央行、证监会发布沪港通资金账户管理规范-法师兄

央行、证监会发布沪港通资金账户管理规范

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 16:05:33 413 人看过

为顺利实施沪港通试点，中国人民银行和中国证监会10日共同发布通知，规范相关资金流动。

根据通知，香港XX公司可根据相关银行结算账户管理规定，在境内银行开立人民币基本存款账户后，开立人民币沪股通专用存款账户，专门用于沪股通相关业务资金往来。

香港XX公司开立的人民币沪股通专用存款账户主要用于汇入沪股通证券交易应付结算资金、应付风险管理资金、应付税款和应付费用，收取沪股通证券交易应收结算资金、现金股利等公司行为相关资金、账户孳生利息和退回的风险管理资金等。

该账户的支出范围包括，支付沪股通证券交易应付结算资金、应付风险管理资金、应付税款和应付费用；汇出沪股通证券交易应收结算资金、现金股利等公司行为相关资金、账户孳生利息和退回的风险管理资金；支付因沪股通证券交易结算所融入资金的本息等。

通知说，中国证券YY公司可按有关规定在香港的银行开立港股通银行结算账户，专门用于港股通相关业务资金往来。中国证券YY公司或其分公司可在境内银行开立人民币港股通专用存款账户，专门用于港股通相关业务资金往来。

中国证券YY公司和香港XX公司应当在每月结束后的8个工作日内向中国人民银行、中国证监会报送沪港通相关资金信息，包括账户资金收付和账户融资信息等。

通知要求，两家结算公司的境内开户银行应当按照法律法规要求切实履行反洗钱、反恐怖融资、反逃税等义务，配合监管部门做好跨境资金监测管理工作。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证监会相关文章

证监会
证监会推进沪港通相关工作

证监会新闻发言人邓某5日表示，沪港通在推出之时起，相关税收问题就作为研究重点，由于税收工作政策性强，相关税收政策要考虑多种因素慎重决策，证监会正在协调相关部门推进相关工作。沪港通《四方协议》昨天在上交所签署。该协议是上海XX所、香港YY所有限公司、中国ZZ有限责任公司和香港AA有限公司就沪港通业务进行四方合作的基础文件，用以明确四方的权利和义务，内容涵盖沪港通主要基本业务细节。上交所理事长桂某某在签约仪式上表示，《四方协议》为沪港通业务合作构建了完整的协议框架，明确了四方就沪港通股票交易、结算、存管、市场监察的各项权利及义务，标志着具体承担沪港通市场组织业务的两所两司已经就各方面的机制安排达成完全一致。下一步，上交所将加快业务技术准备，尽快公布各类业务规则，深入开展技术系统测试，为沪港通正式推出创造更好条件。分析人士认为，沪港通正式启动在即，而海外市场稀缺板块、A股/H股的估值折价、以及高

2023-06-06

448人看过
证监会
证监会将完善沪港通投资者诉求处理制度

证监会投资者保护局近日表示，将从加大沪港通相关政策法规宣传力度、加强投资者风险教育、优化投资者诉求处理和服务等三个方面做好相关工作，其中，明确表示要不断完善沪港通投资者诉求处理制度流程。为了解内地投资者对沪港通的认识和想法、参与意愿及实际需求，提高沪港通投资者保护工作的针对性和有效性，投保局近期面向内地投资者组织开展了沪港通个人投资者及其权益专项调查，涉及3787名投资者，调查显示，投资者普遍肯定沪港通试点，超七成投资者对参与沪港通投资持积极态度。具体来讲，74.7%投资者对沪港通为沪市创造新增流动性持乐观态度；71.6%投资者认为沪港通有助于加强两地资本市场的联系、推动资本市场的双向开放；54.9%投资者认可沪港通在促进A股透明度建设、完善各项制度方面的积极作用；44.5%投资者认为沪港通开通后A股将从估值体系、交易习惯等多方面融入国际金融体系。多数投资者对沪港通开通后实现双向开放的A股

