证券监督管理机构职责-法师兄

证券监督管理机构职责

来源：互联网时间： 2023-06-12 14:10:50 304 人看过

(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；

(2)依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算，进行监督管理；

(3)依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动，进行监督管理；

(4)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实袍；

(5)依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况；

(6)依法对证券业协会的活动进行指导和监督；

(7)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；

(8)法律、行政法规规定的其他职责。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券监督管理机构相关文章

银行业监督
银行业监督管理机构的其内设机构职责是什么？

负责制定银行业监督相关规章制度和方法。监督银行业金融机构，维持银行业合法性，稳步运行。审查银行业金融机构及其分公司的设立、变更、结束及其业务范围的银行业金融机构实施现场和非现场监督，依法调查违法违规行为。审查银行业金融机构高级管理人员的工作资格。负责编制全国银行数据、报告，按照国家有关规定公布。加强银行业金融机构风险内部控制监督，重视公司管理机制建设和完善，有效防范和解决金融风险。国务院银行业监督管理机构可以提高注册资本吗依据我国相关法律的规定，国务院银行业监督管理机构根据外资银行营业性机构的业务范围和审慎监管的需要，可以提高注册资本或者营运资金的最低限额，并规定其中的人民币份额。《外资银行管理条例》第八条外商独资银行、中外合资银行的注册资本最低限额为10亿元人民币或者等值的自由兑换货币。注册资本应当是实缴资本。外商独资银行、中外合资银行在中华人民共和国境内设立的分行，应当由其总行无偿拨给

2023-08-07

132人看过
国务院
对国务院证券监督管理机构工作人员依法监管的规定

国务院证券监督管理机构工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，接受监督，不得利用职务牟取私利。本条是对国务院证券监督管理机构工作人员的行为准则的规定。证券市场是一个高风险的市场，这种风险对社会、经济的冲击力、破坏力都较大，证券投资基金行业是知识、资金和信息密集的行业，也有一定的风险，所以，国务院证券监督管理机构对证券投资基金行业、人员和活动的监督管理直接影响着证券投资基金行业的依法规范运行，影响着社会经济的发展和社会秩序的稳定，而国务院证券监督管理机构对证券投资基金的监督管理又是通过其工作人员的行为来实现的，为了保证国务院证券监督管理机构对证券投资基金行业、人员和活动实行有效、公正的监督管理，本条规定国务院证券监督管理机构的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，接受监督，不得利用自己的职务便利牟取私利。也就是说，国务院证券监督管理机构的工作人员必须严格根据法律授予的权限公正地履行职责

2023-06-06

133人看过
证券监督管理机构
向证券监督管理机构提出股票上市申请流程

股份有限公司申请股票上市，必须报经国务院证券监督管理机构核准。证券监督管理部门可以授权证券交易所根据法定条件和法定程序核准公司股票上市申请。股份有限公司提出公司股票上市交易申请时应当向国务院证券监督管理部门提交下列文件：1.上市报告书;2.申请上市的股东大会决定;3.公司章程;4.公司营业执照;5.经法定验证机构验证的公司最近三年的或公司成立以来的财务会计报告;6.法律意见书和证券公司的推荐书;7.最近一次的招股说明书。证券交易所应当自接到的该股票发行人提交的上述文件之日起六个月内安排该股票上市交易。《股票发行和交易管理暂行条例》还规定，被批准股票上市的股份有限公司在上市前应当与证券交易所签订上市契约，确定具体的上市日期并向证券交易所交纳有关费用。《证券法》对此未作规定。一、接受证券监督管理部门的核准对于股份有限公司报送的申请股票上市的材料，证券监督管理部门应当予以审查，符合条件的，对申请

2023-03-23

104人看过
传唤
增加证券监督机构执法权限

经过10年的建设，我国的证券市场已取得了十分巨大的发展。目前，上市公司已超过1200家，投资者开户数逾6000万，2600多个证券营业网点覆盖全国各大中城市，国内证券市场的股票总市值已相当于同期GDP的50%左右，奠定了证券市场在国民经济中的重要地位，使中国证券市场在短短的10年里就实现了西方发达国家近100年的历史跨越。10年来，证券市场的建立和发展不仅对我国的改革、发展进程起到了积极的推动作用，大幅提高了我国国民经济的证券化率，而且在带动高科技及相关产业、提高投资大众的金融意识、促进储蓄转化为投资、扩大内需等方面，也起到了显著的作用。由于我国的证券市场只有10年的发展历史，加之又是在中国经济从计划向市场的转轨过程中建立和发展的，因此与国际上其他成熟的证券市场相比，不可避免地还存在一些缺陷和问题，如现阶段近三分之二的上市公司股份因政策规定不能上市，二级市场上机构联手、内幕交易、恶意炒作，

