证券活动和证券管理要遵守什么原则？-法师兄

证券活动和证券管理要遵守什么原则？

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-24 22:12:14 314 人看过

根据《证券法》的规定，在证券发行、交易及监管中应当坚持以下原则：

1、公开、公平、公证原则。公开、公平、公证原则是证券法的基本原则。

2、自愿、有偿、诚实信用原则。

3、守法原则。

4、分业经营、分业管理原则。《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。

5、保护投资者合法权益原则。保护投资者的合法权益是《证券法》的立法宗旨之一。证券市场的发展必须依靠社会公众的支持，投资者的热情和信心是证券市场稳健发展的重要保证。为了切实保护投资者的合法权益，《证券法》规定，国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。《证券法》中的具体规则，诸如发行上市保荐、控股股东、实际控制人、高管人员诚信义务与责任、关联融资、担保的限制、证券投资者保护基金、信息披露、禁止证券欺诈行为等，均贯彻了保护投资者的合法权益原则。

6、监督管理与自律管理相结合原则。《证券法》规定，国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券公司相关文章

集团公司
非法证券活动产生的原因是什么

一、非法证券活动产生的原因非法证券活动的猖獗既有证券市场不完善的外部环境，又有政券法雄法规知识匮乏，投资、理财存在盲目性等不成熟的投资者群体，这就使得违法者有机可乘。(一)证券一级市场与二级市场巨大利差的存在股份公司的上市资格在中国是一种价值很高的稀缺资源。一级市场的低风险、高收益吸引了大量资金专门从事新股申购。更强化了新股发行市场供不应求的状况。同时，也使得新股申购者根本无需对新上市公司的经营状况、发展前景以及盈利预测等作认真细致的分析，他们关心的只是能否中签。由于在审核制下，上市资格并非市场选择的结果，而是政府选择的结果。一级市场与二级市场的巨大利差，吸引着广大投资者争相购买，同时，违法者也投其所好，编造出一个个”神话”为盲目的投资者设下陷阱。(二)证券场外交易市场不规范非法证口活动之所以屡禁不止，其重要原因是证券场外交易市场不规范造成的。在2O世纪90年代开始的企业股份制改革过程中，

2023-05-04

385人看过
法律综合知识
证券法哪些法律规定了对证券公司的监管，证券公司监管的原则有哪些

证券法对证券公司的监管的法律规定有对证券公司的净资本，净资本与负债等风险控制指标作出规定，对证券公司的高级管理人员及董事的任职资格等。证券公司监管的原则有保护投资者利益原则，诚实信用原则，依法管理原则等。一、证券法哪些法律规定了对证券公司的监管证券法对证券公司的监管的法律规定如下：1．国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债比例等风险控制指标作出规定。证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。2．证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。3．因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。4．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在

2022-07-15

55人看过
诉讼代理
民事诉讼举证内容要遵守什么原则？

民事诉讼举证内容要遵守的原则是“谁主张，谁举证”的原则和真实的原则。谁主张谁举证就是当事人对自己提出的主张提供证据并加以证明。是一种举证责任的通俗化说法，便于非法律专业人士理解。《民事诉讼法》第64条规定：“当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。”根据此条的规定，当事人在民事官司中对自己所主张的事实。有提供证据加以证明的责任，即“谁主张，谁举证”，这就是我国《民事诉讼法》规定的一般举证规则。一、强制执行谁举证是什么意思谁起诉谁举证这个说法并不准确，应该是“谁主张谁举证”，就是指当事人对自己提出的主张提供证据并加以证明。1、根据《民事诉讼法》第64条规定：“当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。”根据此条的规定，当事人在民事官司中对自己所主张的事实。有提供证据加以证明的责任，即“谁主张，谁举证”。2、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条规定：当事人对自己提出的诉讼请求所依据的

2023-06-22

247人看过
证券公司
证券自营业务应遵守的规定

证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过保本保底的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资，不得以他人名义开立多个账户。证券公司不得将其自营账户转借给他人使用。(2)业务隔离。证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。(3)明确授权。建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构应当按照董事会、投资决策机构、自营业务部门三级体制设立。证券公司要建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、相关

