赋予证券监管机构的职权.-法师兄

赋予证券监管机构的职权.

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 16:20:54 181 人看过

第一百六十七条国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

（一）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；

（二）依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算，进行监督管理；

（三）依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动，进行监督管理；

（四）依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；

（五）依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况；

（六）依法对证券业协会的活动进行指导和监督；

（七）依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；

（八）法律、行政法规规定的其他职责。

第一百六十八条国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：

（一）进入违法行为发生场所调查取证；

（二）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；

（三）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移或者隐匿的文件和资料，可以予以封存；

（四）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多律师事务所相关文章

证券监督管理机构
证券监督管理机构对设立申请的监督管理

目前，我国的基金监管可以分为三个层次：国务院证券监督管理机构的监管、中国证券业协会的自律性管理和证券交易所的一线监管。国务院明确规定，除对基金托管人的资格核准及监管工作须由中国证监会和中国人民银行共同负责外，中国证监会为基金管理公司、证券投资基金的监管机关。各地证券监管部门根据中国证监会的授权对当地的基金市场履行监管职责。基金业的行业自律管理由中国证券业协会具体负责组织实施，证券交易所则在对交易所上市的基金履行一线监管的职责。(一)对设立申请的核准中国证监会制定了严格的标准，从严审核基金管理公司发起人、商业银行的财务状况;同时，严格进行开业审核，将现场验收结果作为批准基金管理公司、基金托管人开业的必要条件;证监会还建立了基金业务培训制度和内容涵盖法律、基金、证券、金融的考试考核制度，从严选拔合格、称职的候选人担任高级管理职务。(二)基金监管的主要方式证券投资基金监管主要有非现场监控和现场检

2023-06-25

496人看过
证券监督管理机构
证券监督管理机构在执行职务采取的行政措施？

1.进入现场调查取证对现场的检查，是执法人员在违法行为的现场采取的行政措施。执法人员有权进入违法行为发生的场所，如证券交易所、证券营业部、上市公司的住所地等等。执法人员对现场的检查，除了应当责令违法人员改正违法行为，对被检查人的有关文件、决定、计划、报告、会计账册、单据、报表、有关证件等进行核对、查证外，还应当对违法行为造成的后果、违法事实的情况进行现场检查，并应当制作现场笔录，载明违法的事实，取得第一手的证据，为作出处罚决定提供事实依据。2.询问包括询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事件作出说明。询问应当制作询问笔录，由被询问人阅读后签名或者盖章，询问笔录可以作为作出处理决定的依据之一。3.查阅、复制以及必要时封存有关资料有关资料包括证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料。为了保存证据，防止违法行为人转移或者隐匿有关能够证明违法事实

2023-04-19

204人看过
法律综合知识
公司债券的监管机构及监管原则是什么？

一、公司债券的监管机构按照《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》规定，公司债券的发行、交易、登记结算等方面的业务或行为，由证监会实施行政监管；中国证券业协会对非公开发行公司债券实行行业自律组织事后备案和负面清单管理；交易场所、中国证券登记结算公司等按各自职责负责自律监管。二、公司债券的监管原则我国公司债券市场的监管规则体系比较健全，在法律层面，有《公司法》和《证券法》。在行政规章层面，2015年1月证监会修订发布了《公司债券发行与交易管理办法》；相配套的，证监会还制定了多项规范性文件，包括《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第38号——公司债券年度报告的内容与格式》《关于公开发行公司债券的上市公司年度报告披露的补充规定》

2024-02-07

79人看过
传唤
增加证券监督机构执法权限

经过10年的建设，我国的证券市场已取得了十分巨大的发展。目前，上市公司已超过1200家，投资者开户数逾6000万，2600多个证券营业网点覆盖全国各大中城市，国内证券市场的股票总市值已相当于同期GDP的50%左右，奠定了证券市场在国民经济中的重要地位，使中国证券市场在短短的10年里就实现了西方发达国家近100年的历史跨越。10年来，证券市场的建立和发展不仅对我国的改革、发展进程起到了积极的推动作用，大幅提高了我国国民经济的证券化率，而且在带动高科技及相关产业、提高投资大众的金融意识、促进储蓄转化为投资、扩大内需等方面，也起到了显著的作用。由于我国的证券市场只有10年的发展历史，加之又是在中国经济从计划向市场的转轨过程中建立和发展的，因此与国际上其他成熟的证券市场相比，不可避免地还存在一些缺陷和问题，如现阶段近三分之二的上市公司股份因政策规定不能上市，二级市场上机构联手、内幕交易、恶意炒作，

