证券公司设立所需条件
来源:互联网 时间: 2023-09-17 11:00:10 378 人看过

符合法律、行政法规规定的公司章程应当包括以下内容:公司的设立目的;公司的名称;公司主要办公及交易场所和设施所在地;公司的职能范围;公司会员的资格和加入、退出程序;公司的组织机构及其职权;有完善的风险管理与内部控制制度;有合格的经营场所和业务设施。

符合法律、行政法规规定的公司章程应当包括以下内容:

(1)公司的设立目的;

(2)公司的名称;

(3)公司主要办公及交易场所和设施所在地;

(4)公司的职能范围;

(5)公司会员的资格和加入、退出程序;

(6)公司会员的权利和义务;

(7)对会员的纪律处分;

(8)公司的组织机构及其职权;

(9)公司高级管理人员的产生、任免及其职责;

(10)公司的资本和财务事项;

(11)公司的解散条件和程序;

(12)公司章程中需要规定的其他事项。

2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元:

3、有符合本法规定的注册资本:

4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格。

5、有完善的风险管理与内部控制制度。

6、有合格的经营场所和业务设施。

7、经国务院证券监督管理机构批准。

8 . 证 券 公 司 成 立 程 序 : 相 关 规 定

证券投资咨询公司成立条件包括以下几点:首先,必须拥有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;其次,需要有符合法律规定的公司章程、股东、注册资本;再者,还需要有完善的风险管理与内部控制制度;最后,根据法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件进行申请。因此,以上这些条件都是证券投资咨询公司成立所必须满足的要求。

综上所述,注册公司的条件有股东,股东认缴或实缴出资额,以及有公司章程、公司名称、组织机构、住所。然后携带上述证明材料去工商局核名,申请设立登记,申请成功的,既可以领取营业执照。取得营业执照后,需要带上营业执照正本、法人代表身份证原件,到特定单位进行刻公章办理备案。领到的公司公章。

《中华人民共和国公司法》第一百二十四条设立证券公司,应当具备下列条件:

(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;

(三)有符合本法规定的注册资本;

(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;

(五)有完善的风险管理与内部控制制度;

(六)有合格的经营场所和业务设施;

