我国证券公司佣金制度的基本情况
来源:法律编辑整理 时间: 2023-06-23 20:04:50 442 人看过

我国现行的证券交易佣金制度,所依据的是2002年证监会发布的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》。根据该规定,我国实行的是最高限额内向下浮动的佣金制度。从我国证券公司的情况看,经纪业务收入仍是其收入的主要来源,客户的多少成为决定证券公司盈利水平的重要因素。经纪人在这个市场中所扮演的角色就是为各证券公司带来客户并得到相应返佣。虽然我国在2007年出台的《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》中明确规定“证券公司不得违反规定委托其他机构或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司应当加强证券经纪业务营销行为的规范,将营销人员纳入公司员工范畴统一管理。”但我们在对证券公司的审计调查中发现,现在的经纪人仍缺乏规范管理,甚至与证券公司之间不签订任何协议。

证券公司间的激烈竞争和规范经纪人制度的缺乏造成返佣现象泛滥。该现象的存在带来很多弊端:首先,造成了证券公司间的恶性竞争,偏离证券公司的正常经营目标,不利于券商的规范发展和投资人队伍的成熟和成长;其次,返佣降低了证券公司的营业收入和利润,从而也减少了国家税收;再次,由于返佣方法、比例的不确定性和隐密性,也容易产生个人的违法违纪行为,腐蚀员工队伍和败坏整个行业风气。因此,返佣审计就成为证券公司审计中很重要的一项内容。我们根据证券公司违规返佣的几种形式,初步探索总结出一套对证券公司返佣审计的方法。

以上就是证券公司佣金怎么算的介绍。证监会规定券商的佣金是不允许高于千分之三的,不同证券公司的佣金比例不同。

一、证券公司欺诈客户可以通过哪些方式索赔

证券公司欺诈客户可以通过以下方式索赔:

1、投资者与证券公司协商赔偿是解决纠纷的最佳方式;

2、委托律师协商,与普通投资者相比,律师在谈判经验和法律知识方面具有明显的优势,招聘律师的投资者将给非法经纪人带来压力,有利于权利保护和恢复;

3、向法院起诉索赔,这是投资者最后最有效的维权方式。协商不成时,建议律师尽快向法院起诉维权。

法律规定,上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司,应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告。

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