2023-06-06

237人看过
证监会
证监会修订上市公司规则铺路沪港通

为了铺路沪港通，证监会对《上市公司股东大会规则》和《上市公司章程指引》规定进行了修订。证监会新闻发言人张某某昨日表示，修订前的《上市公司股东大会规则》和《上市公司章程指引》规定，同一股东只能投一种类型的表决提案(同意、反对或弃权)，与我国内地市场直接持有模式是相适应的，实践中，QFII、公募基金参与股东大会表决时，也适用上述规定。但沪港通实施后，对上述规则形成了挑战。张某某表示，目前，香港结算体制采取的是间接持有的多级托管模式，香港开户投资者对内地上市公司有关提案行使表决权的，需通过证券托管机构汇总至香港结算公司，进而报入上交所交易系统。汇总后的投资者表决意愿可能同时存在部分股数同意、部分股数反对和部分股数弃权。这就与内地现行股东大会规则相矛盾。因此，对两则规定进行了修订。从内容上看，为解决沪港通实施后表决提案相关问题，本次修订的是《上市公司股东大会规则》第三十六条、《上市公司章程指引》第

2023-06-06

240人看过
证监会
证监会昨发布基金在港开店指南

昨日，中国证监会发布了关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定，强调在港“开店”不得损害基金持有人利益。在其官方网站上，证监会发布了［2008］12号公告。公告称，为促进基金公司发展国际化业务及组织形式的创新，基金公司可以根据自身业务发展需要，到香港地区设立机构，从事资产管理类相关业务。香港机构可以采取分公司、办事处、子公司等形式。证监会特别强调，基金公司到香港地区设立机构前，应当对香港的市场状况、监管环境以及法律法规等进行认真研究，充分考虑基金管理公司本身的财务实力和管理能力，不应损害基金持有人的利益。此外，加强风险管理，也是基金赴港“开分店”需要特别予以重视的环节之一。规定指出，基金公司应当制定并实施与其香港机构之间的风险隔离措施，加强对香港机构的风险管理，防范由于香港机构的经营风险损害基金管理公司的正常运营。

2023-06-10

170人看过

证监会
证监会、财政部发布《行政和解金管理暂行办法》

证监会、财政部已正式联合发布《行政和解金管理暂行办法》(以下简称《和解金办法》)，自2015年3月29日起施行。为贯彻落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发[2013]110号)关于探索建立证券期货领域行政和解制度，开展行政和解试点的要求，进一步加强资本市场投资者权益保护工作，经国务院批准，证监会在证券期货行政执法领域开展行政和解试点。为规范试点期间行政和解金管理、使用的相关工作，按照国务院的工作要求，证监会会同财政部研究制定了《和解金办法》。行政和解金是指证监会与行政相对人就其涉嫌违法行为的处理达成行政和解协议，行政相对人按照行政和解协议约定交纳的资金。行政和解金可以用于补偿同一案件中投资者因行政相对人的涉嫌违法行为所受损失，中国证券投资者保护基金有限公司(以下简称投保基金公司)履行行政和解金的管理、使用职责。行政和解金补偿程序与投资者提起的民

2023-06-09

229人看过
融资
银监会发布《金融资产管理公司监管办法》明起实施

为适应金融资产管理公司(以下简称资产公司)集团化、多元化发展的监管需要，实现对资产公司的有效监管，银监会与财政部、人民银行、证监会、保监会五部委联合发布《金融资产管理公司监管办法》(以下简称《办法》)，对资产公司集团综合经营及集团管控从监管制度上进行了规范。《办法》将于2015年1月1日起正式实施。《办法》的出台和正式实施将有利于建立对资产公司的集团监管框架，将现有审慎监管延伸至资产公司整个集团范围，扩大监管协调，增加监管职能，从制度上确保资产公司集团审慎经营，防范风险传递和外溢。近年来，在银监会与有关部门的共同推动下，资产公司的商业化改革转型稳步推进，市场化发展道路已经确立，并已成为我国金融体系的重要组成部分，在防范化解金融风险和维护金融稳定等方面发挥了重要作用。资产公司已全资或控股成立了多家金融类和非金融类子公司，经营范围涵盖金融领域与非金融领域，初步形成了集团化经营的格局。银监会、财

