基金管理公司怎样加强对风险的控制-法师兄

基金管理公司怎样加强对风险的控制

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-12 15:05:50 497 人看过

(一)具有良好的反馈机制。

控制的前提是能够准确衡量和评估各部门的实际工作情况，因而良好的反馈机制，即：具有完备的衡量实际工作情况的途径、科学和定量化的衡量内容是良好控制能力的重要组成部分。

(二)科学合理的标准体系。

只有通过将实际工作情况与标准相比较，判断实际与目标之间的偏差，才能采取有效的控制措施。这些标准是一系列目标，这些目标主要是股票投资风险。由于组织的各类活动与战略目标产生一定的偏差在所难免，确定具体的可以接受的偏差范围是非常重要的。

(三)彻底纠偏的传统。

控制的最后且最重要的一个步骤就是采取管理行动来纠-正偏差或不适当的标准。纠-正行动从类型上可以划分为立即纠-正行动和彻底纠-正行动。前者是立即将出现问题的工作矫正到正确的轨道上来，主要采取行政指令、人事调整等直接调控手段;后者则是在弄清工作中的偏差如何产生，从产生偏差的地方开始纠偏行动(包括修正不现实的标准)。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多基金管理公司相关文章

合同风险
加强金融风险管理应对金融危机

1、金融危机后，我国外贸企业面临的财务风险。企业面临的信用风险来源于交易对手的履约风险。在贸易中，对方不能履行义务，造成企业经济损失。这一风险在金融危机后的国际贸易中依然存在，因为当前国际市场上仍然存在许多不确定因素，一些国家的政治和经济也在不断变化，这给交易对手的经营环境带来了潜在的不确定因素。一旦交易对手的经济环境不稳定，就会使交易对手难以履行其义务，给企业造成损失，目前这种信用风险在金融危机后明显增加，人民的升值必然导致出口竞争力和企业预期效益的下降。本币升值主要影响价格波动，导致外贸出口价格优势降低。特别是中国的人民币汇率一直处于降低的水平，因此中国出口贸易的价格优势是明显的。然而，升值带来的价格优势损失导致贸易收缩和利润下降其次，汇率上升带来的经验风险。本币汇率升值或汇率波动加剧会增加外贸企业的交易风险、财务风险和经济风险。在商品或服务的出口中，这些贸易的交付涉及货币之间的汇率转

2023-05-07

498人看过
借款
如何对财务公司的经营风险进行管理与控制

如何对**公司的经营风险进行管理与控制**公司应加强风险管理及控制，业务经营遵循下列资产负债比例：第一，资本总额与风险资产的比例不低于10%;第二，一年期以上的长期负债与总负债的比例不低于50%;第三，拆人资金余额与注册资本的比例不高于100%;第四，对集团外的全部负债余额不高于对集团成员单位的全部负债余额;第五，长期投资与资本总额的比例不高于30%。且对单一企业的股权投资不得超过该企业注册资本的50%;第六，消费信贷、买方信贷及产品融资租赁金额均不得超过相应产品售价的70%;第七，自有固定资产与资本总额的比例不得高于20%。**公司对股东融资逾期1年后未归还，人民银行可责成**公司股东会转让该股东出资及其他权益，用于偿还对**公司的负债。**公司应依据审慎原则过行授信业务，并要求受信方依法提供担保。中国的**公司是由企业集团内部集资组建的,是中国企业体制改革和金融体制改革的产物。国家为了

2023-02-04

113人看过
利润分配
公司财务负责人的风险管理与控制

公司财务负责人的风险：刑事上公司非法经营可能会承担刑事责任；民事上经营风险可能要连带或过错责任。包括公司的税务风险；公司高层在开票中（如果开票不是有财务负责人开的话）的不规范引致的发票风险；合同签署中的财务责任，违反法律的合同的法律风险；财务负责人对费用发票审核不细致造成的报销风险等。公司财务负责人要承担什么责任定期或不定期检查、评价本单位内部会计控制制度的执行情况，对各类经济业务、内部机构和会计工作相关岗位内部控制存在的缺陷提出改进建议。负责本单位财产、物资的统一管理，每年对财产进行一次清查，完善保管、领用、维修、赔偿、报废、挂失、人员交接等制度，确保帐物相符。要始终加强会计职业道德修养，做到守法、守原则、清正廉洁、依法理财。《中华人民共和国公司法》第四十六条董事会对股东会负责，行使下列职权：（一）召集股东会会议，并向股东会报告工作；（二）执行股东会的决议；（三）决定公司的经营计划和投资

