证券公司设立证券营业部需要哪些资料
该咨询为用户常见问题，经整理发布，仅供参考学习！
我也有类似问题！点击提问
设立证券公司所需条件如下：公司章程；主要股东具有持续盈利能力，信誉良好；符合规定的注册资本；董事、监事、高级管理人员具有证券从业资格；有风险管理和内部控制制度；有营业场所和营业设施；其他条件。
根据《中华人民共和国证券法》第一百一十八条规定，设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： （一）符合法律、行政法规规定的公司章程； （二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录； （三）有符合本法规定的公司注册资本； （四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件； （五）有完善的风险管理与内部控制制度； （六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统； （七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
-
证券公司设立条件有哪些？证券公司设立的条件主要包括： 1、有符合法律、行政法规规定的公司章程； 2、经国务院证券监督管理机构批准设立； 3、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录； 4、法律规定的其他条件。
2020.08.23 165 -
证券公司有哪些设立条件设立证券公司的条件包括：有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；有符合规定的公司注册资本；董事、监事、高级管理人员、从业人员符合法律规定的条件等。
2020.09.30 214 -
证券公司设立条件有哪些我国证券法规定设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构批准，且具备以下条件：第一，有符合法律、行政法规规定的公司章程；第二，主要股东及实际控制人最近三年无重大违法违规记录；第三，有符合证券法规定的公司注册资本；第四，董事监事、高级管理人员及
2022.04.12 881
-
设立证券营业部需要哪些材料
证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料，并报拟设立证券营业部所在地中国证监会派出机构备案：（一）证券营业部申请表；（二）具有证券业务资格的会计师事务所对本规则第六条第（一）、（二）、（
2022-01-30 15,340 -
证券营业部设立证券公司应当具备哪些条件
申请设立证券营业部的证券公司应当具备下列条件：（一）没有挪用客户交易结算资金，且已依照《客户交易结算资金管理办法》的要求管理客户交易结算资金;（二）证券经纪业务和其他业务分开办理，管理人员、业务人员、
2022-03-16 15,340 -
证券公司设立前所需要的资料
1、符合法律法规规定的公司章程2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近3年无重大违法记录，净资产不低于人民币2亿元3、符合本法规定的注册资本4、董事、监事、高级管理人员具有任职资格，员工具有证券业资
2021-11-14 15,340 -
证券公司设立需要哪些条件
证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当具备以下条件：(一)具备证券资产管理业务资格;(二)最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚;(三)具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施，能有效
2022-04-10 15,340
-
00:49
营业执照添加营业范围需要哪些资料?营业执照添加营业范围需要的资料如下： 1、公司变更登记申请表； 2、指定委托代理人证明； 3、修改公司章程的决议； 4、修改后的公司章程； 5、许可证书复印件或许可证明； 6、公司营业执照副本等相关资料。 根据相关法律规定，公司变更经营范围
2,708 2022.05.11 -
01:23
办公司营业执照需要什么资料办理公司营业执照需要准备的资料有： 1、公司全体股东签署的公司章程； 2、由公司法定代表人签署的《公司设立登记申请书》； 3、公司法人股东资格的证明或自然人股东身份证原件及复印件； 4、公司的监事、董事以及经理等岗位的任职文件，以及其身份证
91 2023.01.04 -
00:56
居住证需要哪些资料在当地上学的，办理居住证时，需要准备的材料如下： 1、申办居住证人的身份证，原件，复印件各一份； 2、本人的近期的一张1寸照片，一般要求是白底的； 3、在读学校出具的学籍证明原件和学生证； 4、提供居住情况的证明资料，主要包括：提供学校开出
9,864 2022.04.17
