发布部门:中国证券监督管理委员会

发布文号:证监稽查字[1999]32号

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、上海、提起行政诉讼的权利。

第十七条证券监管机构举行听证，不向当事人收取费用。

第十八条本办法由中国证券监督管理委员会负责解释。

第十九条本办法自2000年1月1日起实行。

中国证券监督管理委员会财政部

1999.12.12

中国证券监督管理委员会信访工作规定

第一章总则

第一条为了规范中国证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称“证券监管机构”)的信访工作，提高工作质量和效率，依据国务院《信访条例》的有关规定制定本规定。

第二条本规定所称信访工作，是指对涉及证券监管机构职权范围的建议、举报和投诉事项进行接收和办理的工作过程。

第三条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)稽查局信访处为证券监管机构信访工作的归口管理部门，负责指导督办系统的信访工作。其他部门应当协助做好信访工作。

派出机构应设专人负责信访工作。

第四条信访工作人员应当忠于职守、廉洁奉公、保守秘密。

第五条信访工作应当遵循以下原则：

(一)实事求是，维护证券期货市场公开、公平和公正；

(二)保护举报人的合法权益，举报材料不得转送被举报单位或个人；

(三)方便群众，接受社会监督；

(四)实行领导责任制，统一受理，分级负责，归口查办。

第二章信访事项的接收

第六条证券监管机构应为信访人提供便利条件，设置举报接待场所，设置举报专用电话和传真机，向社会公布举报电话、传真号码和通信地址。

中国证监会设“主席热线”专线电话。稽查局信访处负责“主席热线”的管理工作，各部门轮流值班接听热线电话。

第七条信访部门负责信访事项的日常接待、接收工作。

对于群众来访，必要时有关部门应当配合信访部门做好接待工作。

对于重要的信访事项和群众集体上访，有关部门领导应亲自处理或做好接待工作。

第八条证券监管机构受理信访事项应当分类登记：

(一)对到证券监管机构上访的，应填写《群众来访登记卡》，必要时可以录音；举报人不愿意留下姓名或不同意录音的，不可勉强。

(二)对电话(包括“主席热线”电话)上访的，接听人应问明情况，认真填写《电话记录卡》，必要时可以录音。对举报电话，除情况不明无法立案外，应当填写《电话记录卡》。

(三)对信函和其他书面信访材料，应当指定专人拆阅、登记。

(四)对上级机关转来并带有领导同志批示的信访件，应当单独登记立卷。

第九条信访部门根据信访事项的内容，对信访件作分类处理：

(一)对涉及会内有关部门业务以及需要由派出机构、专员办公室、交易所办理的信访事项，在填写转办单后转相关单位办理。

(二)涉及重要问题和紧急情况的举报事项，应及时编写《信访要件摘报》，按程序逐级上报证券监管机构领导；必要时可直接报送。

(三)涉及证券监管机构工作人员违法违纪问题的举报事项，转交机关纪检委、监察局办理；

第十条对不属于证券监管机构职权范围的来访和电话举报，应当向举报人耐心解释，请其向有关主管机关反映；对不属于证券监管职权范围的书面举报材料，由信访部门转送有关主管机关办理。

第三章信访事项的办理

第十一条证券监管机构有关业务部门对接办的信访件应当逐件进行登记、了解、甄别。根据不同情况，分别办理：

(一)对于建议、意见类信访件，应当认真进行研究，注明处理意见。

(二)对于要求解决问题类信访件，应按照国家有关政策和证券监管机构有关规定，注明回复意见。

(三)对于举报类信访件，一般性问题由本部门组织调查处理，对于符合立案条件的，应当按照《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》有关立案的规定办理。

第十二条中国证监会有关部门应当在接办信访件30天内将办理情况反馈给信访处，如有特殊情况应当说明原因。对上级领导机关和中国证监会领导批示限期办理的，应当按期完成。

第十三条中国证监会派出机构、各证券期货交易所发生的信访事项，应在职权范围内认真办理，不上交矛盾。

对中国证监会批转的信访事项，应当及时调查，认真处理。一般情况下应当在45日内报告办理情况。如有特殊情况应当说明原因。

第十四条对于到中国证监会的集体上访，应由会办公厅组织，信访处、保卫处及有关部门共同处理，并及时报告会领导。

派出机构所在地方如发生与证券期货有关的集体上访，应及时将情况上报中国证监会，并按照“分级负责”的原则，积极做好化解处理工作；同时主动依靠当地政府，采取有效措施，防止事态扩大；劝阻群众集体进京上访。

第十五条信访部门负责信访事项的督促检查工作，定期公布信访事项办理情况。

第十六条信访部门应定期编发有关材料，及时向证券监管机构领导报告信访反映的问题、意见和建议。

中国证监会信访处定期编发《证券信访》、《每日热线》和不定期编发《信访要件摘报》，向会领导报告信访反映的问题和意见以及批转信访件的办理情况。

第四章信访事项回复及信访材料归档

第十七条对上级领导机关交办和有关领导批示的信访件，须按程序报审后，及时以书面形式回复。

第十八条凡署名并提供联系方式的信访人，有回复要求的，应将办理结果回复信访人。

有联系电话的，有关部门应当直接联系信访人，给予口头答复；

有通讯地址的，有关部门起草回复信函，由信访部门盖章后，统一寄送。

第十九条证券监管机构信访部门对已经办结的信访件应当立卷归档。对于上级机关领导和证监会领导批示的举报材料保存10年，一般的信访材料保存1年，保存期满后按有关规定销毁。

第五章附则

第二十条本规定由中国证监会负责解释。

第二十一条本规定自2000年1月1日起施行。

中国证券监督管理委员会财政部

1999.12.12