设立证券公司专业子公司要提交的有哪些材料-法师兄

设立证券公司专业子公司要提交的有哪些材料

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-13 11:13:48 158 人看过

设立证券公司专业子公司需要提交的材料

1、子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请报告及其附件

2、符合法律、行政法规规定的子公司章程草案

3、可行性研究报告及其附件

4、作为出资的非货币财产的资产评估报告(如果涉及)

5、子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件

6、子公司名称预先核准通知书

7、证券公司《关于申请设立子公司的承诺》

8、出资人关于设立子公司的合同

9、持有百分之五以上股权的出资人近三年的审计报告和财务报表(按照企业会计准则须编制合并财务报表的企业，应当提交母公司和合并财务报表)，以及注册会计师和具有证券相关业务资格会计师事务所执业证书复印件(证券公司出资人可以免予提交);持有百分之五以下股权的出资人最近一年的审计报告和财务报表，以及注册会计师和会计师事务所执业证书复印件

10、子公司的股权结构图(逐层追溯至最终权益持有人)

11、直接持有或者间接控制子公司5%以上股权自然人填写的《直接持有或者间接控制证券公司5%以上股权的自然人情况申报表》及上述自然人的背景资料(居民身份证、户籍证明、护照、国外长期居留权证明、学历证书复印件)

12、子公司出资人出具的《关于入股XX公司有关情况的说明与承诺》

13、由中国境内律师事务所出具的法律意见书及其附件，以及律师事务所及律师的执业证书

14、中国证监会要求的其他文件

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多子公司相关文章

有限责任公司
公司设立登记申请书是什么,有限责任公司设立登记提交材料有哪些

一、公司设立登记申请书是什么名称：xxxxx有限公司名称：预先核准通知书文号：(平)预核字第38号联系电话：xxxxxxxxx住所：平潭县万宝路邮政编码：xxxxxx法定代表人：姓名xxx职务：执行董事注册资本：100(万元)公司类型：有限责任公司实收资本：100(万元)设立方式：一般新设经营范围：XXXXXX许可经营项目：预包装食品批发(参照食品流通许可)一般经营项目：营业期限：长期/20年申请副本数量：1个本公司依照《公司法》、《公司登记管理条例》设立，提交材料真实有效。谨此对真实性承担责任。法定代表人签字：XXX年月日注：1、手工填写表格和签字请使用黑色或蓝黑色钢笔、毛笔或签字笔，请勿使用圆珠笔。2、公司类型应当填写有限责任公司或股份有限公司.其中，国有独资公司应当填写有限责任公司(国有独资);一人有限责任公司应当注明有限责任公司(自然人独资)或有限责任公司(法人独资).3、股份有限

2023-05-25

95人看过
子公司
子公司设立流程及所需材料有哪些

1、准备多个公司名称进行名称预先核准，一般就是在总公司的后面加个子公司字样；2、持企业名称核准通知单和材料到工商大厅递交，然后等待营业执照的下发；3、营业执照领取后办理所需印章的刻制（公司章、法人章、财务章；4、国地税局办理税务登记，税种核定、发票的购买等；5、公司的营业执照正副本复印件盖公司公章；6、公司的税务登记证正副本复印件盖公司公章；7、公司组织机构代码正副本复印件盖公司公章；8、公司的银行开户许可证复印件盖公司公章；9、公司的章程复印件盖公司公章，另加盖骑缝章。一、企业验资1、送工商局的资料：①被审验单位设立申请书及审批机关的批准文件（指特种行业等）；②各出资者签章的设立企业的章程；③企业名称预先核准通知书；④设立企业生产、经营住所证明（即场地证明或租赁合同）；⑤公司股东会、董事会决议、任命书、委托书等。2、投资人如系法人则需要营业执照复印及近期会计报表；如系自然人则需要身份证明

2023-04-07

435人看过
法律综合知识
法人设立需提交的一人公司材料要求

一、法人设立需提交的一人公司材料要求注册一人公司需要，公司设立登记申请书；制定完善的公司章程；符合公司章程规定的出资额；具有有民事行为能力的自然人股东或法人股东；有公司董监高人员的任职证明文件等资料。《中华人民共和国公司法》第二十三条设立有限责任公司，应当具备下列条件：（一）股东符合法定人数；（二）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；（三）股东共同制定公司章程；（四）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；（五）有公司住所。《中华人民共和国公司法》第二十四条有限责任公司由五十个以下股东出资设立。二、有限责任公司设立的程序有限责任公司的设立流程是：1．制定公司章程、准备公司名称、组织机构、住所；2．股东认缴出资额；3．申请公司的设立登记；4．审核通过的予以登记，领取营业执照；5．开立银行账户；6．刻制公司印章；7．办理税务登记。三、有限责任公司的设立责任注册公司承担的法律责任有

