第一条为适应证券公司集团化、专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，根据《公司法》、《证券法》等有关法律，促进证券公司的创新发展和证券业的对外开放，第二条本规定所称子公司，是指依照《公司法》和《证券法》设立的证券公司，第三条证券公司及其子公司或者受同一证券公司控制的子公司，不得从事经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的单一或者多种证券业务第四条经中国证监会批准，证券公司可以设立全资子公司，或者与符合证券法规定的证券公司股东条件的其他投资者共同设立子公司，前款规定的其他投资者应当有利于子公司治理结构的完善，增强竞争力，促进可持续标准化发展。金融机构应当在技术合作、人才培养、管理服务、营销渠道等方面具有一定的优势第五条证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性条件：（一）最近12个月内，各项风险控制指标持续达到规定标准，最近一年净资本不低于12亿元（二）公司经营管理能力强，设立子公司经营证券经纪业务的，证券承销保荐或证券资产管理业务，最近一年的市场份额不低于行业中等水平

（3）公司治理结构健全，风险管理体系和内部控制机制完善，（四）中国证监会的其他要求第六条证券公司申请设立子公司，应当向中国证监会提交下列文件：

（一）证券公司签署的申请书子公司投资者的法定代表人或授权代表

（2）投资者设立子公司的合同或股东大会或股东大会单独出资设立子公司的决议

（3）公司章程草案（4）可行性研究报告至少应包括：投资者的基本情况；说明申请人的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度，以及防止证券公司与子公司之间风险转移和利益冲突的安排；子公司的组织管理架构、经营范围说明和业务发展计划

（5）出资人名单及出资额、出资方式、出资比例的说明，作为出资的非货币性财产的资产评估报告，投资者关系说明、近三年持有5%以上股权的投资者的审计报告及子公司股权结构图

（6）拟任董事长的资格证明，子公司监事会主席、高级管理人员

（七）申请人具有子公司经营相关证券业务资格和最近一年相应证券业务市场份额的声明

（八）申请人不从事相关证券业务的承诺经营与其子公司存在利益冲突或竞争关系的类似业务，（九）申请人最近一年的净资本和最近12个月的风险控制指标符合规定要求的说明，以及设立子公司对风险控制指标影响的说明

（10）中国境内律师事务所出具的法律意见书

（11）中国证监会要求并经中国证券监督管理委员会批准的第七条规定的其他文件，符合下列审慎性条件的子公司，可以申请扩大经营范围：

（1）连续经营五年以上，信誉良好，近三年无重大违法记录的；（2）最近12个月内，各项风险控制指标均符合规定标准

（3）持续盈利，管理能力强，最近一年主营业务市场占有率不低于行业中等水平

（4）公司治理结构健全，完善风险管理制度和内部控制机制

（5）中国证监会的其他要求

子公司符合本条要求的，第八条子公司申请扩大经营范围，应当向中国证监会提交下列文件：（一）法定代表人或者其授权代表签署的申请书；（二）申请书股东会或股东大会关于扩大经营范围的决议

（3）可行性研究报告，至少包括：子公司基本情况、新业务的组织管理架构、发展规划等，etc

（4）负责新业务的高级管理人员资格证明

（5）子公司证券业务持续经营情况及最近一年的市场份额和盈利能力说明

（6）子公司最近12个月的风险控制指标符合规定要求

（7）子公司的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理体系的说明，以及证券公司与其子公司、同一证券公司控制的子公司扩大经营范围后防范风险传导和利益冲突的安排

（八）控股股东作出的不存在利益冲突或利益冲突的承诺（九）中国证监会第九条规定的除全资子公司以外的其他文件，子公司股东会或者股东大会按照出资比例或者所持股份比例行使表决权，各股东推选的董事占董事会成员的比例，应当与其出资比例或者所持股份比例相适应，子公司及其股东不得就违反前款规定的事项达成一致第十条子公司不得直接或者间接持有控股股东或者同一证券公司控制的其他子公司的股权或者股份，第十一条证券公司可以按照有关规定或者合同，为其控股股东或者同一证券公司控制的其他子公司提供合规管理、风险控制、审计、人力资源管理等方面的支持和服务，第十二条证券公司不得利用其控制地位损害其子公司的合法权益，子公司的其他股东和客户

第十三条子公司应当具有健全的公司治理结构、风险管理制度和财务制度，合规管理制度和内部控制机制证券公司与其子公司、同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理、必要的隔离墙制度，防止可能发生的风险传递和利益冲突证券公司及其子公司应当分别向中国证监会报送年度报告、监管报告和有关材料，证券公司还应当在合并计算其子公司财务、业务数据的基础上，向中国证监会报送上述材料第十五条子公司的设立、变更、终止、经营活动和监督管理，应当符合中国证监会的规定。