证券公司须设立合规总监
来源:法律编辑整理 时间: 2023-06-19 16:24:03 464 人看过

2008年07月15日

证监会昨日发布的《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》)要求,证券公司应建立合规管理的基本制度,并设立合规总监。《规定》自8月1日起施行。

《规定》明确了证券公司应为合规总监提供履职保障:一是要求证券公司保障合规总监的独立性、知情权和调查权;二是要求证券公司为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持,设立或指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员;三是要求证券公司建立违规举报制度,公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时,应主动、及时地向合规总监报告;四是规定合规总监和合规管理人员工作称职的,其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。

按照《规定》,证券公司的合规部门既可以是专司合规管理的部门,也可以是同时承担与合规管理职责不相冲突的其他内控职责的部门。

《规定》要求,证券公司应树立合规经营、全员合规和合规从高层做起的基本理念;合规管理应覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节;证券公司的董事会、监事会和高级管理人员,各部门和分支机构负责人以及全体工作人员,都应对其行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。

一、注册股票投资公司都需要什么条件

股票投资公司在性质上属于基金管理公司,既然是基金管理公司,就应该需要满足注册基金管理公司的一些基本要求,以平安证券为例,平安证券的注册满足了以下条件:

(一)股东符合《证券投资基金法》的规定;

(二)有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程;

(三)注册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以货币资金实缴,境外股东应当以可自由兑换货币出资;

(四)有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格;

(五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施;

(六)设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位;

(七)有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度;

(八)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

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