【关于依据、条件、程序、期限的规定】
《证券法》第122条：设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
《证券法》第124条：设立证券公司，应当具备下列条件：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元;(三)有符合本法规定的注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所和业务设施;(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
《证券法》第128条：国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。
《证券公司监督管理条例》第8条：设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
《证券公司监督管理条例》第9条：证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。
《证券公司监督管理条例》第11条：证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
《证券公司监督管理条例》第12条：证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。
《证券公司监督管理条例》第16条第一款第(一)项：国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定：
(一)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。
《外资参股证券公司设立规则》第6条：外资参股证券公司应当符合下列条件：(一)注册资本符合《证券法》的规定;(二)股东具备本规则规定的资格条件，其出资比例、出资方式符合本规则的规定;(三)按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员;(四)有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等方面分开管理的制度，有适当的内部控制技术系统;(五)有符合要求的营业场所和合格的业务设施;(六)中国证监会规定的其他审慎性条件。
《外资参股证券公司设立规则》第7条：外资参股证券公司的境外股东，应当具备下列条件：(一)所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;(二)在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构;境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权;(三)持续经营5年以上，近三年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚;(四)近三年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求;(五)具有完善的内部控制制度;(六)具有良好的声誉和经营业绩;(七)中国证监会规定的其他审慎性条件。
《外资参股证券公司设立规则》第8条：外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。
《外资参股证券公司设立规则》第10条：境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计(包括直接持有和间接控制)不得超过1/3。境内股东中的内资证券公司，应当至少有1名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于1/3。
《外资参股证券公司设立规则》第11条：外资参股证券公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职资格条件。
《外资参股证券公司设立规则》第24条：外资参股证券公司合并或者外资参股证券公司与内资证券公司合并后新设或者存续的证券公司，应当具备本规则规定的外资参股证券公司的设立条件;其业务范围、境外股东所占的股权或者权益比例应当符合本规则的规定。外资参股证券公司分立后设立的证券公司，股东中有境外股东的，其业务范围、境外股东所占的股权或者权益比例应当符合本规则的规定。
《外资参股证券公司设立规则》第26条：按照本规则规定提交中国证监会的申请文件及报送中国证监会的资料，必须使用中文。境外股东及其所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。申请人提交的文件及报送的材料，不能充分说明申请人的状况的，中国证监会可以要求申请人作出补充说明。
《证券公司设立子公司试行规定》第4条：经中国证监会批准，证券公司可以设立全资子公司，也可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。前款规定的其他投资者应当有益于子公司健全治理结构，提高竞争力，促进子公司持续规范发展。属于金融机构的，应当在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面具备一定优势。
《证券公司设立子公司试行规定》第5条：证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：(一)最近十二个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币;(二)具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平;(三)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突;(四)中国证监会的其他要求。
