注册制时代的审批制度改革-法师兄

注册制时代的审批制度改革

来源：互联网时间： 2023-04-24 22:12:42 412 人看过

减少证券监管行政审批，实行注册制改革的基本方向应当是淡化事前把关，实现监管的重心后移，将新股发审权下放到证券交易所，逐步向注册制过渡。我国证券市场的注册制必须立足国情，以现实问题为导向，保持监管资源在事前、事中和事后的均衡配置：在事前准入环节，除了强调以信息披露为中心，还须辅以独立性及关联交易、同业竞争的合规要求和风险底线门槛；事中要实行证监会、证券交易所和各地方监管局三点一线的监管；事后须加强监管执法，制定和完善市场化退市机制、证券欺诈民事损害赔偿责任制度和代表人诉讼制度。

十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》(以下简称《决定》)提出了紧紧围绕使市场在资源配置中起决定作用深化经济体制改革的市场化改革指导思想。针对资本市场的市场化改革，《决定》指出要健全多层次资本市场体系，推进股票发行注册制改革，多渠道推动股权融资，发展并规范债券市场，提高直接融资比重。以此为指导，国务院相继提出促进资本市场健康发展的国六条和《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(以下简称新国九条)，就积极稳妥推进股票发行注册制改革，规范发展债券市场，培育私募市场，建设期货市场，并继续扩大资本市场开放提出了指导意见。在处理政府和市场的关系方面，新国九条要求依法规范证券期货监管权力运行，减少审批、核准、备案事项，强化事中事后监管，提高监管能力和透明度，支持市场自律组织履行职能。

目前，全国人大已将《证券法》的修订列入本届人大立法规划第一类项目，《证券法》修订草案也拟于今年12月接受全国人大常委会初审，股票发行注册制改革将是本次《证券法》修订的主要内容。证监会也正按照《决定》和新国九条简政放权的精神，配合《证券法》的修订，积极推进证券监管领域行政审批制度的改革，实现新股发行由核准制向注册制过渡。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多股权融资相关文章

竞争
改革人事制度是建立现代企业制度的关键

汪斌（江西省贵溪）我国的国有企业改革，至今已有二十多年，在这二十多年的历程中，取得了巨大的成就，积累了极其宝贵的经验，但同时也遇到了许多困难，并成为国企改革的瓶颈问题制约着改革的进一步深入。从1998年开始，我国众多国有大中型骨干企业要求用三年左右的时间初步建立现代企业制度，并在2010年之前建立较为完善的现代企业制度。面对这一重大课题，未来九年国企改革的任务将更加艰巨，本文仅就改革企业人事制度，建立符合现代企业制度要求的人力资源管理新机制进行初步的探讨。一、人事制度改革在建立现代企业制度过程中所处的地位和意义实践证明，国有企业要真正走出困境，建立较为完善的现代企业制度，不仅要有“资产的变革”，还要有用人机制（人事制度）的变革，以更加充分的调动企业最重要的生产要素——人的创造性，这是国企建立现代企业制度过程中不可回避的问题，这一方面的改革同时也将成为今后九年国企改革的关键环节。1．改革人事

2023-06-05

442人看过
竞争
注册资本登记制度改革有哪些意义

国务院部署推进公司注册资本登记制度改革。这是新一届政府转变职能总体部署和改革方案中又一项重要举措，目的是为了进一步简政放权，构建公平竞争的市场环境，进一步调动社会资本力量，激发市场活力，促进小微企业特别是创新型企业成长，带动就业，推动新兴生产力发展。注册资本登记制度改革的意义有如下三个：第一个意义是从推进政府职能转变来看，是转变政府职能的一个重要举措。这个改革主要促进简政放权、创新监管方式、强化协同监管、落实政府部门的监管责任。转变政府职能，就是要进一步划清政府、市场和企业之间的界限，把政府应该管的事情管好，充分调动市场和企业的积极性。这是从推进政府职能转变来看，是一个重要的举措，也是一个重要的突破口。这项改革举措的推行也必将推动一些部门转变政府职能。第二意义是从优化营商环境来看，是激发市场活力的有效途径。改革举措能够激发投资热情，鼓励创业、带动就业，对小微企业，特别是对创新企业的发展有较

