2008年07月15日
证监会昨日发布的《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》)要求,证券公司应建立合规管理的基本制度,并设立合规总监。《规定》自8月1日起施行。
《规定》明确了证券公司应为合规总监提供履职保障:一是要求证券公司保障合规总监的独立性、知情权和调查权;二是要求证券公司为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持,设立或指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员;三是要求证券公司建立违规举报制度,公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时,应主动、及时地向合规总监报告;四是规定合规总监和合规管理人员工作称职的,其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。
按照《规定》,证券公司的合规部门既可以是专司合规管理的部门,也可以是同时承担与合规管理职责不相冲突的其他内控职责的部门。
《规定》要求,证券公司应树立合规经营、全员合规和合规从高层做起的基本理念;合规管理应覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节;证券公司的董事会、监事会和高级管理人员,各部门和分支机构负责人以及全体工作人员,都应对其行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。
一、注册股票投资公司都需要什么条件
股票投资公司在性质上属于基金管理公司,既然是基金管理公司,就应该需要满足注册基金管理公司的一些基本要求,以平安证券为例,平安证券的注册满足了以下条件:
(一)股东符合《证券投资基金法》的规定;
(二)有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程;
(三)注册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以货币资金实缴,境外股东应当以可自由兑换货币出资;
(四)有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格;
(五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施;
(六)设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位;
(七)有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度;
(八)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
-
设立证券公司由谁审批?
197人看过
-
证券公司设立子公司试行规定有哪些内容
304人看过
-
证券公司设立子公司的审批程序
220人看过
-
证监会放宽证券公司设立营业部的资格条件
274人看过
-
证监会发文规范券商设立分公司条件严限业务范围
250人看过
-
外资参股证券公司设立审批
341人看过
证券公司是指依照规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司,是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。... 更多>
-
公司可以设立的总监是哪些重庆在线咨询 2023-07-05有限责任公司是指股东以其出资额为限对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任的法人企业。设立有限责任公司,应当具备下列条件: 1、股东必须符合法定人数,即由二个以上五十个以下股东共同出资设立; 2、股东出资必须达到法定资本最低限额; 3、股东共同制定公司章程; 4、有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构; 5、有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。
-
公司什么时候必须设立监事长青海在线咨询 2022-10-131.监事长一般是指公司法人治理结构中监事会的负责人,法理上,监事长与董事长平级,两者的上级都是股东会股东大会。现实中,一般企业里,监事长级别低于董事长,与公司副总等级相当。 2.监事长在公司属于第几,并非制度规定的,而是由其在担任监事长之前或同时兼任的行政职务或派生的单位实力决定有关,例如有些监事长是由公司创始元老担任,其能发挥的作用仅次于董事长;甚至有监事长背景深厚,可以与董事长相抗衡;也有监事
-
证券公司设立证券营业部需要哪些资料新疆在线咨询 2022-03-16证券公司申请设立证券营业部,应向中国证监会提交下列材料,并报拟设立证券营业部所在地中国证监会派出机构备案:(一)证券营业部申请表;(二)具有证券业务资格的会计师事务所对本规则第六条第(一)、(二)、(四)项规定的事项出具的报告书;(三)证券公司对所属证券营业部开户、交易、清算等经纪业务进行统一监管的技术系统设计报告;(四)中国证监会要求提交的其他材料。
-
证券投资咨询公司设立条件四川在线咨询 2021-12-28设立条件有:1、有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;2、有100万元人民币以上的注册资本;3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;4、有公司章程;5、有健全的内部管理制度。
-
证券公司在证券交易中设立了哪些职能,证券公司的职能是怎么规定的辽宁在线咨询 2022-02-15证券登记结算机构的职能有: 1、证券帐户、结算帐户的设立这是专门为投资者买卖证券而设立的,证券帐户用于记录投资者的买卖证券情况,结算帐户的作用在于证券交易中为买卖双方清算交收服务。证券公司在证券登记结算机构设立帐户,实际上就是证券公司与证券登记结算机构建立了一种服务的关系,登记结算机构为证券公司提供证券交易的有关服务。 2、证券的托管和过户托管就是证券持有人将其所持有的证券委托证券登记结算机构保管