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设立外商投资仓储公司及分公司审批
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中国证券监督管理委员会令第52号《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》已经2007年11月29日中国证券监督管理委员会第218次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年1月1日起施行。主席尚某林二○○七年十二月二十八日关于修改《外资参股证券公司设立规则》的决定一、将第二条修改为：本规则所称外资参股证券公司是指：(一)境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司;(二)境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司。二、将第四条修改为：外资参股证券公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定。三、将第五条修改为：外资参股证券公司可以经营下列业务：(一)股票(包括人民币普通股、外资股)和债券(包括政府债券、公司债券)的承销与保荐;(二)外资股的经纪;(三)债券(包括政府债券、公司债2023-06-06185人看过 -
公司股东变更(1)投资总额在3000万(美元)元以下的鼓励、允许类型的项目(不包括外资并购、商业分销、跟法律、法规与规章规定需上级部门或是其他部门审批的项目)，由区经促局审批。(2)投资总额在3000万美元以上、1亿美元以下的鼓励、允许类项目(不含外资并购、以及法律、法规和规章规定需要省级部门或其他部门审批的项目)，由区经促局初审，再上报市商务局审批。(3)投资总额在1亿美元以上、3亿美元以下的鼓励、允许类项目，投资总额在5000万美元以下的限制类项目，外资并购项目，特殊商品商业分销项目，以及商务部委托、授权审批的项目，由区、市商务部门初审，再上报省商务厅审批。(4)投资总额在3亿美元以上的鼓励类、允许类项目，投资总额在5000万以上限制类项目，以及法律、法规和规章规定应由商务部批准的项目，由地方商务部门初审，再上报商务部审批。一、外商独资企业股东变更条件是什么?(1)股权转让后，中外双方股东持股比例2023-03-2494人看过 -
证券公司证券公司的设立1.证券公司的概念。证券公司是指依照公司法的规定并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立的法人地位的金融机构。2.证券公司的设立。证券公司的设立必须经中国证监会依照法定的程序审查批准，未经中国证监会批准，不得经营证券业务。而且，如果证券公司需要设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产等，也必须经中国证监会批准。设立证券公司，应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合证券法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;(5)有完善的风险管理与内2023-06-13305人看过 -
上市公司根据《关于外商投资股份公司有关问题的通知》规定，现有外商投资股份公司申请上市发行A股或B股，需要符合以下条件： 1. 申请上市与上市后的外商投资股份公司应符合外商投资产业政策； 2. 申请上市的外商投资股份公司应为按规定和程序设立或改制的企业； 3. 上市后的外商投资股份公司的非上市外资股比例应不低于总股本的25%； 4. 符合上市公司有关法规要求的其它条件。 因此，如果一家外商投资股份公司想要申请上市发行A股或B股，必须符合上述条件。首先，它需要符合外商投资产业政策，并且必须是按规定和程序设立或改制的企业。其次，申请上市后的外商投资股份公司的非上市外资股比例应不低于总股本的25%。最后，它还需要符合上市公司有关法规要求的其它条件。如果公司符合这些条件，就可以向相关部门申请上市发行A股或B股。2024-01-05332人看过
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外商投资一、投资性公司投资设立企业，按外商投资企业的审批权限及审批程序另行报批。二、投资性公司投资设立企业，投资性公司中折算出的外国投资者的投资单独或与其他外国投资者一起投资的比例一般不低于其所投资设立企业的注册资本的，其投资设立的企业享受外商投资企业待遇，发给外商投资企业批准证书和外商投资企业营业执照；出资比例低的，除法律、行政法规另有规定外，均应按照现行设立外商投资企业的审批登记程序进行审批和登记。三、投资资本外国投资者以其在中国境内获得的人民币利润或因转股、清算等活动获得的人民币合法收益向投资性公司注册资本出资(或增资)，投资性公司可将部分注册资本的全部或部分用于境内投资设立企业。投资性公司以上述注册资本所设企业凭外商投资企业审批机关的批准文件、外汇管理部门核准外国投资者以人民币利润或其他人民币合法收益向投资性公司出资(或增资)的资本项目外汇业务核准件、投资性公司出具的对所投资企业人民币出资2023-04-20303人看过 -
