证监会新闻发言人邓某表示，《办法》是证监会在新形势下，响应国务院简政放权的要求，贯彻监管转型的精神，落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(以下简称国九条)关于提高证券期货服务业竞争力的有关意见，加强对期货公司的事中事后监管，提升期货公司服务能力和国际竞争力的一项重要举措。
据了解，《办法》起草过程中坚持了四项原则:一是落实国务院《关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》、国九条以及证监会关于放松管制，加强监管有关要求，调整期货公司准入条件，减少审批事项，简化审批材料；二是明确期货公司多元化经营的方向，反映和梳理现有业务规则，加强业务引导与规范，同时为未来业务创新预留空间；三是推动期货行业双向开放，为引进来和走出去战略提供制度供给，提升期货行业竞争力；四是以两维护、一促进为目标，加强期货公司事中事后监管。
从内容上来看，《办法》具体包括九个方面的内容，包括落实简政放权，减少行政审批，调整行政许可项目取消和下放；降低准入门槛，扩大期货公司股东范围，优化股东条件；完善期货公司业务范围，并为创新业务和牌照管理预留空间；适应期货公司业务多元化需要，调整完善业务规则；扩大对外开放，明确期货公司引进境外股东和设立境外机构的规则，并为境外客户参与境内期货交易预留空间；完善监管制度，着力维护投资者合法权益；鼓励期货公司组织形式创新，满足多元化发展需要；强化期货公司信息披露义务，健全信息报送及公示制度；强化对期货公司的监管要求与法律责任，加大对违法违规行为的惩处力度。
-
期货公司监督管理办法
394人看过
-
中国证监会就《公司债券发行与交易管理办法（征求意见稿）》公开征求意见
495人看过
-
证监会就《股票期权交易试点管理办法》征求意见
161人看过
-
证监会就“私募基金管理暂行办法”公开征求意见
105人看过
-
证监会股票期权交易管理办法征求意见
373人看过
-
证监会发布期货公司监督管理办法降低准入门槛
346人看过
-
证监会新闻发言人邓某今日表示，《期货公司监督管理办法》(征求意见稿)自2014年8月29日发布，截至9月28日，为期一个月的征求意见以来，总体来看，社会对办法较为认可，体现了功能监管和适度监管的理念，根据市场意见，对办法主要做了修改：一是有利于股权激励的考虑，删除经营时间和盈利的要求，二是调整与期货公司设立主体的要求一致，调整为公司所在地派出机构，三是期货资产管理办法一律按照私募管理办法要求，四是扩大期货公司可交易的参与范围，五是鉴于规范性文件的相关规定，将一些不适于实施的办法做出废止规定。办法同时有未采纳的内容，主要涉及上市等方面。此次发布的办法落实了国务院的相关政策要求，相关内容是响应简政放权的要求，进一步提升期货公司的竞争能力。主要内容：一是简政放权，明确期货公司需审批的项目，二是降低准入门槛，将股东范围的中国法人扩大到自然人，三是完善期货公司业务范围，将期货公司从事的业务，划分为公2023-06-06223人看过 -
证监会证监会5日就《公司债券发行与交易管理办法(征求意见稿)》公开征求意见。2007年8月，证监会发布《公司债券发行试点办法》，启动公司债券发行试点，确立了公司债券发行监管的基本制度，服务实体经济的功能初步发挥。试点至今，部分规定已经不能满足实体经济需求和市场发展需要，亟须修订。证监会新闻发言人说，本次修订的指导思想是适应债券市场改革发展的新形势，推动债券市场监管转型，提升债券市场服务实体经济的能力，同时加强市场监管，强化投资者保护。修订后的《试点办法》更名为《公司债券发行与交易管理办法》，主要修订内容包括：一是扩大发行主体范围。将原来限于境内证券交易所上市公司、发行境外上市外资股的境内股份有限公司、证券公司的发行范围扩大至所有公司制法人。二是丰富债券发行方式。在总结中小企业私募债试点经验的基础上，对非公开发行以专门章节作出规定，全面建立非公开发行制度。三是增加债券交易场所。将公开发行公司债券的2023-06-06431人看过 -
商业银行银监会日前就《商业银行杠杆率管理办法》向社会公开征求意见。银监会有关负责人表示，定量测算结果显示，总体上，根据修订后的《办法》，我国商业银行的杠杆率水平将有所提升，修订后的《办法》不会提高我国商业银行的资本要求。修订后的《办法》在维持原基本框架和杠杆率监管要求的同时，对调整后的表内外资产(杠杆率分母)的计量办法进行了调整，其中为进一步提高透明度，《办法》对商业银行的杠杆率披露提出了更为明确、严格的要求，即境内外已经上市的商业银行，以及未上市但上一年年末并表总资产超过1万亿元人民币的商业银行应当按季披露杠杆率指标信息，每半年按照《办法》规定的模板披露杠杆率相关信息；其他商业银行应当按发布财务报告的频率披露杠杆率指标信息。2023-04-24393人看过 -