2023-04-23

272人看过
法律综合知识
税务行政审批制度的改革包括哪些内容

常州地税全面推行税务行政审批制度的改革9月16日上午，常州市地税局税务行政审批制度改革新闻发布会在该市行政中心召开，常州市局有关领导就全面推行税务行政审批制度改革及采取的措施向新华日报、、＊＊电视台、＊＊人民广播电台、常州日报、常州网、中吴网等21家新闻媒体进行了通报并接受了记者提问。常州市局根据省地税局深化税务行政审批制度改革的工作部署，以全省纳税服务工作会议精神为指引，本着“统一规范、权限下放、简化流程、加强监督”的原则，经过近两个月的深入调研和精心筹划，全面清理了涉税行政审批项目，规范审批行为，减少审批环节，简化审批程序，压缩审批时限，削减审批前置，提高审批效率，在全市各办税服务厅全面推行税务行政审批制度改革，并通过报纸、电视、网络等媒体进行广泛宣传，受到了社会各界和广大纳税人的高度关注和普遍欢迎。此次审批制度改革将税法赋予纳税人的权利和责任全部归还给纳税人，纳税人对照税收政策的规定

2023-11-22

281人看过
上市公司
证券监管行政审批制度改革的基本方向

各国证券发行体制主要有审批制、核准制和注册制三种。我国证券监管行政审批制度的改革须与证券发行由核准制向注册制的过渡相适应。现行核准制存在一些缺陷。根据《证券法》的规定，我国目前实行的是发行、上市双重实质审核制，即由证监会等证券监督管理部门进行发行实质审核，证券交易所进行上市实质审核。但在现行体制下，由于证监会控制了证券交易所的理事会和日常经营决定权，两者之间具有行政隶属关系。如果发行环节证监会已进行了实质审查，证券交易所囿于此种行政隶属关系，在上市实质审查时就不可能违背证监会的意志，否决已通过证监会发行审核的上市申请，发行即上市几乎成为证券市场不成文的铁律。此种发行上市联动制使得证券交易所的上市实质审核形式化，如果证监会在发行审核环节未能发现问题，交易所的上市审核则根本无法发挥看门人的角色，上市公司财务造假、业绩频频变脸不可避免。同时，现行的发行体制实际上削减了中介机构的风险过滤作用，也减

2023-04-24

231人看过

法律综合知识
税务行政审批制度改革若干问题的意见

税总发〔2014〕107号各省、自治区、直辖市和计划单列市国家税务局、地方税务局，局内各单位：为落实国务院转变职能、简政放权的要求，进一步推动行政审批制度改革，持续释放改革红利，激发企业和市场活力，增强发展动力，不断提高税收管理法治化和科学化水平，现就税务行政审批制度改革若干问题提出如下意见。一、持续推进税务行政审批制度改革（一）税务行政审批制度改革取得明显成效。2013年3月，国务院启动新一轮行政审批制度改革以来，税务总局严格贯彻落实国务院关于行政审批制度改革的一系列精神和要求，从政治、大局和实现税收现代化的高度，转变观念、创新举措、放管结合，大力推进行政审批制度改革，核实行政审批项目底数，公开税务行政审批事项目录，取消和下放税务行政审批事项，加强督促检查，强化后续管理，全面清理非行政许可审批事项，行政审批制度改革取得了明显成效，得到了国务院和国务院审改办的充分肯定。（二）推进税务行政审

2022-12-02

360人看过
审判委员会
浅谈审判委员会制度的改革

审判委员会是我国各级人民法院依法设立的一种对审判工作起集体领导作用的审判组织。《人民法院组织法》第11条规定：各级人民法院设立审判委员会，实行民主集中制。审判委员会的任务是总结审判经验，讨论重大或疑难案件和其他有关审判工作的问题。审判委员会最早起源于新民主主义革命时期，它是我国司法制度的重要组成部分，是中国司法制度的一大特色，它在保证各级人民法院的审判质量，发挥审判人员的集体智慧，实行审判民主，加强执法监督，曾起过积极作用。近年来，随着我国改革开放的深入及市场经济体制的逐步建立，法院所承担的调整、裁决人们在经济、民事、商事、知识产权、刑事等方面关系的职能与作用越来越明显与突出，与其相适应，人们追求司法公开、公正的要求也更加强烈。于是，作为审判工作的一个集体领导组织——审判委员会，其讨论决定案件的做法就不能不引起人们的关注与思考，并随着审判方式改革的进一步深化，人们而对之产生怀疑，甚至有的认