2023-07-04

412人看过
有限责任公司
风险控制管理办法

这段内容讲述了我国税务部门为了防范税收风险、增强纳税人的税法遵从度以及提高税务机关的管理水平，采用了税收风险管理方法，将纳税人风险等级划分为无风险、低风险、中风险和高风险四个等级。如果企业被列为高风险纳税人，则说明企业在财务方面存在问题。为了防范税收风险，增强纳税人的税法遵从度，以及提高税务机关的管理水平，我国税务部门采用了税收风险管理方法，将纳税人风险等级划分为无风险、低风险、中风险和高风险四个等级。如果企业被列为高风险纳税人，这说明企业在财务方面存在问题。税收风险防范：如何针对不同风险等级纳税人进行管理？税收风险防范是保障国家税收稳定和纳税人权益的重要工作。对于不同风险等级的纳税人，需要采取不同的管理措施。低风险纳税人可以采取宽松的管理措施，例如定期申报纳税；中等风险纳税人需要加强税务审查，确保其纳税行为合规；而高风险纳税人则需要采取

2023-09-09

301人看过

基金管理公司
借鉴美国基金管理公司风险管理

近20多年来，**证券投资基金取得了长足的发展，基金资产规模从1984年的3700亿美元增长到了1998年的4.5万亿美元，年均增长幅度达21%。**证券投资基金规范的投资运作、成熟的风险管理、健全的内部控制，对促进基金业的发展功不可没。本文旨在通过介绍**证券投资基金风险管理和内部控制中的一些做法，为我国证券投资基金发展中建立健全风险管理、内部监察控制及其风险规避机制提供一些有益的借鉴和启示。一、**证券投资基金管理公司风险管理和内部控制的基本框架美国学者认为，风险管理包括对风险进行识别、衡量以及防范的方法和措施。要进行风险管理，首先必须识别和剖析风险的起源和种类。资产投资管理是证券投资基金业务的核心，其面临的风险主要有两类：一是投资风险，主要包括与基金投资相关的市场风险、流动性风险、信用风险等。二是操作风险，是在基金业务操作中因人为因素或管理系统设置不当造成操作失误而产生的可能损失，包

2023-06-12

103人看过
董事会
基金业风险管理制度存在风险

内部治理存在缺陷,形成制度性风险源,损伤了基金的风险管理制度优势。基金管理公司股权结构普遍存在一股独大问题,基金管理公司决策高层和管理高层来源于或受聘于公司股东,其股东背景容易出现内部人控制倾向,在基金投资者成为弱势群体和基金持有人的约束严重软化情况下,实际上基金管理公司行为的利益考虑当然地将公司股东利益置于最优先地位,偏离了证券投资基金兼顾基金投资者与基金公司股东二元利益平行的设计初衷。基金管理公司董事、独立董事和监事由大股东和高管提名选任,薪酬由董事会决定,这种利益关联格局很难保证其独立性。基金经理权限过大而缺乏有效制衡。有的基金经理甚至将投资建议、评估投资建议、构建投资组合、下达投资指令与执行投资指令等职能集于一身,这种把控制决策和操作失误风险寄托于对基金经理人的充分信任和道德判断的幼稚做法显然没有制度、规则和机制的约束更有效、更先进。

2023-06-06

74人看过
经理
低级失误折射基金公司风险控制薄弱

李-辉2009年12月30日10时24分，因申购赎回清单出现差错导致的净值计算失误，交银**德基金公司向上海证券交易所(以下简称“上交所”)申请将旗下交银180治理ETF(510010.OF)紧急停牌。在2009年即将过去的时刻，这一乌龙事件为本就不甚太平的基金界添上最后一抹阴影。这一天，是交银180治理ETF上市第12个交易日。根据当日成交金额计算，本次差错可能导致该基金的投资者共计上亿元的巨额损失。交银**德基金相关负责人士告诉《中国经营报》记者，公司已经准备好为自己的失误买单。他同时表示，通过公司的追偿，实际造成的损失将会很小。类似“乌龙”并不是首次上演。2009年4月，同处上海的**基金公司旗下华安上证180ETF(510180.OF)就曾经出现过类似的错误。虽然事件已经处理完毕，但**基金公司至今未向外界公布其处理措施和处理结果。“问题的一再发生不是偶然。简单的技术失误背后，反映