2023-04-24

266人看过

人身权
民事活动应当遵守哪些基本原则？

民事活动应遵循平等、自愿、公平、等价、诚信原则,保障公民、法人的合法民事权益,并尊重社会道德,不损害社会公共利益。平等对待所有参与者,不歧视任何一方。确保每个人都得到公正对待。民事活动应当遵循以下平等原则：1.平等对待所有参与者。2.不歧视任何参与者。3.确保每个人都得到公正对待。当事人在民事活动中的平等地位；2、民事活动应当遵循自愿、公平、等价、诚信的原则；3、民事权益受法律保护的原则公民、法人的合法民事权益受法律保护，任何组织和个人不得侵犯；4、遵守法律和政策原则民事活动必须遵守法律。法律没有规定的，应当遵守国家政策。禁止滥用权利的原则民事活动应当尊重社会道德，不得损害社会公共利益，扰乱社会经济秩序。自愿公平等价原则自愿公平等价原则是民法领域中的一项重要原则，它指的是在民事交易中，双方应当遵循自愿、公平、等价有偿的原则，维护交易双方的合法权益。自愿公平等价原则的具体体现包括以下几个方面

2023-11-18

109人看过
利率期货
证券和债券有什么区别

一、证券和债券有什么区别证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。债券的本质是债的证明书，具有法律效力。债券购买者或投资者与发行者之间是一种债权债务关系，债券发行人即债务人，投资者（债券购买者）即债权人。债券是一种有价证券。由于债券的利息通常是事先确定的，所以债券是固定利息证券（定息证券）的一种。在金融市场发达的国家和地区，债券可以上市流通。在中国，比较典型的政府债券是国库券。具体区别如下：1、证券的内涵丰富一些，

2023-04-24

251人看过
证券交易
金融衍生证券市场监管原则初探

我国已经开始建立发展金融衍生证券市场。实施有效监管是我国金融衍生证券市场良性发展的关键。本文主要分析了金融衍生证券监管的基本原则及其运作的前提与基础。关键词：金融衍生证券监管基本原则前提金融衍生证券监管基本原则(一)以预防性为主的原则百年的巴林银行因衍生证券交易而倒闭的事实，已经充分说明衍生证券市场的巨大风险。另外，金融机构的破产倒闭不是简单的局部问题，其可能引发一系列无法控制的连锁反应，酿成全面金融风潮，并且，对濒危金融机构的挽救，代价异常沉重，且效果难料。因此，各国对衍生证券市场监管都坚持以预防为主的原则。巴塞尔委员会更极力倡导该原则，其近年来发布的资本充足率标准和一系列指南均体现了以预防为主的价值取向。(二)系统性原则衍生证券市场是由多种因素构成的一个有机统一体，对它的监管，除了要在监管重点、监管技术上体现出针对性和区别性之外，还应该从联系的高度进行系统性监督管理。该原则主要有以下三

2023-06-12

168人看过
会计机构
审核原始凭证应当遵守什么规则？

对原始凭证进行审核，是保证会计信息质量的一项重要措施。会计法明确规定，会计机构、会计人员必须按照国家统一的会计制度的规定对原始凭证进行审核，对不真实、不合法的原始凭证有权不予接受，并向单位负责人报告；对记载不准确、不完整的原始凭证予以退回，并要求按照国家统一的会计制度的规定更正、补充。会计法的规定明确了审核原始凭证所应遵循的法定规则，主要有三项内容：首先，会计机构、会计人员对送交的原始凭证必须进行审核，这是一项法定职责。第二，审核原始凭证的具体程序和要求，应当由国家统一的会计制度规定，会计机构、会计人员应当严格按照规定的程序和要求对原始凭证进行审核。按照国家统一的会计制度的规定，对原始凭证主要应当从以下几个方面进行审核：（1）审核原始凭证所记载的经济业务是否正常，判断是否正确，涉及业务发生的日期、季节、经办负责人员、数量和单位、业务的程序和手续等是否符合要求等等。（2）合法性、合规性、合理

2023-06-07

92人看过

证券投资
证券投资基金销售活动管理暂行规定

关于发布《证券投资基金销售活动管理暂行规定》的通知证监基金字[2002]66号各基金管理公司、基金代销机构：为规范证券投资基金（以下简称基金）的销售活动，切实保障基金投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，中国证监会制定了《证券投资基金销售活动管理暂行规定》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○二年九月十八日证券投资基金销售活动管理暂行规定第一条为规范证券投资基金（以下简称基金）的销售活动，保护基金投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》及其他有关规定，制定本规定。第二条基金管理公司、基金代销机构及其工作人员，在基金的销售活动中，应当严格遵守法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，遵守本行业公认的行为规范和道德准则。第三条基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金

