一、民营企业自主创新有什么问题

1．自主创新意识落后，缺少完整的自主创新机制

我国的民营企业家，大多数是农民和小业主出身，他们带有很强的“小农意识”、“小业主意识”。在企业的经营问题上，只求生存，不求强大；不求风险，只求稳定；只求短期利润，不求长期发展，导致一些民营企业不重视自主创新，安于现状，接受以OEM等经营方式实现利润，不寻求突破。我国私营企业已经超过460万家，但真正开展技术创新的微乎其微，即使是在15万家民营科技企业中，只有小部分拥有真正的技术创新成果，有发明专利和原创技术的更是极少数。据全国经济普查材料，2004年全国共有大中型私营工业企业4500家，拥有发明专利6486件，户均只有1144件。此外，民营企业大多缺少完整的自主创新机制和长远的自主创新战略。自主创新是一个有机整体，技术创新、机制创新和制度创新等每一部分都是必不可少的。以制度创新为例，如果制度不合理，企业家可能顺着原来的错误路径往下滑，甚至被“锁定”在低效状态，陷入恶性循环。浙江大学对温州企业的路径依赖研究表明，依赖非制度环境基础的关系网络是限制温州经济发展最重要的因素，这是使得温州经济近些年发展缓慢的主要原因。

2．资金短缺，自主创新投入较少

近年来，一些民营企业逐步提升了自主创新意识，但是由于资金短缺，相当一部分企业对于自主创新望而却步，不解决资金问题，民营企业难以大幅提高自主创新能力。民营企业资金短缺是由诸多因素造成的。第一，民营企业大多规模较小，自有资金不足，税收负担较重，税后利润水平较低，导致资本积累增长缓慢，RD投入不多。第二，融资途径有限，得不到外来资金的支持。民营企业“融资难”主要有内外两方面的因素：从内因方面来看，与国有大中型企业相比，民营企业的财务状况缺乏透明度，完善的信用制度也没有建立，银行贷款面临较大风险，久而久之，银企关系恶化。从外因方面看，首先，我国缺乏专门服务于民营企业的金融机构，银行青睐国有企业和“三资企业”，对民营企业开放的门槛太高；其次，直接融资渠道不顺畅，我国资本市场发展不成熟，A股市场的准入要求太高。统计表明目前我国沪深两市共有上市公司近1600家，其中民营企业不到15％，且部分通过买壳途径上市。

3．自主创新没有得到国家的有力扶持

自主创新已经上升为我国的一项发展战略，政府能否营造一个有利于民营企业自主创新的政策环境至关重要。目前，全国开展了很多促进自主创新的活动，但法律环境的不完善使得执行过程中出现的争端得不到有效解决。其次，国家近年来加大了对自主创新的投入，但是大部分资金用于大学和科研机构，少部分用于企业，而在用于企业的资金中，国有企业占据了相当大的比例，民营企业只分享到了很少的一部分；同时，过重的税收压力延缓了民营企业资本积累的步伐，自主创新的投入少，技术水平提高较慢。再次，政府没有合理化自身的定位，在经济中过度干预，承担了过多的任务，不仅政府办事效率低下，更是严重打击了民营企业自主创新的积极性。

4．民营企业人力资源管理观念落后

人才是创新的根本，吸收和培养大批高水平技术人才是获得创新成果的关键。当前民营企业普遍面临是人才短缺和人力资源管理意识差等问题。如何在与外资企业，国有企业的竞争中吸引人才，如何对现有人才进行培训、开发和激励都是民营企业人力资源管理不可或缺的一部分。我国相当一部分的民营企业是家族企业，企业家们任人唯亲，对员工的信任普遍建立在血缘关系上，这大大降低了人才对企业的忠诚度；而且，民营企业对于人才的重吸收，轻培养，严重阻碍了他们的成长性，一些高科技人才觉得自身提高空间有限，选择跳槽；激励机制的不完善同样使得个人需要得不到满足，造成人才流失。