2023-04-24

91人看过
证监会
证监会详解沪港通信息披露问题

针对沪港通的信息披露问题，证监会新闻发言人邓舸表示，年报中应该披露持股5%股东的名称发生较大变化，投资者在一个上市公司中拥有的权益包括登记在其名下的股份，投资者及其一致行动人，拥有的权益应该合并计算，根据沪港股票互联互通机制，香港投资者通过沪股通买股票的，是信息披露的义务人。此外，资产管理公司在履行权益义务方面，投资者在上市公司中拥有的权益包括登记在其名下的股份、实际支配的股份，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应该合并计算。相关阅读：证监会：对员工持股计划不设行政许可证监会新闻发言人邓X6日表示，我们注意到，上市公司通过二级市场购买股票的方式实施员工持股计划，上市公司可以利用合法资金实施员工持股计划，证监会对员工持股计划的实施不设行政许可，可自行实施，应当严格准守相关法律法规。

2023-06-06

355人看过
证券交易所
《上海证券交易所沪港通试点办法》正式发布

经过近5个月酝酿，沪港通一号文件《上海证券交易所沪港通试点办法》上周末正式发布。在这份原名为《沪港股票市场交易互联互通机制试点实施细则》的征求意见过程中，上交所共收到78家券商反馈意见。所提意见主要涉及法律关系界定、额度控制、投资者适当性管理和客户交易行为管理等几方面，一些此前市场热议问题最终得到答案。最引人注意的是对融资融券制度安排的明确和为实施看穿式监管保留空间。但对外界质疑的内地个人投资者港股通(南下)50万元的投资门槛问题，出于走得稳需求远高于走得快需求，并未调整；不过，香港证监会明确表示，随着沪港通市场逐渐成熟，门槛限制将会放宽。融资融券首现沪股通在4月底的征求意见稿中，融资融券并未现身沪港通业务中。然而，市场呼声最终得到监管层的认可，沪股通(北上)首先迎来曙光。试点办法明确，考虑到香港市场实际，沪股通投资者可在香港市场开展沪股通股票保证金交易(类似于内地的融资买入)、股票借贷和

2023-06-06

416人看过

融资
央行发布短期融资券管理办法及配套文件

[企业法律在线2005年7月5日]2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》以及《短期融资券承销规程》、《短期融资券信息披露规程》两个配套文件，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。《短期融资券管理办法》和两个《规程》自公布之日起施行。《短期融资券管理办法》共6章41条，主要规定包括6个方面：一是明确中国人民银行依法对融资券的发行和交易进行监督管理，发行融资券须报中国人民银行备案；二是明确融资券只对银行间债券市场机构投资人发行，不对社会公众发行；三是规定融资券采取备案发行的方式；四是规定融资券的发行规模实行余额管理，期限实行上限管理，发行利率不受管制，融资券在中央结算公司无纸化集中登记托管；五是规定发行人应进行信用评级，应聘请注册会计师进行审计，应聘请律师出具法律意见书；六是明确了发行人的信息披露规范。《短期融资券管理办法》在市场准入方面，坚

2023-06-09

482人看过
证监会
证监会正研究协调沪港通税收问题

证监会新闻发言人邓某昨日表示，沪港通在推出之时起，相关税收问题就作为研究重点，由于税收工作政策性强，相关税收政策要考虑多种因素慎重决策，证监会正在协调相关部门推进相关工作。同时，邓某在谈到深港通时表示，在沪港通试点取得经验的基础上，证监会支持深港两地交易所进一步加强合作，深化合作的方式和内容，共同促进两地资本市场发展。有消息称，港交所要求推迟在沪港通项下资本利得税的实施时间。对此，邓某回应道，沪港通是加强两地资本市场联系、推动资本市场双向开放的重要尝试，中国证监会在正式启动沪港通工作时，就把相关税收问题的研究论证与政策协调作为重点工作，并得到了财税部门的大力支持。而对业内关注的内地券商向香港客户提供研究服务时是否需要申请相关牌照的问题，邓某介绍道，根据业务开展地的不同可分为两种情形：第一种是在内地向香港客户提供研究服务；第二种是在香港向香港客户提供研究服务。对于第一种情况，内地券商在内地向

