广州证券与港资券商设咨询公司-法师兄

广州证券与港资券商设咨询公司

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 16:15:47 253 人看过

据中国证监会最新公布的《证券机构证券机构证券关于设立合资咨询公司的申请材料已于本月12日被接收。这可能是申请设立合资咨询公司的首家内地券商。

此前，已经有包括国泰君安、申银万国等多家内地大型券商赴港设立行政许可申请关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议五(简称CEPA6)框架推动下，内地与港澳的经济往来进一步频繁，港资券商也在尝试将版图延伸至内地。

上述协议规定，在证券服务方面，符合特定条件的香港广州资本最少为100万元人民币，取得证券投资咨询从业资格的人员最少需要5人，并要有会计和法律专业人员。

据广州证券相关负责人表示，该公司是依托于CEPA6框架下开展该事项申请的，这也是目前第一家提交与港资券商设立合资咨询公司申请的内地券商，合资咨询公司的业务范围主要为投资咨询业务。该公司希望通过此举能够进一步深化相关业务创新的研究，同时也是为了加深与香港金融机构的合作。

至于该合资公司的港方金融机构究竟为哪一家，广州证券上述负责人表示，最终审批结果出来之前，暂不方便透露合作方的机构名称。

招商证券研究所一位分析人士认为，根据CEPA6协议，设立合资咨询公司对于资本金的要求不算太高，但是对于人员配备的要求有一定门槛，这会造成其聘用专业人员的成本将相对较高。再加之合资公司目前只能提供咨询服务，盈利能力预计不会太强，因此未必会有太多大型券商愿意参与其中。

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