《职业病危害项目申报监督管理办法(草案)》日前在中国政府法制信息网上公布，开始征求社会各界意见。据介绍，按照2011年立法计划，国家安全监管总局职业健康司对《作业场所职业危害申报管理办法》进行了修订，形成了《职业病危害项目申报监督管理办法(草案)》。在职业病危害项目申报过程中，基层安全监管部门和用人单位反映，原来的申报内容过于细腻和繁多，在目前职业卫生技术服务机构数量严重不足的情况下，多数用人单位难以准确申报，这也在客观上制约了职业病危害项目申报工作的开展。此次修订改进了职业病危害项目申报要求。原办法规定：作业场所职业危害每年申报一次，这样规定的目的是通过用人单位的申报，使安全监管部门及时掌握用人单位工作场所职业病危害因素的最新情况。但在具体实施过程中发现，大多数用人单位的生产经营活动相对稳定，职业病危害因素种类及用人单位基本情况等在较长时间内不会发生大的变化，每年一次申报只是申报原来的内2023-06-05313人看过
-
期权交易2014年12月5日，中国证监会就《股票期权交易试点管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)、《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》(以下简称《指引》)向社会公开征求意见。2014年5月，国务院新国九条明确提出强化证券交易所市场的主导地位，壮大主板，创新交易机制，丰富交易品种和建设金融期货市场，平稳有序发展金融衍生产品，逐步丰富股票期权品种。开展股票期权交易试点是我国资本市场的一项重大创新，是贯彻落实国务院新国九条的重要举措，对完善证券交易所产品链条，丰富交易品种和交易机制，强化证券交易所的市场主导地位，推动我国证券期货经营机构创新发展具有重要意义。为推动证券交易所及中国证监会批准的其他交易场所开展股票期权业务，我会依据《证券法》和《期货交易管理条例》(以下简称《条例》)的体例制定了《办法》。《办法》共30条，主要规定了股票期权交易场所和结算机构、证券公司和期货公司参与股票期权业2023-06-0668人看过 -
为进一步完善我国银行业杠杆率监管政策框架，中国银监会近日对《商业银行杠杆率管理办法》(以下简称《办法》)进行了修订，并向社会公开征求意见。所谓杠杆率，是指商业银行持有的符合有关规定的一级资本净额与商业银行调整后的表内外资产余额的比率。此次银监会主要调整了杠杆率分母即表内外资产的计量办法。具体看，一是改变了贸易融资、承兑汇票、保函等表外项目的计量方法。原《办法》规定，除可随时无条件撤销的贷款承诺按10%的信用转换系数计算外，其他表外项目均按照100%的信用转换系数计算。《办法》修订后，表外项目的计量方法将采用信用风险权重法下的表外项目信用转换系数，但不得低于10%，根据具体项目，分别采用10%、20%、50%和100%的信用转换系数。二是修订后的《办法》还进一步明确了衍生产品和证券融资交易等敞口的计量方法：在计算衍生产品资产时，除《办法》规定的合格保证金外，不允许扣减抵质押品；在计算证券融资2023-04-24110人看过
证监会是国务院直属机构，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。 证监会对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合... 更多>
-
2024-01-05 -
2023-11-12 -
2023-09-13 -
2023-09-12 -
2023-09-08
-
期货公司监督管理办法第二十六条湖南在线咨询 2022-09-09证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，只能限于本机构范围内使用，不得通过任何途径向社会公众提供。经中国证监会批准的公开发行股票的的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告。 -
-
经营管理监督意见书四川在线咨询 2022-08-08（一）用语不规范 监督意见书使用不符合要求的圆珠笔书写，字迹不清楚，文字不规范。使用不规范的简略语，如“应持证上岗，布局应合理，应增设三防设施”等，没有说清楚要求什么人持什么证上岗，什么地方应如何布局，三防设施指哪三防，让被监督人无法看懂。监督意见书具有技术指导作用，即通过监督意见指导和帮助当事人达到法律、规范设定的标准和要求。若执法人员未用规范的语言明确表述，当事人不明白执法人员的意图，起不到技 -
-
期货公司风险监管办法陕西在线咨询 2022-03-23本办法下列用语的含义：（一）风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。（二）资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金。（三）负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。（四）重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务。