2023-06-12

124人看过

证券监督管理机构
证券监督管理机构违反《证券法》的有关规定，应当如何处罚？

证券监督管理机构负有维护市场秩序的重大职责，因此，法律对证券监督管理机构的违法失职行为，同样要给予处罚。这里面包括以下几种情况：1．对不符合证券法规定的证券发行、上市的申请予以核准。证券监督管理机构必须严格按照法律规定的条件进行核准，才能为证券市场的健康发展创造前提条件。而对不符合法律规定的证券发行、上市申请给予核准，将会给证券市场的健康发展造成不利影响。2．对不符合证券法规定条件的设立证券公司、证券登记结算机构或者证券交易服务机构的申请予以批准。证券监督管理机构对不符合法律规定条件的设立申请予以批准，就违背了证券法严格把好证券市场准入关口，促进证券市场健康发展的立法本意，同样会对证券市场的健康发展带来不利影响。证券法规定对这两种行为情节严重的，要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予行政处分。这里情节是否严重，可以从几个方面考虑：一是违法核准、审批的动机是徇私枉法，还是经验不足，一

2023-04-30

488人看过
国务院
国务院证券监督机构在处置证券公司工作中履行什么职责

国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中，履行的职责包括制订证券公司风险处置方案并组织实施、派驻风险处置现场工作组等。《证券公司风险处置条例》第四十八条国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中，履行下列职责：(一)制订证券公司风险处置方案并组织实施；(二)派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导；(三)协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行；(四)对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚；(五)及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件；(六)向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况；(七)法律、行政法规要求履行的其他职责。一、内幕交易罪中“内幕信息”应如何界定按照《证券法》的规定，内幕信息

2023-03-03

171人看过
银行业监督
《银行业监督管理法》监督管理职责条款释义

本章共十八条，规定了银行业监督管理机构的规章、规则制定权，对银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围的审查批准权，对董事、高级管理人员的任职资格管理权，对银行业金融机构的监督检查权，对银行业突发事件的发现、报告、处置制度等。第十五条国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规则。[释义]本条是关于国务院银行业监督管理机构规章、规则制定权的规定。一、授权制定规章、规则的必要性银行业监督管理机构制定和发布规章、规则的目的是为了执行法律、行政法规的有关规定，其内容涉及银行业金融机构的设立、变更、终止和业务经营等各个方面，是法律、行政法规有关规定的细化，但必须与法律、行政法规保持一致。由于修订法律一般需要经过漫长的程序，由银行业监管机构制定的规章、规则来具体规定银行业金融机构的运营规则，具有灵活、易于根据金融市场的发展变化随时进行修订和完善

2023-05-03

363人看过
证券监督管理机构
证券监督管理机构及发行审核委员会在证券市场中应当承担的责任

中国证监会是我国证券市场的最高监管部门。在公司发行阶段,制订和完善股票发行核准标准、规则、程序和发行审核委员会条例,受理发行申请,委托发行审核委员会对拟发行股票或债券的公司进行审查,并依据发审委意见对发行人申请进行审查作出核准与不核准的决定,但不对核准发行的股票的未来收益和投资风险负责。在交易阶段,监管相关市场主体行为,查处违法违规行为,但不负责也不应调控宏观经济和市场行情。在退市阶段,依法制订、实施和监督有关退市的规范,作出公司是否退市的决定,监督相关主体进行风险提示。总体来讲,证券监管的目的就在于:保护投资者,保证市场公正、有效和透明,减少系统性风险。我国证券市场的统一监管架构我国的证券市场是对证券发行、交易活动等实行集中统一监督管理的市场。中国证监会是依法对全国证券市场实行集中统一监督管理的机构,并可根据需要设立派出机构,以履行监督管理职责。1、监管职责根据《证券法》的规定,中国证监

2023-06-13

459人看过

子公司
监事的责任是否受到监管机构的监督？

监事应该承担的责任主要如下：1、参加董事会会议，提出质询或建议；2、调查公司的异常经营；3、检查公司财务；4、监督董事和高管的履行；5、提出罢免建议。监事会必要时可聘请会计师事务所协助工作，费用由公司承担。每年至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。监事制度比较研究从世界各国来看，监事会的组成多采用委员制。1、在人数上看，监事会成员一般不得少于3人，应与董事会人数相当。2、从结构组成上看，监事会由股东代表与所占比例不得低于三分之一的公司职工代表组成，职工代表的具体比例由公司章程规定。监事会中的股东代表由股东大会选举产生，监事会中的职工代表由公司职工民主选举产生。对监事中职工代表的这种事前监督的特点在德国《股东法》中得到了充分体现。3、从监事的任期上看，《公司法》作出了与董事相同的规定：每届任期3年，连选连任。理论界对此存在3种观点：一种认为监事的任期应比董事短，以便交叉监督；一种

