需提交的财务资料

8-2-1原财务资料原企业或股份有限公司最近三年的财务报表

0.05>8-2-2原财务报表与已申报财务报表的差异比较

8-4发行人在发行时的资产评估报告（含土地评估报告）发行人最近三年一期验资报告的编制及发行人股东或控股股东最近一年一期的原始财务报表及审计报告，以及商标、专利等知识产权的发行清单，计算机软件著作权、土地使用权、房屋所有权、采矿权等（应列明证书所有人或使用人的姓名、证书编号、权利期限、取得方式、是否有其他权利、有何其他权利、真实性等），所有产权证书的所有权和其他权利均应由发行人律师验证其合法性和有效性（出具鉴证意见）

9-1-2特许经营证书

9-2《消除或避免同业竞争协议》及控股股东和股东出具的相关承诺发行人实际控制人符合环保要求的资本投资项目证明文件（重污染行业发行人需提供省级环保部门出具的证明文件）

9-5重要合同协议9-5-2商标，专利、专有技术和其他知识产权许可协议

9-5-3重大关联交易协议

9-5-4其他重要业务合同

9-6推荐协议和承销协议

9-7发行人全体董事对本协议表示满意发行申请文件的真实性和准确性、完整性承诺书9-8特定行业（或企业）管理部门出具的相关意见第十章定向发行公司提供的文件内部职工股的演变

10-1-1以前发行内部职工股的批准文件

10-1-2以前发行内部职工股的证明文件

10-1-3托管机构发行人以前发行的所有托管证书

10-1-4文件涉及非法清算的

10-1-5发行人律师对上述文件真实性的鉴证意见

10-3中介机构对上述文件的鉴证意见

10-3-1发行人律师对上述文件的鉴证意见，发行人内部职工股的发行、托管和清算

10-3-2保荐人对发行人内部职工股的核准、发行、托管和清算意见

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新三板上市需要满足的条件如下：1、依法设立并存续两年；2、业务明确，具有持续经营能力；3、公司治理机制健全，经营合法规范；4、股权明确，股票发行转让合法合规；5、主办券商推荐并持续监管；6、主板上市需要更高的财务门槛和盈利能力。《中华人民共和国公司法》规定，上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易。新三板上市最新政策新三板挂牌费用成本及优惠政策与主板、中小板及创业板相比，企业申请在新三板挂牌转让的费用要低得多。费用一般在120万元左右（依据项目具体情况和主板券商的不同而上下浮动），在新三板市场挂牌后运作成本每年不到3万元。依据《中关村国家自主创新示范区支持企业改制上市资助资金管理办法》，企业可申请改制资助，每家企业支持20万元，企业进入股份报价转让系统挂牌的可获得50万元资金支持。主办券商推荐的园区企业取得《中国证券业协会挂牌报价文件备案确认函》后，每家券商可获得

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一、中小板上市的条件，在中小板上市需注册资金多少1、主体资格依法设立且合法存续的股份有限公司2、经营年限持续经营时间应当在3年以上（有限公司按原账面净资产值折股整体变更为股份公司可连续计算）3、盈利要求（1）最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3，000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；（2）最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5，000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；（3）最近一期不存在未弥补亏损。4、资产要求最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%5、股本要求发行前股本总额不少于人民币3，000万元6、主营业务要求最近3年内主营业务没有发生重大变化7、董事及管理层最近3年内没有发生重大变化8、实际控制人最近3年内实际控制人未发生变更9、同业竞争发行人的业务与控股股东、实

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邮件中文件的保存要求有哪些

（一）能够有效地表现所载内容并可供随时调取查用；（二）数据电文的格式与其生成、发送或者接收时的格式相同，或者格式不相同但是能够准确表现原来生成、发送或者接收的内容；（三）能够识别数据电文的发件人、收件人以及发送、接收的时间。律师补充：所谓证据的“三性”，即：第一，客观真实性，这是指诉讼证据必须是能证明案件真实的、不依赖于主观意识而存在的客观事实。第二，证据的关联性，这是指作为证据的事实不仅是一种客观存在，而且它必须是与案件所要查明的事实存在逻辑上的联系，从而能够说明案件事实。第三，证据的合法性，这是指证据必须由当事人按照法定程序提供，或由法定机关、法定人员按照法定的程序调查、收集和审查。【法律依据】《电子签名法》第六条符合下列条件的数据电文，视为满足法律、法规规定的文件保存要求：（一）能够有效地表现所载内容并可供随时调取查用；（二）数据电文的格式与其生成、发送或者接收时的格式相同，或者格式

