设立证券公司需什么条件-法师兄

设立证券公司需什么条件

来源：互联网时间： 2023-06-27 18:11:23 266 人看过

设立证券公司需要的条件有：

1.有符合法律、行政法规规定的公司章程；

2.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；

3.有符合本法规定的注册资本；

4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

5.有完善的风险管理与内部控制制度；

6.有合格的经营场所和业务设施；

7.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

一、公募基金控股股东资格要求

设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：

（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；

（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；

（三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币；

（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；

（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；

（六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；

（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

二、托管业务的开办条件

申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准：

(一)净资产和资本充足率符合有关规定;

(二)设有专门的基金托管部门;

(三)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;

(四)有安全保管基金财产的条件;

(五)有安全高效的清算、交割系统;

(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;

(七)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

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