2023-06-12

233人看过
经理
基金公司风险管理创造价值

一、投资风险管理是投资流程的重要组成部分严格的投资风险管理有助于建立规范和有纪律性的投资流程，是创造持续稳定的投资收益的重要保障。常见的投资风险可分为市场风险、流动性风险、投资研究与决策风险等。1、市场风险：包括系统性和非系统性风险。系统性风险主要指市场宏观因素的变化造成投资组合净值波动的风险。正常情况下，开放式基金的系统性风险由大至小为指数型基金，股票型基金，配置型基金，债券型基金。根据晨星统计，今年上半年晨星(中国)股市指数下跌45.07%，同期开放式基金指数下跌33.94%，其中股票型基金指数下跌38.11%，配置型基金指数下跌31.13%。系统性风险不能完全消除，常见控制措施之一是由公司投资决策委员会在对宏观面、政策面、技术面、资金面的分析基础上，确定下一阶段的股票投资比例限制指标，并要求基金经理在规定的范围内进行投资。非系统风险是指单个或某一类投资品种所带来的风险，一般可以在基金

2023-06-02

485人看过

风险投资
风险投资基金管理模式公司制VS有限合伙制

风险投资基金管理模式实证：公司制VS有限合伙制管理人和投资人作为风险投资基金的博弈主体，如果撇开外在的法律限制和税收等因素，管理人从减少约束角度考虑，大都倾向于以有限合伙型设立，而投资者从更好防范道德风险角度考虑，则多倾向于以公司型设立。特别是对那些具有一定投资经验的实业企业和商业性投资机构，他们在选择投资基金时，除了期望获得投资收益外，还往往期望参与基金重大决策，故更倾向于以公司型设立创投基金。1.税负不公国家：风险投资基金以有限合伙制为主流形式以美国为例，1980年以前，公司制一直是美国风险投资行业的主流形式。但自1980年后，有限合伙制逐步取代公司制成为美国风险投资行业的主流。根据美国风险投资协会的数据显示，自20世纪80年代末，美国独立的有限合伙制基金管理的资本总量占整个行业获得的承诺资本总量的比例一直稳定地维持在80%左右，而在1984年，这一比重还只有40%。在管理人和投资人的

2023-06-12

352人看过
管制
加强风险管理是寿险行业的发展基石

中国保监会主席助理陈文辉在5月10日召开的寿险公司风险管理研讨会上指出，加强风险管理对于寿险公司、寿险行业以及保险监管都具有重要意义，要进一步加强风险管理制度建设和有效性监管，进一步完善寿险公司风险管理体系。陈文辉指出，加强风险管理是寿险行业的发展基石。寿险行业只有加强自身风险管理，以稳健的形象示人，才能向客户传递信心，行业才能持续发展。加强风险管理是寿险公司的战略保证，设计合理、运行有效的风险管理是企业的管理者和董事会实现公司战略目标的保证。加强风险监管，防范化解风险是保险监管的首要任务，也是实现监管目标的基础。陈文辉指出，近年来，保险业在风险管理的理论研究、制度建设和风控实践等方面成效显著。一是风险管理的理论体系逐步建立。提出了早预警、早发现、早化解的风险管理思想和监管的首要任务是防范风险。提出了风险防范的五道防线理论，即公司内控是基础、偿付能力监管是核心、现场检查是重要手段、资金运用

