证券市场禁入制度-法师兄

证券市场禁入制度

来源：互联网时间： 2023-04-24 22:10:32 178 人看过

证券市场禁入制度，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。

依据证券法第233条的规定，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

我国的证券市场兴属于新兴市场，市场行为和市场管理都不是很规范，存在着许多问题。如包装上市、内幕交易、非法操纵股票价格等，严重扰乱了证券市场秩序，损害了广大投资者的利益，使许多公众投资者丧失了对证券市场的信心。因此，对于各种证券违法行为，必须严厉打击。特别是对情节严重的，国务院证券监督管理机构可以限制或者剥夺有关责任人在证券市场中活动的资格。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多上市公司相关文章

承诺
证券市场推行保荐人制度的现实意义

从世界证券市场的发展历程来看,一个积极有效的证券监管体系应该由三个层面构成:第一层是政府监管机构的集中管理；第二层是自我管理机构的自律管理；第三层是证券市场中介机构的内部管理和对市场的监督作用。相对而言,在我国证券监管体系中,第三层次的监管作用长期处于被忽略的位置,始终没有得到充分发挥,突出表现在证券承销商对上司公司的监督作用不强。为了提高承销商的责任感,不少国家和地区都实行了保荐人制度。保荐人好比是上市公司的保姆,其责任和义务远远超出了传统的证券承销商,而担当起培育企业成长,并为投资者和监管当局了解企业、监管企业提供桥梁的重要角色。作为保荐人,券商的责任和风险同时也大大增加了。一方面,保荐人承担企业发行、上市的责任。虽然有的保荐人制度并未规定保荐人一定要由承销商担当,但从一些国家和地区的实际情况来看,新上市公司的承销资格都是由保荐人承担。我国香港的保荐人制度规定上市公司可以聘请主保荐人、

2023-04-24

210人看过
融资
会被采取终身的证券市场禁入措施的情形

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：1、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；2、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；3、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；4、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得

2023-04-24

488人看过
刑事责任年龄
操纵证券市场罪既遂量刑幅度

一、操纵证券市场罪既遂量刑幅度1、犯本罪的处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。2、情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。3、单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述的规定处罚。4、法律依据：《中华人民共和国刑法》第一百八十二条二、操纵证券市场罪的犯罪构成1、犯罪的主观方面本罪主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。2、犯罪的客观方面（1）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（4

2023-04-20

53人看过
证券交易
证券交易市场

证券交易市场也称二级市场、次级市场，是指对已经发行的证券进行买卖，转让和流通的市场。在二级市场上销售证券的收入属于出售证券的投资者，而不属于发行该证券的公司。在国外一些发达国家，证券交易市场有场内交易市场和场外交易市场两种形式。(1)场内交易市场。指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间，在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所，因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。证券交易所接受和办理符合有关法令规定的证券上市买卖，投资者则通过证券商在证券交易所进行证券买卖。证券交易所不仅是买卖双方公开交易的场所，而且为投资者提供多种服务，交易所随时向投资者提供关于在交易所挂牌上市的证券交易情况，如成交价格和数量等;提供发行证券企业公布的财务情况，供投资者参考。交易所制定各种规则，对参加交易的经纪人和自营商进行严格管理，对证券交易活动进行监督，防止操纵市场、内幕交易、欺诈客户等违

2023-04-22

469人看过

土地使用权
我国外资市场准入法律制度简析

一、我国外资市场准入制度的基本含义我国的外资市场准入制度，是指我国对欲进入我国市场的外商投资主体资格、投资领域、投资项目、投资目标等事项进行审核和批准的法律制度。这种法律制度的核心并不在于限制外资的进入，而是保证外资进入必须符合我国国民经济发展与经济政策的要求。由此，我国的外资市场准入制度的内容，也会随着我国国民经济发展的国情而发生变化。我国经济体制改革的政策导向是“对内搞活，对外开放”，而引进外资则是其中的一项重要内容。引进外资的最终目标，在于充分利用境外的资金、先进的技术、先进的管理经验，加强国际经济贸易合作，从而促进国民经济的协调持续发展。为了实现该目标，我国从经济体制改革开始就注重与加强调整外资关系的法律法规（包括外资市场准入）的制定与完善，并形成了以《中外合资经营企业法》、《中外合作经营企业法》、《外商独资企业法》、《外商投资产业指导目录》、《反垄断法》等法律法规为基础的外资市场

2023-03-30

63人看过
刑事责任年龄
操纵证券市场罪的完整量刑幅度

1、犯本罪的处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。2、情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。3、单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述的规定处罚。4、法律依据：《中华人民共和国刑法》第一百八十二条【操纵证券、期货市场罪】有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：(1)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的；(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的；(3)在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的；(4)不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的；

2023-04-02

130人看过