2023-08-28

82人看过
法律综合知识
申请设立股份有限公司要提交什么材料

一、申请设立股份有限公司要提交什么材料设立股份有限责任公司所需材料如下：（一）公司法定代表人签署的设立登记申请书；（二）董事会指定代表或者共同委托代理人的证明；（三）公司章程；（四）发起人的主体资格证明或者自然人身份证明；（五）载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明；（六）公司法定代表人任职文件和身份证明；（七）企业名称预先核准通知书；（八）公司住所证明；（九）国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。以募集方式设立股份有限公司的，还应当提交创立大会的会议记录以及依法设立的验资机构出具的验资证明；以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当提交国务院证券监督管理机构的核准文件。《公司法》第七十七条股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的

2024-01-16

406人看过

证券公司
证券常识:证券公司的设立

证券公司的设立1.证券公司的概念。证券公司是指依照公司法的规定并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立的法人地位的金融机构。2.证券公司的设立。证券公司的设立必须经中国证监会依照法定的程序审查批准，未经中国证监会批准，不得经营证券业务。而且，如果证券公司需要设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产等，也必须经中国证监会批准。设立证券公司，应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合证券法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;(5)有完善的风险管理与内

2023-06-13

305人看过
法律综合知识
保安公司法人变更需提交哪些材料，保安公司的设立条件

一、保安公司法人变更需提交哪些材料保安公司法人变更需要提交如下材料：1．营业执照正副本原件。2．新旧法人身份证复印件。3．公章。4．新法人简历一份，法定代表人签署的“企业法人变更登记申请书”，企业需加盖公章。5．原公司章程。6．税务登记证正副本。7．代码证正副本。8．有代理人需要提供授权委托书，企业需要加盖公章。二、保安公司的设立条件保安公司的设立需要满足以下条件：1．有不低于人民币100万元的注册资本；2．拟任的保安服务公司法定代表人和主要管理人员应当具备任职所需的专业知识和有关业务工作经验，无被刑事处罚、劳动教养、收容教育、强制隔离戒毒或者被开除公职、开除军籍等不良记录；3．有与所提供的保安服务相适应的专业技术人员，其中法律、行政法规有资格要求的专业技术人员，应当取得相应的资格；4．有住所和提供保安服务所需的设施、装备；5．有健全的组织机构和保安服务管理制度、岗位责任制度、保安员管理制

2022-06-11

209人看过
律师事务所
设立期货公司的条件及提交的材料

一、设立期货公司的条件期货公司是经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件:(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，其中高级管理人员不少于3人;从业人员具有期货从业资格，并不少于15人;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。二、设

2023-06-16

354人看过
分公司
南宁市公司设立分公司情况备案提交材料

1.其他材料。撤销分公司的提交分公司的《准予注销登记通知书复印件。分公司变更名称的，提交分公司的名称《准予变更登记通知书复印件和分公司变更后《营业执照副本复印件。2.公司《企业法人营业执照副本的复印件;3.法律、行政法规和国务院决定规定公司设立分公司必须报经批准的，提交有关的批准文件或者许可证书复印件;4.分公司《营业执照副本的复印件;5.公司签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明(公司加盖公章)及指定代表或委托代理人的身份证件复印件;6.公司法定代表人签署的《公司备案申请书(公司加盖公章);

2023-05-10

269人看过

分公司
公司设立分公司都有哪些资料

根据《公司注册管理条例》第47条的规定，设立分公司需要以下资料（1）公司法定代表人签署的设立分公司注册申请书（2）公司章程和盖公司印章的企业法人营业执照复印件（3）营业场所使用证明书（4）分公司负责人的职务文件和身份证明书（5）国家工商行政管理总局规定提交的其他文件。法律、行政法规或国务院决定设立分公司必须批准，或者分公司经营范围属于法律，行政法规或国务院决定注册前必须批准的项目，也必须提交相关批准文件。公司设立分公司的流程是什么公司设立分公司的流程是：1、准备公司名称、住所、组织机构和注册资金；2、申请核准公司名称；3、申请分公司的设立登记；4、予以登记后，领取营业执照；5、开立银行账户；6、申请税务登记；7、刻章。设立分公司需要的材料有：公司法定代表人签署的《分公司设立登记申请书》、《指定代表或者共同委托代理人的证明》、公司章程、公司营业执照副本的复印件、分公司营业场所使用证明、分公司

