反洗钱协查是指公司根据人民银行的要求,对有关可疑交易活动等所涉及的客户或交易情况配合进行调查和反馈的有关活动。反洗钱协查不仅是公司履行反洗钱法律义务的需要,也是加强反洗钱管理,及时发现风险隐患和洗钱线索,配合人民银行预防和监控洗钱活动,协助司法机关打击洗钱犯罪的需要。
反洗钱协查工作主要涉及以下三方面:
一是对人民银行要求协查的客户身份信息的核实和了解;
二是对有关客户在本机构办理的业务进行核查和分析等;
三是根据具体的反洗钱调查内容,向人民银行提供其他有关资料。
开展反洗钱协查应遵循合法、效率、保密的原则,做到统一管理、分工负责、专人保密、保证效率,并指定专人负责反洗钱协查工作。
公司在配合人民银行调查时应履行以下义务:
1、配合调查义务。即在人民银行调查过程中,在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持。
2、如实提供信息义务。对人民银行调查的可疑交易活动,如实提供相关的文件和资料。
3、不得拒绝和阻碍义务。不得以明示(拒绝)或默示(阻碍)的方式不履行反洗钱协查义务。
4、保密义务。对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。
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反洗钱调查指反洗钱行政主体依照法定职权和程序,对可疑交易的有关情况进行调查核实的行政管理行为,接受调查的单位和个人应当予以配合,如实提供有关信息和资料。 它同时具备程序法和实体法上的意义,为行政主体判断可疑交易信息做出事实上的准备,即通过对... 更多>
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哪个部门有权进行反洗钱调查湖南在线咨询 2022-03-01国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查。反洗钱法规定,国务院反洗钱行政主管部门为履行反洗钱资金监测职责,可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息,国务院有关部门、机构应当提供。国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。按照反洗钱法,国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测,制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱
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反洗钱法中规定的反洗钱调查指的是什么宁夏在线咨询 2023-08-02反洗钱法中规定的反洗钱调查是指人民银行为确定可疑交易活动是否属实、是否涉嫌洗钱犯罪,而向有关的金融机构收集资料、核实信息的调查行为。 开展反洗钱调查应当按照规定程序经国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市一级以上派出机构的负责人批准后,发出调查通知书,接受调查的单位和个人应当在规定时限内如实提供有关信息和资料。
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反洗钱行政调查包括北京在线咨询 2024-08-26回答即可获得5所谓反洗钱行政调查,即反洗钱行政主体为了进一步补充信息和收集资料,依照法定职权和程序对可疑交易的有关情况进行调查核实的行政管理行为。分,回答被采纳获得悬赏分以及奖励20分。
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反洗钱调查是什么意思?湖北在线咨询 2023-11-17反洗钱法中规定的反洗钱调查是指人民银行为确定可疑交易活动是否属实、是否涉嫌洗钱犯罪,而向有关的金融机构收集资料、核实信息的调查行为。 开展反洗钱调查应当按照规定程序经国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市一级以上派出机构的负责人批准后,发出调查通知书,接受调查的单位和个人应当在规定时限内如实提供有关信息和资料。
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反洗钱行政调查的方式有哪些西藏在线咨询 2023-05-26一、现场调查 两点一线式。也可以称为点对点的核查方式,是指反洗钱工作人员直接深入与调查对象有关的单位(以下简称调查客体)对可疑线索进行的实地核查。这种方式中间环节最少,核查效率最高;知晓人员范围最小,安全保密性最强。这些特点要求调查客体不但要熟知反洗钱法律法规,懂得点对点核查可疑线索对陕速打击洗钱行为和维护金融稳定的重要意义,而且要无条件配合反洗钱工作人员进行核查。这种核查方式对实施环境要求较高,