二、民营企业自主创新的对策分析

1．树立创新意识，促进企业建立整体创新体系

企业家是企业自主创新的组织者和实现者，培养集战略远见、现代经营理念、自主创新意识为一身的民营企业家是促进企业自主创新的重要途径。民营企业家有必要开拓眼界，扭转传统的家族企业“小富即安”的意识，树立建设自主创新型企业的意识。其次，民营企业要想在竞争中不被淘汰，应当培养持续性和系统性的创新能力和机制，根据企业的发展水平选择创新模式，不仅进行技术创新，更要大力推进制度创新、管理创新、组织创新，不仅要提出新的理念，更要创造新的生产经营方式，资源配置方式和组织结构方式，增强产品的竞争力。总之，以技术创新为基础和核心，建立全方位，多层次的自主创新型企业是民营企业做大做强的必由之路。

2．扩充资金筹措渠道，弥补资金缺口

民营企业RD程度的高低直接取决于其资金实力。对于大部分民营企业来说，融资渠道十分有限，对此，民营企业应当采取措施积极应对。

（1）民营企业要不断提高自身水平，满足在A股市场上融资的条件。尤其是一些民营高科技企业，要积极把握机遇，力争在创＊板推出后上市，获得直接融资的机会。此外，买壳上市、借壳上市尽管是民营企业的无奈之举，成功率也不高，但却是获得资金来源的一种选择。

（2）建立健全民营企业信用记录，努力实现财务状况透明化。民营企业只有拥有良好的资信，才能得到银行的信赖，获得贷款。

（3）有效利用现有的税收优惠政策。目前，我国对外商投资企业实行税收倾斜政策，民营企业可以通过洽谈合资、引资、改制、资产重组等一系列方式，实现由内资企业向合资，合作经营模式过渡，获得减税、免税的机会。其次，可将投资地点设立在减税、免税的地区，获得税收优惠。这些可减轻民营企业的税收负担，获得更大的资本积累，企业可以拥有更多的资金进行研发。

3．加大政府对民营企业自主创新的扶持力度

民营企业的自主创新离不开国家、省市各级政府的大力扶持，政府应在自主创新浪潮中扮演好自己的角色。首先，政府应该从宏观角度入手，合理化自身定位，不要面面俱到。只有赋予民营企业更大的空间和权力，促进它们自主创新的积极性，才能在提高政府办事效率的同时，获得更多的自主创新成果。其次，继续完善适合民营企业自主创新的政策环境，积极出台相关优惠政策，尤其是各省市政府要根据当地的具体情况细化政策。在财政政策方面，政府应借鉴国外成功经验，加大对民营企业的金融支持，缓解融资难等问题。如根据民营企业的需要，设立专项资金，由财政部门进行协调管理；建立完善的信用评价机制，促进金融机构对优秀的民营企业的信贷服务；在税收政策方面，现阶段对外资企业的税收倾斜是一种不公平的现象，民营企业相当于受到剥削，政府应该逐渐改变对内资和外资实行双套税收政策的局面。再次，健全对民营企业的人才支撑，加强民营企业与高校、科研机构的合作，实施“产、学、研”相结合，培养适合民营企业的创新型人才。

4．以人为本，完善民营企业的人力资源管理

首先，建立正确的人才观，尊重知识，尊重人才，凭借民营企业的广阔发展空间吸引人才，为高科技人才正确认识民营企业创造机会，将民营企业打造为精英施展才华的舞台；其次，健全激励约束政策，如鼓励科技人员以科技成果、技术专利入股，实行科技股、优惠股、奖励股等办法，调动自主创新人才为企业服务的积极性；第三，注重对员工的培训和建立学习型组织，员工整体素质的提高不仅满足了其自身发展的需要，更有助于企业获得更大的效益。总之，高效的人力资源管理是实现民营企业自主创新的必要途径。

5．立足于民营企业自身的优势，取长补短

相对于国有企业的自主创新，民营企业有其自身的优势，主要表现在：第一，民营企业自负盈亏，即使自主创新失败，企业自己承担投资风险，这使得民营企业敢于创新；第二，民营企业大多规模不大，决策灵活，更能适应瞬息万变的市场，抓住稍纵即逝的机会；第三，民营企业可以更好的选择自主创新的方式，既可以购买已有的科技成果，也可以通过与其他企业合资，合作来完成自主创新。当然，与国有企业相比，民营企业还有许多劣势，得不到国家的大力扶持，与高校进行“产、学、研”合作难度也更大。总之，民营企业要吸取国有企业的经验教训，加强与国有企业的合作，共同提升自主创新水平。

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