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担任证券公司保荐人要遵守哪些规则

2022-11-30 14:06

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2022-11-30回复

专业分析:

根据我国法律法规的相关的规定,担任保荐人的证券机构要遵守下列的规定: 1、保荐人应当遵守业务规则和行业规范; 2、诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查; 3、督导发行人规范运作。 保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

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证券交易要遵守以下规则:在依法设立的证券交易所上市交易或在国务院批准的其他证券交易场所转让;以合法方式交易,证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易;规范证券交易服务,包括为客户开立的账户保密和证券交易收费必须合理公开两个方面。

章法律师

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证劵交易规则,为了维护证劵交易市场而颁布的具有法律依据的规则。主要包含: (一)在合法的证券交易场所交易。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。 (二)以合法方式交易。证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易,从而为发展证券期货交易留有法律空间。 (三)规范证券交易服务。首先,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。除法律和行政法规另有规定者,证券交易所、证券公司、证券登记结算等机构不向任何人提供客户开立账户的情况,否则将承担相应的法律责任。其次,是证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。

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