证券监督管理机构监管的措施-法师兄

证券监督管理机构监管的措施

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 16:20:52 205 人看过

《证券法》中所称国务院证券监督管理机构是指中国证券监督管理委员会。中国证券监督管理委员会是国务院直属事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。

国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：

1.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查;

2.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;

3.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;

4.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;

5.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存;

6.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封;

7.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

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