2023-06-06

445人看过
证监会
什么是证券监管，证券监管的手段有哪些？

证券监管是以明确证券监管的目的，通过维持公平、公正、公开的市场秩序来保护证券市场参与者合法权益的工作，并依此促进证券行业的不断发展。证券监管机构是指依法设置的对证券发行与交易实施监督管理的机构。我国的证券监管机构是证券业监督管理委员会，作为政府监管机构，要明确自己的职责，依法行使职能应明确监管的依据和手段，依据《证券法》等相关的法律法规以及管理办法，不能单纯的依赖于行政命令，应根据证券市场的实际情况，利用经济性手段管理经济事件。律师补充：中国证券监督管理委员会(下文简称“中国证监会”)及其派出机构，是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。证

2023-05-07

369人看过
管制
证券法公开性原则探析

证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，是我国证券法的基本原则，也是证券法的基本原则。其中，公开性原则，作为基础原则的基础，又尤为重要。证券法的公开性原则的重要意义主要体现在：有利于约束证券发行人的行为，改善其经营管理；有利于证券市场上发行与交易价格的合理形成；有利于维护广大投资者的合法权益；有利于进行证券监管，提高证券市场效率。鉴于此，证券法将公开性原则渗透至证券的发行、上市、交易和管理等各个环节，具体而明确地规定了发行人、大股东信息及有关业务机构和监管机构的信息公开义务，并要求这些信息必须真实、准确、完整。特别在证券交易的环节，证券法作出了一系列必须保持信息公开的规定。同时，还规定了证券管理机构的某些管理信息的公开化，以促进有效监管。公开性原则是建立在证券发行制度基础之上的。现实生活中，就公开性原则而言，其制度基础大体有两种，分别为注册申报制与核准制。两者的基本区别在于适

2023-04-24

220人看过
签证
加拿大留学签证办理需遵守原则是什么

材料真实性在申请签证的过程中，材料的真实是很重要的一个因素，加拿大使馆最看重的也就是材料的真实性(其实其他的几个主要留学热点国家对材料的真实性也同样把握的很严格。加拿大的签证申请成功率一般为60%-65%。这是因为加拿大政府认为：教育虽然是一个产业，但教育的主旨是培养人才，所以在对留学申请人的挑选上比较慎重。目的单纯性第二个影响加拿大签证率的原因是：加拿大是一个移民国家。加拿大希望留学生赴加国留学的真实目的是去学习，而不是期待着以留学为跳板进行移民。虽然加拿大欢迎各国的人才移民加拿大，但是作为一名留学生来讲，在出国时的目的还是单纯些为好。基于以上原因，去加拿大的申请人数特别多，因此，签证官在审核材料的时候非常注重材料的真实性从而控制留学生中的移民倾向。通过本文对加拿大留学签证办理原则的介绍，大家可以感受到加拿大对诚信的注重，的确，西方发达国家完善的诚信监督体系，造就了其公民良好的诚信意识，

2023-05-09

368人看过

证券公司
公司债券的监管原则

我国公司债券市场的监管规则体系比较健全，在法律层面，有《公司法》和《证券法》。在行政规章层面，2015年1月证监会修订发布了《公司债券发行与交易管理办法》;相配套的，证监会还制定了多项规范性文件，包括《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第38号——公司债券年度报告的内容与格式》《关于公开发行公司债券的上市公司年度报告披露的补充规定》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第39号——公司债券半年度报告的内容与格式》《关于公开发行公司债券的上市公司半年度报告披露的补充规定》。此外，针对部分特殊债券品种，证监会还专门制定了相关规则，如：《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理

2023-04-06

118人看过
基金管理人
私募基金管理人一定要遵守的原则

一、私募基金管理人一定要遵守的原则（一）遵循私募股权基金资金募集不公开原则。无论是《公司法》的发起设立中的特定对象募集，还是《证券法》等相关法规中的非公开发行股票，或者《合伙企业法》中的有限合伙设立，以及信托集合资金的不得公开营销宣传，都说明私募股权基金需严格按照非公开途径募集资金，否则就与私募股权基金的本质背道而驰。（二）遵循私募股权基金对象人数限定的原则。《公司法》明确限定非上市股份有限公司股东人数不得超过200人，《证券法》等相关法规明确限定特定对象发行股票后股东累计不超过200人，《合伙企业法》规定有限合伙企业合伙人不得超过50人，《信托法》等相关法规明确单个信托计划的自然人人数不得超过50人。由此可见，私募股权基金在资金募金过程中严格限定投资对象人数，超过法律规定人数，将被认定为公开募集，当然在如何认定募集对象人数上存在着一定争议，但是原则上限制于一定范围之内。（三）遵循尊重私募

2023-06-06

356人看过