2023-06-11

297人看过
管制
注册资本登记制度改革方案解读之二

资料来源：国家工商行政管理总局关于建立市场主体信用信息公示制度，将企业年检制度改为企业年报公示制度的办法，完善信用约束机制是注册资本登记制度改革方案的新亮点和突破随着电子技术的快速发展，国民经济和社会信息化进程加快，信息化在行政管理、社会管理和企业管理中的应用越来越广泛，大数据时代已经到来。信息网络技术的发展为解决信息孤岛问题提供了技术支持和保障。充分利用现代电子技术和网络技术为政府管理服务，是新时期提高政府管理效率的有效手段，《规划》提出，建设市场主体信用信息公示制度是“严格市场监管”的重要举措“市场主体”正是适应了当代经济社会信息化发展的新趋势、新要求，也适应了公众对信息公开和信息共享的新期待。这就要求我们转变监管理念和方式，树立信用监管、协同监管和社会监督管理的理念，实现从依靠传统监管手段向更加注重利用信息公开、信息共享、信息共享、信息共享、信息共享、信息共享、信息共享、信息共享、信

2023-05-02

349人看过
审判委员会
如何改革审判委员会制度？

一、如何改革审判委员会制度?改革和完善审判委员会制度，应当坚持“三个至上”的人民法院工作指导思想，坚持党对人民法院工作的领导，自觉接受人民代表大会监督，自觉维护宪法、法律的尊严和权威，自觉维护人民合法权益，坚持从审判工作实际出发，依法积极稳妥推进。人民法院审判委员会制度是中国特色社会主义司法制度的重要组成部分。几十年来，各级人民法院审判委员会在总结审判经验，指导审判工作，审理疑难、复杂、重大案件等方面发挥了重要作用。随着我国社会主义市场经济和民主法制建设的发展，人民群众通过法院解决纠纷的意识不断增强，全国法院受理案件的总量和新类型案件逐年增多，对审判质量的要求越来越高。为了适应新形势、新任务的要求，建立公正、高效、权威的社会主义司法制度，实现审判委员会工作机制和工作程序的科学化、规范化，应当不断改革和完善人民法院审判委员会制度。各级人民法院应当加强审判委员会的专业化建设，提高审判委员会委员

2023-04-13

98人看过

户籍
户籍制度改革要注意什么

(一)户籍制度改革的顶层设计体系尚不完善一是户籍制度发展到今天，附着的社会管理功能、经济利益分配以及社会福利格局较为复杂，就业、住房、教育、土地、养老、医疗、生育、信息支持、社会救助、最低生活保障等都直接和户籍挂钩。因此，户籍制度改革不单纯是户口的放开，而是一项系统性工程。二是相关顶层设计必须综合考虑经济发展要求，最终达到有效拉动内需，推动城镇化建设和经济发展方式转型，实现中国梦。因此，户籍制度改革具有高度的复杂性，客观上需要有全局的、系统的、科学的顶层设计对改革进行指导。(二)现行公共服务体制与深化户籍制度改革矛盾较大1.户籍迁移放开速度与公共服务体制改革不匹配。在现有制度框架下，一些地方正是由于放开户籍限制后，无力承担大量新进人口的公共服务而紧急叫停，如2004年郑州户改政策一步放开，几十万人口涌人城市，涌入学校的农民工子女迅速增多，而市区公办教育资源严重不足，最终只能叫停。2.我国公

2023-05-04

218人看过
信息披露
巴西审计制度对我国审计体制改革的启示

《审计署2003至2007年审计工作发展规划》中指出，“到2007年，所有审计和专项审计调查项目的结果，除涉及国家秘密、商业秘密及其他不宜对外披露的内容外，将可能全部对社会公告”。审计署审计结果公告的做法无疑提高了审计监督工作的地位，也表明党中央对审计工作的高度重视，这有利于政府对相关部门和企业的监管，从而提高国有资产的管理和政府运作的效率，也必将推动中国的相关制度改革与发展。不过，审计监督工作要充分发挥效力，现行的审计体制还存在一些制约因素，我们可以借鉴外国一些好的做法和经验。这其中，巴西也有一些可借鉴之处。巴西审计制度的环境及特征巴西，南美洲第一大国，世界第五大国。其国土面积达到851万平方公里，人口为1.84亿。2003年，巴西人均GDP为7600美元。巴西的产业结构以服务业为主，其中，农业占10.2%，工业占38.7%，服务业占51.2%。审计作为一种职业在巴西很受人尊敬。以内部审

