禁止证券交易的行为主要有哪些-法师兄

禁止证券交易的行为主要有哪些

来源：互联网时间： 2023-06-01 11:21:32 284 人看过

(一)禁止内幕交易

内幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证券交易而获利的行为。

证券法将内幕交易列为禁止行为，是由于证券发行公司内部人员、证券市场内部人员和证券市场管理人员，有先于其他公众投资者得知发行公司内幕信息的便利。诸如企业新技术、新产品开发、公司分红、上市公司收购等内情，有偿增资或者无偿增资、资产重组计划、公司合并等信息，可以直接影响公司股票价格趋势。当该类信息尚未公开时，掌握内幕信息的人员，利用信息优势从事交易，必然较一般投资者有更多获利机会，而与其作对应交易的投资者则有受损的可能性。掌握内幕信息者利用尚未公开的信息，与一般公众投资者进行交易，致投资者受损，则违背市场公平、公正、公开原则。

1、内幕人

下列人员为知悉证券交易内幕信息的内幕人：

(1)发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员;

(2)持有公司5%以上股份的股东;

(3)持有公司5%以上股份的股东;

(4)由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员;

(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员;

(6)由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员;

(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

2、内幕信息

证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，称为内幕信息。

下列各项信息皆属内幕信息：

(1)前述临时报告中，所列重大事件，如经营范围的重大变化、重大投资行为，发生重大债务与诉讼等;

(2)公司分配股利或者增资的计划;

(3)公司股权结构的重大变化;

(4)公司债务担保的重大变更;

(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;

(6)公司的董事、监事、经理、副经理或者其他高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;

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