证券交易的禁止性行为-法师兄

证券交易的禁止性行为

来源：互联网时间： 2023-06-06 16:20:25 250 人看过

为了保证投资者的利益，营造公平竞争的投资环境，《证券法》规定了在股票交易中的下列禁止性行为：一、禁止任何人以下列手段获取不正当利益或者转嫁风险：

1、

通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格；

2、

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量；

3、

以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量；

4、

以其他方法操纵证券交易价格。二、禁止国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员编造并传播虚假信息，严重影响证券交易。三、禁止证券交易所、保证、国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票。

违背客户的委托为其买卖证券；2、

不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；3、

挪用客户所委托的买卖证券或者客户账户上的资金；4、

私自买卖客户账上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；

5、

为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

6、

其他违背客户真实意志的表示，损害客户利益的行为。五、禁止法人以个人名义开立账户买卖证券。六、禁止任何人挪用公款买卖证券。七、国有企业、国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票。

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