2023-06-12

124人看过

监事会
中国银行业监管机构的监管职责

(1)依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规则;(2)依照法律、行政法规规定的条件和程序，审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围;(3)对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理;(4)依照法律、行政法规制定银行业金融机构的审慎经营规则;(5)对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管，建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况;(6)对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查，制定现场检查程序，规范现场检查行为;(7)对银行业金融机构实行并表监督管理;(8)会同有关部门建立银行业突发事件处置制度，制定银行业突发事件处置预案，明确处置机构和人员及其职责、处置措施和处置程序，及时、有效地处置银行业突发事件;(9)负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布;

2023-05-03

480人看过
证券上市
适应新证券法赋予交易所对证券上市和终止上市的审核权

深交所日前发布了《上市委员会工作细则》，并在网站上对拟聘任的28名委员进行公示。据悉，为适应新证券法赋予交易所对证券上市和终止上市的审核权，保证上市审核工作的公开、公平和公正，提高审核工作的质量和透明度，深交所在对原《深圳证券交易所上市委员会工作办法》进行修改的基础上，制定了《深圳证券交易所上市委员会工作细则》。《工作细则》共六章三十六条，对上市委的组成、职责、权利和工作程序等方面进行了详细规定。根据《工作细则》，上市委员会由28名委员组成，其中深交所7名，深交所以外21名。委员聘任前，在网站上对拟聘任委员的基本情况进行公示。上市委员会的职责包括首次公开发行股票的上市、股票恢复上市、股票终止上市的审核。上市委员会工作程序分普通程序和特别程序。对于普通程序，在每次会议前，深交所将抽取的参会委员名单通知公司，公司可以提出回避申请，会议结束后及时公开表决结果。

2023-06-09

223人看过
劳动者
保障职工权益，赋予参与决策权

中华全国总工会及其各工会组织代表职工的利益，依法维护职工的合法权益。中国境内的企业、事业单位、机关中以工资收入为主要生活来源的体力劳动者和脑力劳动者，不分民族、种族、性别、职业、宗教信仰、教育程度，都有依法参加和组织工会的权利。怎样切实维护好女职工的合法权益？相关单位和部门应该加大宣传力度，大力宣传《妇女权益保护法》、《劳动法》、《女职工劳动保护规定》、《中国妇女发展纲要》等相关法律法规，营造维护女职工劳动权益的良好外部氛围，提高广大女职工的法律意识和法制观念。其次，要加强对女职工的教育培训，提高女职工自我保护和自我发展意识，保护女职工合法劳动权益和自身利益。另外，有关劳动人事部门对各企业单位贯彻执行女职工权益保护法律法规在实际工作中贯彻执行情况的检查监督力度，督促企业更好地贯彻执行法律法规，维护女职工的合法权益。《中华人民共和国工会法》第二条工会是职工自愿结合的工人阶级的群众组织。中华全

2023-07-03

166人看过
保全
法律赋予税务机关的权利和义务

税务机关的权利与义务体现为职权与职责。税务机关行使的征税权是国家法律授予的，是国家行政权力的组成部分，具有强制力，并非仅仅是一种权利资格。这种权力不能由行使机关自由放弃或转让，并且极具程序性。征税主体享有国家权力的同时就意味着必须依法行使，具有职权与职责相对等的结果，体现了职、权、责的统一性。按照征管法的有关规定，可以将税务机关的职权与职责归纳如下：税务机关的职权：1.税务管理权。包括有权办理税务登记，有权审核纳税申报，有权管理有关发票事宜等;2.税收征收权。这是税务机关最基本的权利，包括有权依法征收税款和在法定权限范围内依法自行确定税收征管方式或时间、地点等;3.税务检查权。包括有权对纳税人的财务会计核算、发票使用和其他纳税情况、对纳税人的应税商品、货物或其他财产进行查验登记等;4.税务违法处理权。包括有权对违反税法的纳税人采取行政强制措施，以及对情节严重、触犯刑律的，移送有权机关依法追

