证监会行政处罚种类有哪些-法师兄

证监会行政处罚种类有哪些

来源：互联网时间： 2023-04-04 15:23:13 189 人看过

《中华人民共和国证券法》的规定，中国证监会行政处罚主要有：

1、责令停止发行证券。

2、责令停业整顿。

3、暂停或者撤销证券、期货业务许可。

4、撤销任职资格或者证券从业资格。

5、对个人处以罚款或者没收违法。

6、对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得等。

一、罚款听证的适用范围及程序

听证申请人必须是公安机关拟对其作出下列行政处罚的公民、法人或其他组织：1、对个人处以2000元以上罚款的;对违反边防出入境管理法律、法规、规章的个人处以6000元以上罚款的。2、对法人或其他组织处以10000元以上罚款的。3、责令停产停业的。4、吊销许可证或者执照的。听证程序：(1)听证会前首先由书记员清点核实申请人、案件调查人及其他听证参加人是否到场及其身份的真实性。(2)书记员宣布听证会纪律、听证参加人的权利义务，报告主持人听证会可以开始。(3)听证主持人介绍听证主持人、书记员的身份资格，并询问当事人是否申请回避。当事人申请听证主持人回避的，听证主持人应当宣布暂停听证，报请行政机关负责人决定是否回避;申请听证员、书记员回避的，由听证主持人当场决定。对驳回申请回避的决定，当事人可以申请复核一次。(4)听证主持人宣布听证事项、介绍案由并说明听证会的目的和宗旨后，由调查人说明当事人的违法事实、证据、处罚依据、拟作出的处罚等。(5)当事人就调查方公布的事实、依据及己方的主张进行陈述和申辩。(6)在听证主持人的主持下，调查人、听证申请人进行质证，然后展开辩论。(7)其他听证参加人(第三人、证人等)进行陈述。(8)调查人、听证申请人进行最后陈述。(9)主持人宣布听证会结束。

二、行政执法类别有哪些

行政处罚是指行政机关或其他行政主体依法定职权和程序对违反行政法规尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。行政处罚的种类，是指行政处罚外在的具体表现形式。行政处罚的种类有：1、警告。2、罚款。通常指违法人员收到处罚决定书后向指定银行缴纳一定数量的金钱。3、没收违法所得、没收非法财物。前者指违法行为所获得的收益，如贩卖盗版光碟的收入，后者则是指非法行为中的工具。4、责令停产停业。指暂停生产经营或资格，如工商局责令违规营运的饭店、酒店停业整顿。5、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照。例如，交警对违规驾驶人员吊销或暂扣驾驶执照。6、行政拘留。这只能由公安机关执行，对于一些违反行政管理法规的人员限制其自由的一种处罚方式。7、法律、行政法规规定的其他行政处罚。本条属于兜底性条款，例如外国人在我国境内违反行政管理法规，行政机关可以驱逐出境。

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