(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年11月20日 05:20
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
更多证券公司相关文章
  • 设立证券公司的条件
    设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。一、设立证券公司,应当具备下列条件(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;(三)有符合本法规定的注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所和业务设施;(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。(《证券法》第124条)二、设立证券公司对注册资本的要求证券公司注册资本最低限额与从事业务种类直接挂钩:证券公司经营本法第一百二十五条第(一)项至第(三)项业务的,注册资本最低限额为人民币五千万元;经营第(四)项至第(七)项业务之一的,注册资本最低限额为人民
    2023-06-09
    486人看过
  • 证券公司的设立条件
    一、有符合法律、行政法规规定的公司章程:证券交易所章程应当包括下列事项:(一)设立目的;(二)名称;(三)主要办公及交易场所和设施所在地;(四)职能范围;(五)会员的资格和加入、退出程序;(六)会员的权利和义务;(七)对会员的纪律处分;(八)组织机构及其职权;(九)高级管理人员的产生、任免及其职责;(十)资本和财务事项;(十一)解散的条件和程序;(十二)其他需要在章程中规定的事项。二、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元:有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:(一)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;(二)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;(三)不能清偿到期债务;(四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。三、有符合本法规定的注册资本:(一)经营下列业务的证券公司的
    2023-03-20
    303人看过
  • 设立证券公司需要哪些条件
    一、有符合法律、行政法规规定的公司章程:证券交易所章程应当包括下列事项:(一)设立目的;(二)名称;(三)主要办公及交易场所和设施所在地;(四)职能范围;(五)会员的资格和加入、退出程序;(六)会员的权利和义务;(七)对会员的纪律处分;(八)组织机构及其职权;(九)高级管理人员的产生、任免及其职责;(十)资本和财务事项;(十一)解散的条件和程序;(十二)其他需要在章程中规定的事项。二、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元:有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:(一)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;(二)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;(三)不能清偿到期债务;(四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。三、有符合本法规定的注册资本:(一)经营下列业务的证券公司的
    2023-04-15
    359人看过
  • 设立证券公司需要哪些条件?
    一、有符合法律、行政法规规定的公司章程:证券交易所章程应当包括下列事项:(一)设立目的;(二)名称;(三)主要办公及交易场所和设施所在地;(四)职能范围;(五)会员的资格和加入、退出程序;(六)会员的权利和义务;(七)对会员的纪律处分;(八)组织机构及其职权;(九)高级管理人员的产生、任免及其职责;(十)资本和财务事项;(十一)解散的条件和程序;(十二)其他需要在章程中规定的事项。二、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元:有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:(一)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;(二)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;(三)不能清偿到期债务;(四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。[page]三、有符合本法规定的注册资本:(一)经营下列业务
    2023-04-15
    83人看过
  • 设立证券公司需要哪些条件
    设立证券公司除了要有设立一般公司条件,如有章程、有人员、有合格的经营场所和必要的制度外,还需要有法律严格限制的注册资本和验资流程。这是因为,尽管公司资本改革对一般的公司不再要求注册资本和验资流程,但出于对证券公司风险的考虑,对证券公司的设立仍然严格按照原制度进行。一、有符合法律、行政法规规定的公司章程:证券交易所章程应当包括下列事项:(一)设立目的;(二)名称;(三)主要办公及交易场所和设施所在地;(四)职能范围;(五)会员的资格和加入、退出程序;(六)会员的权利和义务;(七)对会员的纪律处分;(八)组织机构及其职权;(九)高级管理人员的产生、任免及其职责;(十)资本和财务事项;(十一)解散的条件和程序;(十二)其他需要在章程中规定的事项。二、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元:有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权
    2023-06-13
    93人看过
  • 证券公司设立子公司条件
    证券公司设立子公司,应当符合下列审慎性要求:1、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币;2、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突;3、具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平;4、中国证监会的其他要求。一、证券公司的分类有哪些从证券经营公司的功能分,可分为:证券经纪商即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构,接受投资人委托、代为买卖证券,并收取一定手续费即佣金,如东吴证券苏州营业部,江海证券经纪公司。证券自营商即综合型证券公司,除了证券经纪公司的权限外,还可以自行买卖证券的证券机构,它们资金雄厚,可直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。证券承销商以包销或代销形式帮助发行
    2023-02-27
    413人看过
换一批
#公司类型
北京
律师推荐
    展开

    证券公司是指依照规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司,是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。... 更多>

    #证券公司
    相关咨询
    • 设立证券公司需要哪些条件
      重庆在线咨询 2022-07-19
      设立证券公司需要条件 一、有符合法律、行政法规规定的公司章程: 证券交易所章程应当包括下列事项: (一)设立目的; (二)名称; (三)主要办公及交易场所和设施所在地; (四)职能范围; (五)会员的资格和加入、退出程序; (六)会员的权利和义务; (七)对会员的纪律处分; (八)组织机构及其职权; (九)高级管理人员的产生、任免及其职责; (十)资本和财务事项; (十一)解散的条件和程序; (十
    • 证券公司设立需要什么条件
      河南在线咨询 2022-03-22
      证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券,应当具备以下条件:(一)具备证券资产管理业务资格;(二)最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚;(三)具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施,能有效控制业务风险。证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券,应当按照本规定附件向中国证监会提交申请文件。
    • 设立证券公司需要什么条件?
      香港在线咨询 2022-07-07
      设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准: (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录; (三)有符合《证券法》规定的公司注册资本; (四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合《证券法》规定的条件; (五)有完善的风险管理与内部控制制度; (六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
    • 证券公司设立需要哪些条件
      青海在线咨询 2022-04-10
      证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券,应当具备以下条件:(一)具备证券资产管理业务资格;(二)最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚;(三)具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施,能有效控制业务风险。证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券,应当按照本规定附件向中国证监会提交申请文件。
    • 设立证券公司需要什么条件
      山西在线咨询 2022-07-19
      设立证券公司除了要有设立一般公司条件,如有章程、有人员、有合格的经营场所和必要的制度外,还需要有法律严格限制的注册资本和验资流程。这是因为,尽管公司资本改革对一般的公司不再要求注册资本和验资流程,但出于对证券公司风险的考虑,对证券公司的设立仍然严格按照原制度进行。 设立证券公司需要哪些条件 一、有符合法律、行政法规规定的公司章程: 证券交易所章程应当包括下列事项: (一)设立目的; (二)名称;