发生事故后,证券商是否能够免责,主要看是否符合不可抗力的法律特点。公认的法理认为,不可抗力应该满足无法预测、无法防止、无法克服三个条件。所以,实践中,不可抗力造成的履行一般不能不包括以下几个方面:
(1)券商有能力采取而没有采取补救措施的,仍不能免责;
(2)提供良好的交易设施并尽维修、保养义务,是券商职责所在,反之因提供不良设施,或维修、保养不善或不及时造成履行不能,不能免责;
(3)一时的不可抗力因素消除后,券商能够履行义务的,不得以同一理由拒绝履行,除非客户明确表示不需要履行;
(4)如果履行不能只是一部分,就不能以不可抗力免除能够履行的部分;
(5)出现不可抗力后,券商应积极采取补救措施以防止损失的进一步扩大,否则客户仍能就损失扩大部分主张权利。
此外,券商对不可抗力的事实对客户负及时告知和举证义务。
【案例链接】——证券公司须为堵单买单
2007年4月,袁某通过其开户的证券公司网上交易系统输入了购买*ST方向股票的委托。随后其资金帐户被冻结了相应金额。但当天袁某并没有查询到委托记录。翌日,*ST方向股票股价上涨。袁某诉称:证券公司未能及时接受委托买入股票,造成其股票的差价损失,应予赔偿。而证券公司则称该现象为堵单,属不可抗力情形,应予免责。
法院认为,证券公司出现堵单事件,是由于通讯线路堵塞,属于证券公司能够以设备更换、技术改进,或加强内部管理予以克服,并且事先也能预见的缺陷,不符合不可抗力的特征,而属于证券公司的失职。证券公司应承担赔偿袁某损失的责任。
分析:法律上的不可抗力需满足三个条件,即事前不能预见、发生时不能避免、发生后不能克服,比如类似地震的自然灾害,战争、未经事先通知的突然停电事故等。如果不能满足上述三个条件,则不能构成不可抗力。
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所谓不可抗力,是指合同订立后发生的,当事人订立合同时不能预见的,且不能避免和不能克服的导致合同不能履行或不能按期履行的客观现象。 不可抗力的范围包括以下三种情况: (1)自然灾害。如地震、台风、洪水、旱灾、海啸等。 (2)政府行为。这主要... 更多>
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