尽职调查的法律程序-法师兄

尽职调查的法律程序

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-07 09:59:19 296 人看过

一、尽职调查的法律程序

（一）委托方与律师事务所签订委托律师事务所进行尽职调查的委托合同。

（二）律师与目标企业签署《尽职调查保密协议书》。

（三）律师根据受托的业务起草《尽职调查清单》和问卷表。尽职调查清单和问卷表由律师根据需要进行设计。

（四）向目标企业发出补充的文件清单或要求。

（五）经委托方确认后，律师将准备好的尽职调查清单和问卷发至目标企业。

（六）收到目标企业提供的资料后，核对复印件与原件，做好资料清单并准备资料索引，

（七）由双方代表签字。

（八）律师按照委托合同约定对所收资料进行研究并向委托方汇报。

（九）律师对收到的资料进行研究判断，决定是否再次起草《尽职调查清单》或是问卷表，

（十）直至查明情况为止。

（十一）律师对尽职调查所获取的全部资料，反复地研究判断，进行相应核查验证，在核查

（十二）验证过程中，制作工作笔录。

（十三）如果资料不全、情况不详，律师会要求对方作出声明和保证。

（十四）对所有文件资料进行整理和归档，并制订工作底稿。

二、什么是法律尽职调查

法律尽职调查是指律师事务所及律师接受委托人之委托，就委托人拟议的商业计划或交易事项（如股权并购或资产并购），运用专业的法律知识，利用一定的手段和方法，对调查事项有关的法律事项进行有目的的调查和了解，并依据法律法规的规定对调查或核实的结果进行法律分析和论证，向委托人出具尽职调查报告，为委托人经营或交易决策提供依据的活动。

三、尽职调查清单的主要内容

尽职调查清单的主要内容是需要目标企业提供的各类文件，一般情况下可包括：企业的组织架构文件；企业各类资产的文件；企业的各种贷款、融资文件；企业的重大合同、协议；企业的经营业务，以及所涉及的政府审批或许可；企业的各种税务文件；企业雇员的劳动文件；企业的各类保险文件；企业涉及的各类诉讼、仲裁或争议的文件等。

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