2023-08-18

499人看过
房产证
公司设立名称申请材料有哪些

1、公司名称：准备一个首选名称和3个以上的备用名称；2、股东信息：股东的身份证复印件或者股东身份证上的信息也可以；3、注册区域：确定好注册的地点，如海淀的公司，就填写为海淀；4、各股东之间的出资比例。一、注册个人公司流程和费用最新准备好：1最多五个备选公司名称，2所有股东和法人的身份证原件和复印件、3公司经营范围(参考最新国民经济行业分类标准，并注意，公司的名称必须与公司的经营范围相匹配)、4公司的注册资金、缴齐年限、5股东各自占股比例、6公司的注册地址等信息和资料到公司注册地所在工商局或者政务中心核名。二、注册公司要哪些条件1、股东股东注册时必须有股东，一位股东投资成立的公司属于一人有限公司，也可以是二位或以上的股东投资注册公司。2、监事公司成立时，如果是一人有限公司，需要另外设置一名监事。如果是2人及以上的股东，其中一名股东可以担任监事，也可以再另外设置一个监事会。3、注册资本普通的有

2023-06-25

440人看过
代理
企业登记代理分公司设立需要提交什么材料

企业登记代理机构委托设立分公司，应当向公司登记机关提交下列文件：1、隶属公司盖章及法定代表人签署的《分公司设立登记申请书》（原件1份）2、企业申请登记委托书（原件1份）（可在本表内填写）3、经办人身份证明（复印件1份，验原件）；由企业登记代理机构代理的，同时提交企业登记代理机构营业执照（复印件1份，须加盖本企业印章，并注明“与原件一致”）4、深圳市外的公司申请设立分公司的，还应提交隶属公司章程（复印件1份，须加盖公司公章，并注明“与原件一致”）5、隶属公司《企业法人营业执照》（复印件1份，须加盖公司公章，并注明“与原件一致”）6、隶属公司出具的分公司负责人任职文件（原件1份）及其身份证明（复印件1份，须加盖公司公章，并注明“与原件一致”）7、营业场所使用证明8、分公司申请登记的经营范围中有法律、行政法规和国务院决定规定必须在登记前报经批准的项目，提交有关的批准文件或者许可证书或许可证明（复

2023-03-26

334人看过
公司分立
公司分立与公司设立子公司有哪些区别

公司分立指一个公司依照公司法有关规定,通过股东会决议分成两个以上的公司。法律咨询：公司分立与公司设立子公司有哪些区别律师回答：设立全资子公司与公司分立是两个不同的概念，前者是由母公司取得子公司发行的股份，而后者则是由原公司的股东取得新设公司的股份。公司设立子公司不应被看作公司分立的一种形态，这是因为，如果将其认定为公司分立就要适用公司分立的规则，就要适用法律为公司规定的分立程序，即在分立场合要依法通告得债权人，分立后的公司按协议承担债务。从保护债权人的角度来看，设立子公司母公司享有对子公司的股权，母公司的债权人可以通过执行该股权来维护自己的权益，此时就不必要在设立子公司程序上予以限制，否则对母公司而言太过苛刻，另外也造成法律对公司决策自由进行过多的干预和限制，进而影响到公司设立子公司的效率。因此，设立子公司不同于公司分立。相关法律知识：《中华人民共和国公司法》中有关规定的内容第九十九条股份

2023-06-05

108人看过

房产证
公司设立提交虚假材料什么后果

提交虚假材料包括虚假的场地使用证明、虚假的设立批文、虚假的股东身份、虚假的股东签名等。对于在企业设立登记时提交虚假材料的行为，根据设立企业的类型不同，应承担的法律责任也不同，主要有以下几种：（1）对于全民所有制企业、集体所有制企业等，由登记主管机关根据情况分别给予警告、罚款、没收非法所得、停业整顿、扣缴、吊销《企业法人营业执照》的处罚。（2）对于有限责任公司、股份有限公司，由公司登记机关责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记，吊销营业执照。构成犯罪的，依法追究刑事责任。一人有限责任公司设立登记提交材料清单1、公司法定代表人签署的《公司设立登记申请书》；2、股东签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》（股东为自然人的由本人签字，法人股东加盖公章）及指定代表或委托代理人的身份证复印件（本人签字）；应标明具体委托事项、被委托人的权限、委托期限。3、股东签署的公司章

2023-07-22

439人看过
证券公司
证券公司的主要业务有哪些？

1、设立证券公司要满足什么条件？证券公司成立条件:（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元；（3）有符合本法规定的注册资本；（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（5）有完善的风险管理与内部控制制度；（6）有合格的经营场所和业务设施；（7）经营的目的与公司名称；（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。2、证券公司的主要业务有哪些？证券公司业务范围有：（1）证券经纪；（2）证券投资咨询；（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（4）证券承销与保荐；（5）证券自营；（6）证券资产管理；（7）其他证券业务。证券公司经营上述第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营第（4）项至第（7）项业务之一的，注

2023-04-24

305人看过