您的位置:法师兄 > 专业问答 > 证监会监管措施

证监会监管措施

2022-03-23 04:14

该咨询为用户常见问题,经整理发布,仅供参考学习!

我也有类似问题!点击提问

推荐答案

海南在线咨询顾问团

2022-03-23回复

专业分析:

对违反本办法的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、上市公司的股东实际控制人、收购人、保荐人、证券服务机构,中国证监会可以采取以下监管措施:(一)进行监管谈话;(二)出具监管警示函;(三)责令改正;(四)将其违规事实及所受到的处罚、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并在一定范围内公布;(五)认定为不适当人选;(六)依法可以采取的其他监管措施。

展开更多

对内容有疑问,可立即反馈反馈

同类普法

张丽丽律师

北京市京师律师事务所

依据我国相关法律的规定,商业银行在开展信用卡业务过程中违反法律规定,中国银监会可以采取的措施包括责令停止开办新业务、责令商业银行限制信用卡业务等。

章法律师

广东律参律师事务所

证监会行政处罚监管措施有责令改正、警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格、通知出境管理机关依法阻止其出境等。

律师普法更多>>
  • 放管服的监管措施
    放管服的监管措施

    放管服的监管措施主要有:完善中小投资者投票权、对董事职责的监督权、执行合同的司法权;破产便利度:降低重整与和解门槛,建立破产风险预警、“僵尸国有企业”和“老赖民营企业”退出机制。

    2020.11.04 257
  • 监管措施都有哪些
    监管措施都有哪些

    检查是基金监管的重要措施,属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查,也可分为现场检查和非现场检查。 现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所,通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。 中国证监会有权对基金管理

    2020.09.09 673
  • 监察措施
    监察措施

    明确监察委员会履行三项职责(监督、调查、处置),可以采取十二项措施(谈话、讯问、询问、查询、冻结、调取、查封、扣押、搜查、勘验检查、鉴定、留置)。

    2020.12.03 995
专业问答更多>>
  • 证监会行政处罚监管措施包括哪些

    证监会行政处罚监管措施如下, 请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利; 通知出境管理机关依法阻止其出境; 限制业务活动; 限制分配红利。

    2022-08-04 15,340
  • 银监会对于银监会的监管措施有哪些

    对于流动性风险管理存在缺陷的商业银行,银监会应当要求其限期整改。对于逾期未整改或者流动性风险管理存在严重缺陷的商业银行,银监会有权采取下列措施:(一)与商业银行董事会、高级管理层进行监督管理谈话。(二

    2022-03-13 15,340
  • 证监会行政处罚监管措施一般有哪些

    证监会行政处罚监管措施如下, 请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利; 通知出境管理机关依法阻止其出境; 限制业务活动; 限制分配红利。

    2022-08-14 15,340
  • 资金监管措施有哪些

    资金监管只是一种在二手房买卖流程中的保障行为,一没有强制性,二不影响交易流程。一般,有的房子原先有贷款,下家付了首付款用于替上家注销抵押(也就是去银行还清贷款并去交易中心申请把抵押记录信息注销掉),但

    2022-01-27 15,340
法律短视频更多>>
  • 村委会开的监护人证明管用吗 01:06
    村委会开的监护人证明管用吗

    村委会开的监护人证明管用。村委会指定监护人证明就是合法的,监护人证明材料可由户籍所在村委会出具,但一定要加盖当地派出所的章。或者也可以直接让当地派出所出具证明、加盖章。也就是说,在判断和证明未成年人监护人的身份时,公安部门出具的证明才有法律

    2,581 2022.04.17
  • 环保风险及管控措施 01:17
    环保风险及管控措施

    环保风险及管控措施如下: 1、撒水车出现故障时,及时维修,减少事故扬尘时间; 2、对撒水设施设置专人进行操作、管理、维护; 3、加强采场运行管理,严格控制采场面积,减少事故风险; 4、环境监督员每日两次收听天气预报,在大风天气来临,及时发布

    7,958 2022.04.17
  • 病区人员管控措施包括 00:58
    病区人员管控措施包括

    病区人员管控措施包括: 1、加强病区人员管控,对新入院患者落实“应检尽检”要求; 2、设置并合理使用过渡病室,通过采取核酸检测筛查和隔离安置等措施,降低交叉感染风险; 3、严格陪护及探视管理,定点医院不安排探视和陪护;非定点医院不探视、非必

    6,223 2022.04.18
有问题
就会有解决办法
在线咨询

离婚、工伤、刑事、债务... 最快3分钟内有答案

法师兄法务
您好,请问有什么可以帮助到您的?