证券公司未经批准，设立证券公司的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的营业执照或者批准文件的，依照规定处罚。单位犯前两罪的，对单位处以罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处以罚款。设立证券公司的要求是什么？（一）设立条件具体而言，设立证券公司，应当具备下列条件：1．有符合法律、行政法规规定的公司章程。2．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。3．有符合《证券法》规定的注册资本。4．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。5．有完善的风险管理与内部控制制度。6．有合格的经营场所和业务设施。7．法律、行政法规规定的和2023-07-02446人看过 -
证券公司在我国,设立证券公司必须经(国务院证券监督管理机构)审查批准。一、证券公司的设立条件是什么?有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；有符合规定的公司注册资本；董事、监事、高级管理人员、从业人员符合条件；有完善的风险管理与内部控制制度；有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，以及应当经过国务院证券监督管理机构的批准。二、综合类证券公司的分支机构设立条件有哪些综合类证券公司的设立条件：1、有符合法律规定的公司章程；2、有符合法律规定的股东和实际控制人。主要股东及公司的实际控制人须最近三年无重大违法违规记录；3、有符合法律规定的公司注册资本；4、法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他条件。三、有什么情形的可以公开发行证券可以公开发行证券的2023-03-27486人看过 -
证券公司设立证券公司的股东净资产是有要求的，《中华人民共和国证券法》第一百二十四条设立证券公司，应当具备下列条件：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；(三)有符合本法规定的注册资本；(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(五)有完善的风险管理与内部控制制度；(六)有合格的经营场所和业务设施；(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。“在我国现行的会计核算中，为了反映股东权益的构成，便于投资者以及其他报表阅读者了解公司股东权益的来源及其变动情况，将股东权益分为实收资本、资本公积、盈余公积及未分配利润四个部分分别核算，并在资产负债表上得以反映。实收资本包括国家、其他单位、个人对公司的各种投资。资本公积包括公司接受捐赠、法定财产重估增2023-04-03130人看过
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外资企业审批条件：1、申请报告原件2、填写统一印制的《在中国设立外资企业申请表》原件3、《法律文件送达授权委托书》原件4、《企业名称核准通知书》原件(工商局核发)5、项目核准文件原件(发改委核发)6、由投资者或授权代表签署的外资企业章程原件7、外资企业董事会成员名单、委派书原件、身份证(护照)复印件、董事会成员签字备案表原件8、投资主体资格证明或身分证(经所在国家公证机关公证并经我国驻该国使(领)馆认证原件9、投资者银行资信证明文件原件10、外资企业正、副经理的聘任书(任职)文件原件，身体证(护照)复印件11、《组织机构代码赋码通知单》原件12、其也需提供报送材料(如厂房租赁协议或土地租赁协议、环保、水电等)复印件13、需进口的物资清单14、特殊行业，还需提交专项批文原件及专项许可证复印件15、两个或两个以上投资者共同设立外资企业，还应报送投资者签订合同副本。许可收费：10元/套;国家物价局、财政2023-06-06285人看过 -
上海国际集团有限公司和日本大和证券SMBC亚洲控股有限公司及株式会社大和总研日前合资成立了上海海际大和投资咨询有限公司。^据《国际金融报》10月21日报道，此前，大福咨询、宇商投资咨询，以及新近筹备的上海凯基管理咨询有限公司等一批有外资券商背景的外资咨询公司，也已经先后登陆上海。种种迹象表明，一些外资券商正以一种曲线登陆的方式加强在中国内地市场的扩张。^有关人士指出，由于中国目前证券业对外开放度还不高，除了设立代表处之外，外资券商采取成立咨询公司等办法来加快中国内地业务的扩张，或许是现实条件下的一种变通。^根据中国入世的相关承诺，即便未来外资参股证券公司设立之后，其在境内能够开展的业务在最初几年内也会受到相当的限制。2023-06-09101人看过 -
有限责任公司注册资本最低限额：（1）经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（2）经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元：①证券承销与保荐；②证券自营；③证券资产管理；④其他证券业务；（3）经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元：①证券承销与保荐；②证券自营；③证券资产管理；④其他证券业务；（4）证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元；（《证券交易所管理办法》）（5）证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元；（《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条规定）2023-06-09463人看过 -
