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禁止的证券交易行为有哪些

2022-01-04 17:14

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2022-01-04回复

专业分析:

法律禁止的证券交易行为主要分为三类:1、法律禁止的人员主要是公司的高级员工和与证券信息相关的人员.在法定禁止交易的期限内进行交易.法律禁止的行为主要是内幕交易和市场操纵. 及其相关交易行为。《证券法》第七十七条禁止任何人以下手段操纵证券市场: (1)单独或合谋操纵证券交易价格或证券交易量,集中资势联合或连续交易,操纵证券交易价格或证券交易量; (二)与他人串通,以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量; (三)在实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或数量; (四)以其他手段操纵证券市场。 操纵证券市场给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任

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在证券交易过程中,国家禁止的不正当交易行为主要包括,虚假陈述,传播虚假信息扰乱证券市场;内幕交易和操纵证券市场等行为。除以上行为外其他行为就不属于证券交易禁止的不正当行为。

张神兵律师

广东律参律师事务所

1、操纵市场:投资者或是公司通过各种方式连续买卖某只股票、联合起来影响股价、自买自卖或者是强买强卖等; 2、内幕交易:通过买卖证券内幕消息买卖股票; 3、全权委托:客户将一切实体权利都委托给其他人; 4、透支:账户中没有足够的金额来支付委托买入的股票; 5、保证金挪用:券商擅自挪用客户的保证金; 6、自营和经纪业务混合或者是使用误导性的信息。

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