2023-06-07

307人看过
股份转让
注册制改革明年征求意见

中国证监会副主席姚某昨日表示，证监会已经按照中央要求，于11月底将股票注册制改革方案上报至国务院，将在讨论完善细节后，明年向社会公开征求意见。姚某是在参加加快发展多层次资本市场主题座谈会上作出上述表述的。他指出，目前我国多层次的股权市场体系已基本成型，包括交易所市场已形成不同的市场板块，其中，全国中小企业股份转让系统实现了较快的发展，预计年底前全国中小企业股份转让系统的挂牌企业将超过1500家。在加快多层次股权市场的建设方面，姚某表示，证监会已经按照中央要求，于11月底将股票注册制改革方案上报至国务院，将在讨论完善细节后，明年向社会公开征求意见，与此同时，证监会还将讨论取消股票发行的持续盈利条件，降低小微企业和创新性企业的上市门槛。进一步推动创业板改革，拓宽创业板市场的覆盖面，丰富全国中小企业股份转让系统的市场交易方式和融资方式，研究降低投资者适当性门槛。姚某还强调，将稳步扩大期货衍生品市

2023-06-06

334人看过
证监会
证监会：取消“保代”核准铺路注册制改革

日前，国务院宣布取消和下放58项行政审批项目和67个职业资格许可和认定事项。其中，原属中国证监会认定的保荐代表人资格审核取消，在业内引发热议。据媒体了解，即便在投行内部对此也存在多种不同解读，争议主要集中在目前保荐代表制度是否还会存续以及对保荐人管理是否出现实质变化。媒体查阅了中国证券业协会今年10月下发的《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》，发现其中考试条件和考试内容均出现重大变化。一方面，通知规定，完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试，保荐人考试报名条件放开。此前，报名参加保荐人考试还得满足在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上等条件。另外，原有两个考试科目(证券知识综合考试和投资银行业务专业考试)也调整为一个考试科目。近两年来，监管政策调整逐步放宽了单个保荐人签字数量限制，

2023-06-06

434人看过

死刑
从西方保释制度看我国取保候审制度的改革

尽管最高人民法院、最高人民检察院、公安部以及司法部等专门机关对如何适用取保候审发布了许多解释、意见，我国取保候审制度在实践中仍然存在诸多问题。学者们纷纷探讨如何来完善我国的取保候审制度，其中，有一种观点主张是废除取保候审和监视居住制度，而代之以保释制度。保释制度的理论保释制度是西方刑事诉讼程序中的一项重要制度，是指被羁押待侦查或审判的人提供担保，保证按照指定的期日出庭并履行必要的手续后予以释放的制度。这一制度在保障犯罪嫌疑人和被告人的人身自由权利，保证诉讼程序的正常进行以及减少关押犯罪嫌疑人、被告人费用方面发挥着重要作用。保释制度虽起源于英国，最初规定却是1641年的《马萨诸塞湾自由典则》中。该典则第十八条规定：当其能交充分之保人或保金保证其随时出庭及良好行为，则其身体在判决之前不得被任何官吏或机构限制或囚禁，非其犯死刑之罪或侮蔑法庭罪以及其他案件由法院特别规定者该典则认为，请求保释是被羁

2023-06-11

423人看过
缓刑
缓刑制度的改革新规

被判刑后再次犯罪不能判缓刑，因为有再犯罪的危险。判缓刑需要满足以下条件：1、被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子；2、犯罪情节较轻；3、有悔罪表现；4、没有再犯罪的危险；5、宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。撤销缓刑的程序凡是有权力的地方，就必须有程序存在，缓刑的撤销也是如此，如可设置听证程序，以增强撤销缓刑决定的正确性，等等。1、被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，由公安机关考察，所在单位或者基层组织予以配合，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。2、被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。3、被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院公安部门有

2023-07-03

252人看过