SpervisionandManagementOrganizationofSecrities,指负责执行证券法,对证券的发行、交易活动进行监督管理的专门机构。证券监管体制有集中型和自律型两种模式:集中型监管模式是由国家设立专门的政府机关作为证券市场的监管机构;自律型监管模式是由非政府部门作为证券市场的监管机构。
中国采取的是集中型的监管模式。在集中型的监管模式中,证券监管体制亦有三种类型:第一种类型是在中央政府内部设立独立的证券监管机构,直接向中央政府首脑负责,如美国的联邦证券委员会;第二种类型是由财政部作为证券监管机构,如日本由大藏省作为证券监管机构;第三种是由中央银行作为证券监管机构。中国现在采取的是第一种类型。
根据中国《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构为中国证券监督管理委员会,简称证监会,依法对全国证券市场实行集中统一监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。国务院监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:
(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权;
(2)依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算,进行监督管理;
(3)依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动,进行监督管理;
(4)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施;
(5)依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况;
(6)依法对证券业协会的活动进行指导和监督;
(7)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;
(8)法律、行政法规规定的其他职责。
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证券监督管理机构职责
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证券监督管理机构的职责
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证券监督管理机构的权限包括
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证券监督管理机构发现有证券违法行为?
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证券监管机构是国家行政管理机构,是由国家或政府组建的对证券市场实施监督管理的主管机构,是依法设置的对证券发行与交易实施监督管理的机构。 证券监管机构依法履行职责,发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件移送司法机关处理。... 更多>
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证券监督管理机构可以作虚假陈述吗?安徽在线咨询 2022-10-08"《中华人民共和国》第七十八条禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观,禁止误导。"
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国家机关和证券监督管理机构及其配偶、子女买卖证券期券规定是什么山东在线咨询 2022-02-26根据相关规定,中纪委明确列出了“不得买卖股票”的四类人群。(1)上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。(2)国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖股票。(3)本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的,或
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证券监督管理机构在证券交易活动中,可以作出虚假陈述吗?台湾在线咨询 2022-10-01《中华人民共和国证券法》第七十八条禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观,禁止误导。
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证券监督机构在哪些情况下对证券监督机构的违法失职行为要给予处罚宁夏在线咨询 2022-02-15证券监督管理机构负有维护市场秩序的重大职责,因此,法律对证券监督管理机构的违法失职行为,同样要给予处罚。这里面包括以下几种情况: 1.对不符合证券法规定的证券发行、上市的申请予以核准。证券监督管理机构必须严格按照法律规定的条件进行核准,才能为证券市场的健康发展创造前提条件。而对不符合法律规定的证券发行、上市申请给予核准,将会给证券市场的健康发展造成不利影响。 2.对不符合证券法规定条件的设立证券公
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证券监督管理机构工作人员,是证券交易内幕信息的知情人吗?西藏在线咨询 2022-10-01《中华人民共和国》第七十四条证券交易内幕信息的知情人包括:(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的及其董事、监事、高级管理人员,的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(六)保