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创业板上市申请文件虚假会有什处罚

发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的，发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的，发行人或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签名、盖章系伪造或者变造的，发行人及与本次发行有关的当事人违反本办法规定为公开发行股票进行宣传的，中国证监会将采取终止审核并在三十六个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施，并依照《证券法》的有关规定进行处罚。首次公开发行股票并在创业板上市申请文件（2014年修订）中国证券监督管理委员会公告［2014］29号现公布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件（2014年修订）》，自公布之日起施行。中国证监会2014年6月11日创业板首发申请文件准则．doc创业板首发申请文件准则修订说明．doc公开发行证券

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申请人申请文件修改的具体要求

一，申请人申请文件修改的在法律中具体体现在以下几个方面：1、根据专利法实施细则第五十一条第一款的规定，发明专利申请人在提出实质审查请求时以及在收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起的三个月内，可以对发明专利申请主动提出修改。2、根据专利法实施细则第五十一条第三款的规定，申请人在收到专利局发出的审查意见通知书后修改专利申请文件，应当按照通知书的要求进行修改，即针对通知书指出的缺陷进行修改。3、根据专利法第三十三条的规定，申请人可以对其专利申请文件进行修改，但是，对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。二，针对专利申请文件修改的要求专利法实施细则第五十一条对修改的时机和方式作出了规定，而专利法第三十三条则对修改的内容与范围作出了规定。这是修改本身应当满足的要求。在实质审查程序中，为了使申请符合专利法及其实施细则规定的要求，对申请文件的修改可能

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上市公司发行新股的条件、程序及申请文件

一、发行新股条件上市公司申请增发新股，须符合一定的条件。根据我国《证券法》、《公司法》等的规定，公司发行新股，必须具备下列基本条件：（一）前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上；（二）公司在最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利（公司以当年利润分派新股，不受此项限制）；（三）公司在最近三年内财务文件无虚假记载；（四）公司预期利润率可达同期银行存款利率。此外，上市公司申请发行新股，还应当符合以下具体要求：（一）具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务独立以及资产完整；（二）公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的规定；（三）股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合《公司法》及有关规定；（四）本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定。目前，除金融类上市公司外，所募资金不得投资于商业银行、证券

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主板、中小板、创业板上市条件有什么区别？

主板上市条件主板：指沪深交易所的主板。（1）主体资格：1）主体类型：依法设立且合法存续的股份有限公司；2）经营年限：持续经营三年以上；3）主营业务：最近三年内没有发生重大变化；4）董事、高级管理人员：最近三年内没有发生重大变化；5）实际控制人：最近三年内没有发生变更。（2）财务与会计1）净利润：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元；净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；2）收入：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；3）股本总额：发行前股本总额不少于人民币3000万元；4）资产：最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20％；5）其他：最近一期末不存在未弥补亏损。中小板上市条件中小板：全称中小企业板。是从深交所的主板市场中单独设立一个板块。

2023-06-04

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发行上市新三板公司需要准备哪些条件

新三板上市需要公司设立且存续二年以上等，根据相关法律规定，上市的要求比较严苛，当不符合上市要求时，会被要求退市。公司上市和退市只有股份有限公司才能做到。一、股票上市对公司的影响股票上市对公司的影响有：1、股票的价格浮动会影响公司的经营，严重的话，会造成公司退市的；2、股票上市的，容易造成商业机密泄露，毕竟股票上市后，公司应当公布公司的相关情况，比如应当公开公司的财务情况；3、股票上市的，会提高信息披露成本，毕竟公司的相关情况应当向公众披露，但为了泄露秘密，需要采取一些措施保护，这样就会增加成本。二、公司上市的条件根据相关条例的规定，公司上市是需要以下条件的：公司必须是股份有限公司；公司经营时间必须是达到三年以上的，并且在三年内没有更换过高层管理人员；公司经营是合法的、符合国家法律规定的；公司的注册资本至少要达到三千万，且注册资金没有虚假出资并且抽逃资金的现象；公司的近期财务状况必须要稳定并