2023-04-23

448人看过
代理
甘肃保监局加强车险理赔环节风险管控

近日，甘肃保监局从四个方面入手，加强车险理赔环节风险管控。一是加强领导，落实责任。要求各公司一把手负总责，亲自抓车险理赔，加大责任追究力度。二是实行阳光理赔，提高服务质量。完善保单信息自主查询制度，建立车险赔款直付客户账户制度，取消汽车修理厂和4S店代查勘、代理赔的作法，深化一站式理赔服务，健全理赔回访制度，使理赔环节公开、透明。三是加强环节管控，杜绝跑、冒、滴、漏。要求公司用解剖麻雀的方法从车险接报案、查勘、核损、核赔、支付等各环节加大管控力度，规范理赔程序，简化理赔手续，挤压理赔环节水分。四是强化职业教育，严打内鬼犯罪。要求公司开展一次车险理赔案件真实性大排查，查立案的准确性、查现场查勘的真实性、查定损复核计算的缜密性、查赔款支付的完整性、查赔案服务的满意性，加强理赔人员管理，确保各项理赔内控管理制度落到实处、执行有力、取得实效。

2023-04-23

213人看过
公司章程
私募基金风险控制管理办法的主要内容是什么？

1、主要为该规则制定依据。该办法的制定依据包括《公司法》、《合伙企业法》、《公司章程》和有关法律法规的规定，以及国际创业投资业的通行做法。2、私募基金风险控制管理办法的主要内容：（1）词语定义及说明A所谓项目投资，包括以各种方式进行的长期项目投资和短期项目投资，的股权并购基金(以下简称“并购基金”)以股权或债权方式进行的项目投资。所谓长期项目投资，是指投资期限在1年以上，以股权投资的方式直接投资于(资源类)高新技术企业或技术VC企业，在设定的持股时间内采取多种变现方式撤出投资并获得增值的投资行为。普通股，优先股等都属于该投资方式。所谓短期项目投资，是指投资期限在1年以内，以国债现货及国债回购、新股认购或以机构投资者身份参与短期资金拆借、二级市场证券投资、可转股债投资、新股配售等方式进行短期资金运作的投资行为。(尽可能少进行短期投资)B管理公司之股权投资事业部(以下简称“股权投资事业部”)进

2023-03-31

118人看过

风险投资
高科技风险投资公司的风险控制

为充分保障投资者的利益，在公司获准设立后应确定投资范围与投资限制——主要投资于中国高科技成果产业化。这部分投资应不少于资产总额的70％；应选择投资于具备以下条件的企业：经济效益好；有较高的成长性与发展潜力；产权关系明晰；遵守国家的有关法律法规。公司的投资还应坚持分散投资分险，保护投资者利益的原则，因此，在分散投资风险时，应遵守下列原则：（1）、持有任何一个发行人发行的任何类别的证券的数量不得超过该类别证券数量的10％；（2）、持有某一尚未在认可的交易场所交易的证券的价值不得超过本公司净资产的10％；（3）、不得以资产从事抵押、担保及经营贷款业务，不得从事信用交易；（4）、不得用资产从事负有无限责任的投资；（5）、主管机关规定的其它限制。高科技风险投资公司是准基金操作的公司，运行时应遵循以下几点：（1）其投资范畴包括：信息产业、生化技术、新能源技术、新材料技术、生物工程、软件和计算机产品、通

2023-08-17

123人看过
履行职责
关于加强期货公司客户风险控制有关工作的通知

发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:各期货公司：近期，期货公司，防止出现客户穿仓。三、严格对期货公司关联客户的管理，禁止因关联关系而降低保证金的收取比例，放松风险控制；严禁股东或实际控制人干扰公司正常的保证金管理和风险控制。四、期货公司必须以自有资金将交易所要求的最低结算准备金足额存放于保证金封闭圈内。当客户出现透支或穿仓时，期货公司应及时以自有资金补足。五、期货公司董事长、总经理等高管人员以及公司风险控制人员要增强责任意识，切实履行职责。公司高管、风险控制人员正常履行职责受到干扰时，应立即向当地证监局报告。六、期货公司要按照相关要求及时、准确、全面地向证监局、保证金监控中心报送信息，出现大额透支、穿仓时，应立即向证监局报告。各期货公司及相关责任人员应对照有关法规、证监会和交易所的规定及本通知的要求，检查公司客户风险控制情况，发现问题应立即整改，并向证监局报告整改情况。中国证监会及派

2023-06-06

445人看过