自《证券经纪人管理暂行规定》正式施行以来，北京局已批准7家注册地在京证券公司、25家异地公司在京共79家证券营业部实施证券经纪人制度。目前，辖区正式备案的证券营销人员达七千余人，其中证券经纪人约占三分之一。证券经纪人制度施行一段时间以来，北京局通过下发文件、组织培训、投诉处理、现场及非现场检查、暗访等多种方式督促辖区各证券经营机构完善内控机制、合规展业，取得了较好的效果。

近段时间以来，北京局从信访投诉、公开媒体报道等途径了解到，辖区证券营销人员的违规行为有所抬头，并出现了一些新情况、新问题，反映出辖区个别机构对证券营销人员的管理存在薄弱环节、监督手段单一、考核机制不完善。为进一步加强辖区证券营销人员执业行为管理，规范证券营销活动，除对有关机构进行谈话提醒、下发警示函外，北京局近期采取了下列措施：

一是下发文件，强调相关监管要求。包括：

(1)督促辖区机构进一步完善证券营销人员管理的内控机制，建立科学合理的绩效考核机制，加强对证券营销人员的培训，强化其合规意识，落实责任追究机制;

(2)督促辖区机构进一步要求证券营销人员严格遵守法律法规和自律规则，严禁从事《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为，并通过客户回访、异常交易监控、巡检、暗访、投诉处理等多种手段加强对证券营销人员执业行为的监督;

(3)督促辖区机构按照自身管理水平，合理控制证券营销人员规模，审慎务实地实施经纪人制度，避免因管理能力不足带来风险隐患。

二是定期督导，规范证券营销人员用工形式。北京局要求辖区机构无特殊情况应于2010年11月底前平稳有序的清理、规范历史遗留的非全日制营销人员，最迟不得超过2010年年底。对逾期未规范的，将采取监管措施。

三是加强证券营销人员信息备案管理。为及时了解和掌握辖区证券营销人员的基本情况、诚信记录、变动情况等内容，北京局要求辖区机构指定专门部门或专人负责证券营销人员的信息报备，及时做好证券营销人员各项信息的报备工作。

四是发挥自律组织作用，加强自律管理。北京局指导北京证券业协会牵头，将辖区二百余家证券营业部按地域划分为12个片区，建立区域负责人联系会议制度，并提出了区域自律管理、抵制恶性竞争、提升服务水平的倡议，引导辖区机构自觉维护健康、有序、和谐的市场环境。

证券经纪业务营销行为的规范是北京局的重点工作，针对辖区证券营销人员众多、情况复杂、管理难度大的特点，北京局将结合信访投诉、公开媒体报道、现场检查、暗访等多种手段加大监督检查力度，及时研判证券营销活动中出现的新情况、新问题，持续关注各证券经营机构营销行为的规范性，进一步加大对辖区违规营销行为的查处力度。2011年，北京局将对辖区各机构落实《关于加强证券经纪业务管理的规定》情况进行现场检查，并重点关注证券营销人员执业行为的合规性，对查实的违规行为发现一起、处理一起，严惩不贷，加大力度督导辖区证券机构规范经营。