2023-06-07

175人看过

律师调查取证权
律师调查取证权赋予的意义

(一)赋予律师调查取证权，是公民权利的保护的体现随着社会经济和政治文明的发展，法律对公民权或者说人权的保护显得越来越重要，离开公民权去谈法律的保护，是没有意义的。在公民权利遭受侵害、发生纠纷或者公民法律事务的处理等等，由于公民个人法律知识、运用法律的技能、时间和精力等原因，有越来越多的人选择聘请律师来维护自己的合法权益、解决纷争、委托处理自己的法律事务。律师在接受委托之后，需要为当事人进行必要的甚至关键事实的调查取证，如果因为律师没有充分的、足够的调查取证权利，就无法完成公民对自己的权利寻求保护的重委，公民的合法权益无法得到法律的保护，法律规定的权利只是纸上谈兵。律师没有充分的调查取证权利，就象士兵没有武器一样，根本无法正当履行好职责，对律师调查取证权的处处设障，重重限制，是对公民权利的保护设置障碍。实践中，因为律师查证受阻而使权利无法得到保护的情况不在少数，律师和公民只能望之兴叹，转之以

2023-04-25

442人看过
国务院
国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取那些措施

国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：（一）进入违法行为发生场所调查取证；（二）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；（三）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存；（四）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户或者基金账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结；（五）法律、行政法规规定的其他措施。本条是对国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取措施的规定。国务院证券监督管理机构有权采取的措施包括下列几项：一、进入违法行为发生场所调查取证国务院证券监督管理机构要履行监督管理的职责，首先要了解事实的真相，并在查明事实的基础上，对违法行为依法进行处罚。所以，国务院证券监

2023-06-06

120人看过
管制
加拿大宣布建立全国性证券监管机构

在进行了长达8年时间的艰难酝酿并中途遭受重挫的情况下，当地时间7月9日，加拿大联邦政府终于争取到了足够的省级政府的支持，可以建立全国性的证券监管机构。当天上午，在首都渥太华，加拿大萨斯喀彻温省和新不伦瑞克省的司法厅长分别签署了全国性证券监管机构合作协议。联邦财政部长奥利弗随后宣布，这个全国性的证券监管机构将于2015年秋季全面运作。目前，加拿大全国有13个单独的证券监管机构和委员会，被认为组织结构错综复杂、缺乏效率、合作不足，更难以监察滥用和证券诈骗。已故前财长费拉逖在其担任哈珀政府财政部长的第一年，即2006年就提出要建立一个全国性的证券监管机构。虽然该计划获得商界、财经界支持，但在省级政府方面却遭遇重重障碍，起初只有安大略一个省支持联邦政府，大多数省份反对，并将之诉诸法律。加拿大最高法院2011年12月裁决，联邦政府设立全国性证券监督管制机构的法案侵犯宪法赋予省级政府的管辖权。但最高法

2023-06-06

367人看过
国务院
对国务院证券监督管理机构工作人员职责履行的要求

国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于二人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。本条是对国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责应负义务的规定。一、国务院证券监督管理机构工作人员依法进行调查或者检查时不得少于2人，并应出示合法证件合法证件是证明国务院证券监督管理机构工作人员身份及履行相关职责的证明文件。国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行与证券投资基金有关的调查或者检查时，向当事人及有关单位和人员出示合法证件就是表明该工作人员有权对当事人、有关的单位和人员、有关的场所、有关的行为等进行监督检查或者调查，同时也使有关的单位和人员明悉监督检查或者调查者的身份，对国务院证券监督管理机构工作人员的监督检查或者调查予以配合，防止假冒行为。因此，国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，首先应当出示有关

2023-06-06

287人看过

股东大会
公司法赋予公司股东大会的职权

一、《公司法》第三十八条规定股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项（三）审议批准董事会的报告（四）审议批准监事会或者监事的报告（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议（八）对发行公司债券作出决议（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议（十）修改公司章程（十一）公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。二、《公司法》规定的股东会的职权，归纳起来有六个方面的内容（一）投资经营决定权，是指股东会有权对公司的投资计划和经营方针做出决定。公司的投资计划和经营方针是公司经营的目标方向和资金运用的长期计划，这样

2023-04-13

295人看过
法律综合知识
国务院证券监督管理机构由哪些组成？

国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。一、国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：1、制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权。2、对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理。3、对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，进行监督管理。4、制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施。5、监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况。6、对证券业协会的活动进行指导和监督。7、对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。8、法律、行政法规规定的其他职责。二、公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：1、具备健全且运行良好的组织机构。2、具有持续经营能力。3、最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告。4、发行人及其控股股东、

2024-05-12

393人看过