外资私募股权投资基金的监管办法有哪些-法师兄

外资私募股权投资基金的监管办法有哪些

来源：互联网时间： 2023-02-27 15:03:09 155 人看过

外资私募股权投资基金是我国利用外资的新形式，既不能将外资私募股权投资基金妖魔化并严格限制，也不能自由放任，需要做好监管和引导。

一是要加快立法，做好监管工作。可在现有外商直接投资框架下，对外资私募股权投资基金的境内投资行为进行监管，有关部门需抓紧制定专门法规予以规范。同时，严格按照产业政策管理外资私募股权投资基金，鼓励其投资我国急需发展的行业，如环保、农业、高科技等，控制外资私募股权投资基金变相投资禁止类和限制类产业。

二是适度拓宽退出方式，鼓励外资私募股权投资基金运作的在岸化。鼓励外资私募股权投资基金在境内设立机构，或与境内公司成立合资公司，允许其在境内募集人民币资金，并在境内证券市场实现资本退出，从而促进我国本土私募股权市场的发展。在规范操作并避免国内税收、资产流失的前提下，可适度放宽境内企业以红筹模式到境外上市的限制。

三是加强对外资私募股权投资基金资金流动的监管。应充分掌握现行外商投资企业的真实身份，了解外资私募股权投资基金的地区背景、投资规模、资金流动等基础信息；加强对外资私募股权投资基金跨境资金流动的统计监测和预警

一、相关行为

一是突破国家产业政策的限制，主要包括：以一般外商投资企业之名，行境内私募基金股权或创业投资之实，规避审批，绕开外商产业投资指导的准入限制；通过协议控制等方式收购战略性行业中的龙头企业。

二是规避现行国家外汇管理政策的管理，主要包括：利用境内股权并购方式进行再投资，加速资本金结汇；以股权投资为名，行外债融资之实，在获取较高贷款回报率的同时，通过采用股权回购方式(假股权真债权)的方法来协助境内企业规避现行外债管理。

三是可能成为异常资金流动的渠道，主要包括：利用关联交易中的股权转让等手段，通过控制转股价格，打通外汇资金流出入通道，增加相关部门对跨境资金流动监管的难度等。

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