2008年07月15日

证监会昨日发布的《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》)要求，证券公司应建立合规管理的基本制度，并设立合规总监。《规定》自8月1日起施行。

《规定》明确了证券公司应为合规总监提供履职保障：一是要求证券公司保障合规总监的独立性、知情权和调查权；二是要求证券公司为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员；三是要求证券公司建立违规举报制度，公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应主动、及时地向合规总监报告；四是规定合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。

按照《规定》，证券公司的合规部门既可以是专司合规管理的部门，也可以是同时承担与合规管理职责不相冲突的其他内控职责的部门。

《规定》要求，证券公司应树立合规经营、全员合规和合规从高层做起的基本理念；合规管理应覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节；证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。

一、注册股票投资公司都需要什么条件

股票投资公司在性质上属于基金管理公司，既然是基金管理公司，就应该需要满足注册基金管理公司的一些基本要求，以平安证券为例，平安证券的注册满足了以下条件：

（一）股东符合《证券投资基金法》的规定；

（二）有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程；

（三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；

（四）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；

（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；

（六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；

（七）有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度；

（八）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。