2023-07-03

62人看过
国际反洗钱
反洗钱监督管理及其机构

反洗钱监督管理是预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动的工作，或说是相关部门、机构的职责。根据2006年10月全国人民代表大会常务委员会颁布的《中华人民共和国反洗钱法》，国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向侦查机关报告。该法还规定，反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：(一)违

2023-04-24

378人看过
保证
法院审判监督管理职责

本文介绍了一个法院院长在处理案件时所采用的分案处理方式。通过将指定分案和随机分案相结合,该院长可以确保案件得到公平、公正的处理。同时,他还提到了一些具体措施,如查阅卷宗、旁听庭审、审核审理报告等,以保证案件审理的透明度和公正性。院庭长在处理案件时，采用了将指定分案和随机分案相结合的方式来进行分案处理。院庭长可以采取查阅卷宗、旁听庭审、审核审理报告、要求独任法官或者合议庭在规定期限内报告案件进展和评议结果、提供类案裁判文书或者检索报告等。【院庭长审判监督管理标题：法院庭长审判监督管理规定——对法院审判活动的新监督与管理随着司法改革的深入推进，我国法院审判工作取得了显著成果。然而，在个别地区，法院庭长仍然存在一定程度的不当审判现象，影响了司法公正。为了进一步加强法院庭长审判监督管理，提升司法公信力，现就相关规定进行梳理分析。首先，法院庭长应当树立正确的司法观念，厘清审判权与监督权的界定。在司法

2023-11-11

458人看过
证券监督管理机构
证券监督管理机构发现有证券违法行为涉嫌犯罪的应该如何处理

证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。相关法律知识：按照我国刑法的规定，涉及证券犯罪的行为主要有：第一百七十五条之一【骗取贷款、票据承兑、金融票证罪】以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第一百七十七条【伪造、变造金融票证罪】有下列情形之一，伪造、变造金融票证的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；情节特别严重的，处十

2023-05-04

141人看过

上市公司
中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定

发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:为了加强证券和期货市场的监督管理，及时查处违法违规行为，促进证券和期货公开发行股票的过程进行监管。负责督促上市公司在法定报告期间内真实、准确、完整地编制和披露中期报告、年度报告；检查上市公司募集资金使用情况。查处本行政区域内上市公司违反证券法律、法规的行为。七、监督受到证券期货证管部门行政处罚的单位或者个人执行处罚决定。八、地方证管部门查处违法、违规行为，可以采取下列措施：(一)询问当事单位或者个人，要求其提供与被调查事件有关的文件、证明材料或者其他资料；(二)检查当事单位或者个人与案件有关的交易记录、结算记录、登记过户记录、财务会计资料或者其他相关文件和资料；(三)向与被调查事件有关的单位或者个人了解情况。调查人员进行调查时应当出示合法证件，并对调查中所知悉的情况和取得的资料保守秘密。当事单位或者个人、与被调查事件有关的单位或者个人应当如实提供有

2023-06-06

187人看过
国有独资公司
国有资产监督管理机构享有哪些职权

依照公司法关于股东会职权的规定，国有资产监督管理机构应行使下列职权：(1)制定、修改公司章程或批准由董事会制订、修改的公司章程;(2)决定公司的经营方针和投资计划：(3)选派国家股权代表参加国有独资公司的董事会，更换或罢免其委派的董事，并从董事会成员中指定董事长和副董事长，授权董事会行使股东会的部分职权：(4)决定公司增资、减资和发行公司债券;(5)决定公司合并、分立、解散;(6)审议批准董事会、监事会的工作报告;(7)审议批准公司的年度财务预决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案;(8)公司资产依法转让时，办理其审批和财产权转移手续;(9)检查公司财务，对董事、经理的行为进行监督，必要时根据部署，向公司派出监事会。尽管国有资产监督管理机构可依法授权公司董事会行使股东会的部分职权，但国有独资公司的合并、分立、解散、增加或者减少注册资本和发行公司债券，必须由国有资产监督管理机构决定;其中，重要

2023-05-01

240人看过

换一批

#证券法

北京

律师推荐

查看全部律师

#证券法知识导航

经济纠纷知识频道

展开

#证券监督管理机构