2023-06-06

283人看过
证监会
证监会发布准则规范创业板年报

中国证监会发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号—创业板上市公司年度报告的内容与格式》，进一步规范创业板上市公司年度报告披露工作。为使创业板年报能帮助投资者更全面准确地了解上市公司的经营状况，把握上市公司可能面临的风险。《创业板上市公司年报准则》在上市公司的核心竞争能力、研发情况、无形资产以及公司成长性等方面提出了更具体的披露要求，并相应增加和细化了体现创业板上市公司特点和投资者关心的内容。根据要求，创业板上市公司必须在其年度报告中分析说明报告期内公司核心竞争能力方面的重要变化及对公司所产生的影响;披露研发支出总额及其中资本化研发支出额的比重、研发支出占营业收入的比重，以及现有项目进度和目标;陈述无形资产的变化情况及产生变化的主要影响因素。针对创业板高风险的特点，《创业板上市公司年报准则》强化了对风险因素的披露要求。除主板准则所规定的内容外，创业板上市公司还需在年报中对单一

2023-06-09

100人看过
房地产开发
什么是资金监管账户

资金监管账户，又称为第三方监管，主要用于房地产交易，是指买卖双方的交易资金不直接通过经纪公司，而是由房地产行政主管部门会同银行、具有担保资质的机构在银行开立的资金监管专用账户进行划转，该账户属于银行。当规定期限内购房者过户后，该资金将划转到原业主的账户下，否则将划转到购房者账户下，因此资金监管需要买卖双方都在监管银行开有账户，银行是资金的监管主体，从而保障了买卖双方的交易资金安全，维护了买卖双方的权益。类似网上交易平台如支付宝、财付通等支付平台。房地产资金监管账户管理办法是什么一、房地产资金监管账户管理办法是什么1、房地产资金监管账户管理办法如下：（1）房地产开发企业在办理商品房预售许可证前，应与监管机构、监管银行共同签订商品房预售资金监管协议；（2）监管账户可以办理现金交存，不得办理现金支取；（3）通网上银行业务的监管账户，可以办理查询业务，不得办理转账业务；（4）监管账户仅用于商品房预

2023-08-12

455人看过

证监会
证监会颁布实施券商资产证券化管理规定

证监会今日发布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》及配套规则，自公布之日起施行。为进一步推进资产证券化发展，盘活存量资产，服务经济结构调整和转型升级，在此前公开征求意见基础上，中国证监会现正式发布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》(以下简称《管理规定》)及配套的《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》，自公布之日起施行。按照简政放权、宽进严管的要求，证监会于今年2月取消了资产证券化业务行政许可。鉴于资产证券化业务的监管方式需相应转型，证监会对《证券公司资产证券化业务管理规定》进行了修订，并起草了配套规则。本次规则修订及起草的主要内容包括：一是明确以《证券法》、《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》为上位法，统一以资产支持专项计划作为特殊目的载体开展资产证券化业务；二

2023-06-06

384人看过
保监会
保监会公布《保险资金运用管理暂行办法》

市场期待已久的保险资金投资路线新图终于浮出水面。昨日，保监会公布《保险资金运用管理暂行办法》（以下简称《办法》），为险资投资不动产开闸，并提高了险资投资股市的比例。这一《办法》将于2010年8月31日正式实施。《办法》披露的投资比例，均以险资投资的账面余额来计算，股票和股票型基金投资不高于公司上季末总资产的20％；无担保企业（公司）债券等投资不高于20％；不动产投资不高于10％；基础设施等债权投资不高于10％；未上市企业股权投资不高于5％；固定收益类资产投资不低于5％。其中，不动产投资的上限这次是首次明确设定，若以上半年保险业总资产4.5万亿元计，新规将为4500亿元险资开启绿灯（总资产的10％）。不过，关于险资投资不动产对象一直存有争议。保监会主席吴定富此前曾解释，险资不允许投资住宅物业、商业房地产，也不允许参与房地产开发。《办法》仅解释保险资金投资的不动产，是指土地、建筑物及其他附着于

2023-04-23

355人看过