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上市公司
上市公司申请发行新股应当符合哪些具体要求

上市公司申请发行新股应当符合的具体要求有：1、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额；2、上市公司制定了符合法律、法规的公司章程；3、新股发行数额符合公司股东大会批准的拟发行数额；4、符合中国证监会的有关规定。发行新股的含义股票中的增发新股，也叫做公开增发，具体来说就是指，已经上市的公司为了发行一定数量的股份所找到的一些理由，换句话说，这是上市公司所进行的一种圈钱行为，上市公司所生发的新股，首先对持有该公司股票的人，你优先选择权，一般来说，这些持有上市公司股票的人都会拥有10：3，或者是10：2的比率来进行优先配售，剩下的股份，才公开进行发售。简单来说，如果上市公司增发股票的话，那么就能够筹集到更多的社会资金，牵出更多的钱，对于企业未来的发展来说，好处是非常大的，但是对于目前市场上所存在的资金状况来说，是会产生一定压力的，在一

2023-07-26

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申请公司债券上市交易，需要提交哪些申请文件?

证券法规定，发行公司债券的公司在申请其公司债券上市时，应当向国务院证券监督管理机构提交下列有关文件：1.上市报告书;2.申请上市的董事会决议;3.公司章程;4.公司营业执照;5.公司债券募集办法;6.公司债券的实际发行数额。对于公司债券的上市交易申请及其审核程序，在证券法颁布之前国家对公司债券的上市审查管理事项，是由证券交易所制定的规则来进行管理。由于公司债券的上市管理尚未形成统一的规定，并且对可转换债券的上市审查管理未规定详细的审核程序，因此，证券法对公司债券的审核条件和审核程序作出统一规定是非常必要的。

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专利申请文件有哪些?一、请求书请求书是申请人向专利局表示请求授予专利权的愿望的一个文件，通常是专利局印成固定的表格，申请人按照要求填写。请求书的内容主要涉及两项，一是发明创造的情况，即发明或实用新型、外观设计的名称。外观设计专利请求书还应当写明使用该外观设计的产品名称以及这些产品所属的类别。二、说明书说明书是发明和实用新型专利申请文件的重要部分，也是最长的部分，用以说明发明或实用新型的实质内容，说明书具有两个重要作用：第一，按照专利制度技术公开的原则，它起到公开技术内容的作用。申请人通过说明书将发明内容向社会公开。正是这样的技术公开将成为进一步明的启示和催化剂，有助于科学技术的交流和快速发展，只有在技术公开的前提下，专利法才能授予该项发明创造享有独占权。第二，划定并说明专利权范围的作用。说明书是发明人撰写权利要求书的根据基础，专利授权以后，说明书也就变成了表明专利范围的权利证明书。说明书所

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私人贷款的申请要求有哪些证件？

私人贷款所需证件包括：身份证、婚姻证明、收入证明、工作证明、学历证明、职称证明、个人结算户证明和个人信用报告。申请人需要提供这些证件的复印件，以供银行进行审核和评估其偿还能力。私人贷款所需的证件包括：1.借款人的身份证和户口簿的复印件。身份证核实备案；2、借款人婚姻证明材料复印件。家庭背景调查；3、借款人收入证明。银行对贷款人偿还能力的参考；4、借款人的工作证明材料、学历、职称证明材料。银行对贷款人偿还能力的参考；5、借款人在信用社设立个人结算户证明材料；6、借款人个人信用报告。银行通常会有专人审查申请人的历史信用记录。私人贷款需要哪些证件？私人贷款是指个人或小企业向个人或小企业提供的贷款。在办理私人贷款时，需要提供以下证件：1. 身份证明：借款人需要提供有效的中国居民身份证或护照等身份证明文件。2. 财务状况证明：借款人需要提供其个人或企业近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流

2023-10-30

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