证监会：基金投研人员日常监管将加强-法师兄

证监会：基金投研人员日常监管将加强

来源：互联网时间： 2023-06-06 15:41:42 238 人看过

近期，证监会通报了多起基金管理公司人员涉嫌利用非公开信息投资股票的行为。证监会新闻发言人邓X表示，将针对近期案件查处中发现的各类问题，继续完善基金管理公司的内控建设，强化对基金投研人员的日常监管；同时推动新《基金法》放开基金从业人员证券投资限制的制度落地。

邓X表示，2013年9月以来，证监会利用沪深交易所先进的数据分析系统集中查处了资产管理行业一批利用未公开信息交易股票案件，从具体数据看，其中较多起案件的违规交易行为主要发生2011年之前，可以看出2011年对基金从业人员首例老鼠仓案件追究刑责，对行业起到了相当的震慑作用。此次交易所大数据技术的应用，对行业更是影响深远，净化了行业队伍，有助于行业的长期健康发展。

证监会将以此为契机，一方面针对案件查处中发现的各类问题，继续完善基金管理公司的内控建设，强化对基金投研人员的日常监管；另一方面，借鉴成熟市场对投研人员疏堵结合的管理方式，进一步推动新《基金法》放开基金从业人员证券投资限制的制度落地。邓X说。

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