法律依据外汇变更登记境外帐户开立审批境内帐户开立审批已开立境内账户购付汇审批凭外汇局核准件到开户行办理购付汇手续1,《国家外汇管理局,中国证券监督委员会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》(汇发【2002】第77号)变更登记书面申请;2,境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表(发股后);3,中国证监会批准回购本公司境外上市流通股相关文件;4,外汇局要求的其他文件和材料.(材料完备,即时办理)开户书面申请;《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表(发股后)》;中国证监会的批准文件;境外开户行的书面承诺书;外汇局要求的其他文件和材料.(材料完备,即时办理)开户书面申请;2,《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表》(发股后);3,外汇局要求的其他材料.(材料完备,即时办理)书面申请;境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表(发股后)》;中国证监会的批准文件;资金调回境内的凭证;2023-06-09202人看过
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证券公司近日，国务院修改21部行政法规的部分条款，其中包括对《证券公司监督管理条例》进行修改。证券公司使用多个客户的资产进行集合投资，不必再报国务院证券监督管理机构批准，只需符合法律、行政法规和有关规定即可。8月15日，国务院令第653号文件称，根据2014年1月28日国务院公布的《国务院关于取消和下放一批行政审批项目的决定》，国务院对取消和下放的行政审批项目涉及的行政法规进行了清理。经过清理，国务院决定对21部行政法规的部分条款予以修改，其中包括对《证券公司监督管理条例》进行修改。文件将《证券公司监督管理条例》第十三条第一款修改为：证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。对比原文，证券公司变更注册且股权结构发生重大调整的，应当由2023-06-06168人看过 -
证券公司1、符合法律法规规定的公司章程2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近3年无重大违法记录，净资产不低于人民币2亿元3、符合本法规定的注册资本4、董事、监事、高级管理人员具有任职资格，员工具有证券业资格5有完善的风险管理和内部控制制度。6、有合格的营业场所和业务设施。7、法律、行政法规和国务院证券监管机构批准的其他条件。变更需要的资料1、法定代表人签署的《企业法人变更登记申请书》（企业加盖公章）；2、《指定代表或者共同委托代理人的证明》（企业加盖公章）及指定代表或委托代理人的身份证复印件（本人签字）；应标明具体委托事项、被委托人的权限、委托期限；3、《公司（企业）法定代表人登记表》（本人签字，企业加盖公章）；4、主管部门（出资人）根据企业章程的规定和程序出具的原任法定代表人的免职证明、新任法定代表人的任职证明；任职证明应依照企业章程的规定明确任命职务；章程规定职务空缺、以副职代理法定代表人2023-08-08411人看过
证券公司是指依照规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司，是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。... 更多>
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外资并购中，外资企业如何向境内境内公司申请设立境内公司设立审批湖南在线咨询 2022-01-19向具有相应审批权限的审批机关报送下列文件： （一）被并购境内有限责任公司股东一致同意外国投资者股权并购的决议，或被并购境内股份有限公司同意外国投资者股权并购的股东大会决议； （二）被并购境内公司依法变更设立为外商投资企业的申请书； （三）并购后所设外商投资企业的合同、章程； （四）外国投资者购买境内公司股东股权或认购境内公司增资的协议； （五）被并购境内公司上一财务年度的财务审计报告； （六）经公 -
设立证券公司股东的净资产是否有要求？香港在线咨询 2023-11-30设立证券公司的股东净资产是有要求的，具体指的就是净资产不能够低于2亿元的人民币。这是在我们国家的证券法当中所作出的明确规定，主要还是希望股东能够具有一个持续盈利的能力，这样对于对方的当事人来说也是一种保障，可以维护稳定的市场秩序。 -
关于证券投资公司融资审批的问题湖南在线咨询 2023-04-01需要。《融资性担保公司管理办法》有规定条款： 第八条设立融资性担保公司及其分支机构，应当经监管部门审查批准。经批准设立的融资性担保公司及其分支机构，由监管部门颁发经营许可证，并凭该许可证向工商行政管理部门申请注册登记。任何单位和个人未经监管部门批准不得经营融资性担保业务，不得在名称中使用融资性担保字样，法律、行政法规另有规定的除外。
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证券公司设立证券营业部需要哪些资料新疆在线咨询 2022-03-16证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料，并报拟设立证券营业部所在地中国证监会派出机构备案：（一）证券营业部申请表；（二）具有证券业务资格的会计师事务所对本规则第六条第（一）、（二）、（四）项规定的事项出具的报告书；（三）证券公司对所属证券营业部开户、交易、清算等经纪业务进行统一监管的技术系统设计报告；（四）中国证监会要求提交的其他材料。 -
证券公司设立前所需要的资料内蒙古在线咨询 2021-11-141、符合法律法规规定的公司章程2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近3年无重大违法记录，净资产不低于人民币2亿元3、符合本法规定的注册资本4、董事、监事、高级管理人员具有任职资格，员工具有证券业资格5有完善的风险管理和内部控制制度。6、有合格的营业场所和业务设施。7、法律、行政法规和国务院证券监管机构批准的其他条件。
