哪些行为在证券交易中是禁止的行为-法师兄

哪些行为在证券交易中是禁止的行为

来源：法律编辑整理时间： 2023-08-30 03:32:42 481 人看过

一、哪些行为在证券交易中是禁止的行为

1．内幕交易行为

内幕交易行为，是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为。内部交易的主体是内幕信息知情人员，行为特征是利用自己掌握的内幕信息买卖证券，或者建议他人买卖证券。内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息的人依此买卖证券的，也属内幕交易行为。

2．操纵市场行为

操纵市场行为，是指个人或机构背离市场自由竞争和供求关系原则，人为地操纵证券价格并通过以引诱他人参与证券交易，以此来为自己牟取私利的一种行为。

3．虚假陈述行为

虚假陈述行为，是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。

4．欺诈客户行为

欺诈客户行为，是指证券公司及其从业人员在证券交易中违背客户的真实意愿，损害客户利益的行为。

5．其他禁止的交易行为。

二、操纵证券市场罪的构成要件是哪些

操纵证券市场罪的四要件指的是：

1．主体要件：主体为一般主体；

2．客体要件：侵犯的客体是国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益；

3．主观要件：在主观方面上表现为故意；

4．客观要件：在客观方面上表现为操纵证券、期货市场，情节严重的行为。

三、操纵证券市场罪量刑标准

操纵证券市场罪量刑标准为犯本罪的处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多法律综合知识相关文章

证券交易
证券交易中有哪些情况被禁止交易？

在证券的交易过程中，不乏有一些人为了保险起见或者是谋取暴力，从各路通道打听内部消息，使自己的利益最大化从而影响整个证券交易市场的发展。在证券交易中有一个重要的原则就是公平，对于通过掌握内部消息，抢先市场作出反应的行为，是国家法律不允许的。第四节禁止的交易行为第七十三条禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。第七十四条证券交易内幕信息的知情人包括：(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机

2023-06-03

187人看过
承诺
证券经纪业务的禁止行为

证券经纪关系建立证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议，同时为投资者开立证券交易结算资金账户，经过这两个环节才能建立经纪关系。签订证券买卖代理协议至少应包括以下事项：1、遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺；2、证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险；3、投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险；4、证券经纪商代理业务的范围和权限；5、指定交易或转托管有关事项；6、投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序；7、委托、交收的方式、内容和要求；8、投资者交易结算资金及证券管理的有关事项；9、交易手续费、印花税及其他收费说明；10、证券经纪商对投资者委托事项的保密责任；11、投资者应履行的交收责任；12、违约责任及免责条款；13.争议的解决办法。如果采用网上委托的方式，证券经纪商与投资者还要签订网上委托协议书。证券经纪业务的禁止行为证券市场遵循三公原则，禁止任何内幕交易、操纵

2023-04-24

265人看过
法律综合知识
违法证券交易行为包括哪些

一、违法证券交易行为包括哪些违法证券交易行为包括如下：《中华人民共和国证券法》第三节禁止的交易行为第五十条禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。第五十一条证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（八）因法定职责对证券的发行

2023-12-01

157人看过
证券交易所
证券交易活动中为什么要实行回避制度？证券交易所的哪些人员在什

回避通常是指司法人员对与本人有特定关系的案件回避不承担办理任务，以防止徇私舞弊或偏袒一方。回避制度是保证司法公正的一项重要制度。由于回避制度是出于保障公平、公正的要求而产生的，因此，在特别需要奉行公正原则的管理领域，回避制度也多被采用。可以说，回避制度也是执法公正的一项组织保证制度。证券交易所管理人员执行职务的活动是具有高度责任的活动，作为执行职务者的地位与其利益的超脱是保证执法公正的重要方面。证券法明确设立了回避制度。该条规定，证券交易所的负责人和其他从业人员在执行与证券交易有关的职务时，凡与其本人或者其亲属有利害关系的，应当回避。国务院批准发布的《证券交易所管理办法》也是对证券交易所应当实行回避制度的规定，该条还要求证券交易所在其章程或业务规则中规定具体的回避事项。法律和行政法规规定证券交易所实行回避制度的目的是为了保证证券交易所管理人员公正执行职务，防止他们利用职务之便或者利用职务的

2023-04-30

134人看过

管制
在庭审活动中禁止的行为

咋庭审活动中，禁止哄闹、冲击法庭;侮辱、诽谤、威胁、殴打司法工作人员或诉讼参与人;毁坏法庭设施，抢夺、损毁诉讼文书、证据;其他危害法庭安全或扰乱法庭秩序的行为。这些行为都会被法官进行严厉惩处，如果严重的涉嫌刑事责任，还将追究其刑事责任。相关法律规定《中华人民共和国法院法庭规则》第十七条规定全体人员在庭审活动中应当服从审判长或独任审判员的指挥，尊重司法礼仪，遵守法庭纪律，不得实施下列行为：一是鼓掌、喧哗;二是吸烟、进食;三是拨打或接听电话;四是对庭审活动进行录音、录像、拍照或使用移动通信工具等传播庭审活动;五是其他危害法庭安全或妨害法庭秩序的行为。检察人员、诉讼参与人发言或提问，应当经审判长或独任审判员许可。旁听人员不得进入审判活动区，不得随意站立、走动，不得发言和提问。媒体记者经许可实施第一款第四项规定的行为，应当在指定的时间及区域进行，不得影响或干扰庭审活动。第二十条行为人实施下列行为之

2023-06-13

372人看过
法律综合知识
证券常识：禁止欺诈客户行为

一、欺诈客户概论欺诈客户行为，是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，为了谋取不法利益，而违背客户的真实意思进行代理的行为，以及诱导客户进行不必要的证券交易的行为。证券法规定，在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。二、欺诈客户种类禁止证券欺诈行为暂行办法》将欺诈客户行为分为10类：1、证券经营机构将自营业务和代理业务混合

2023-12-13

170人看过
债权人
公司中，股东有哪些禁止的行为

股东禁止行为：(1)未经全体投资人同意，禁止任何投资人私自以公司名义进行业务活动;如其业务获得利益归公司，造成损失按实际损失赔偿。(2)禁止合投资经营与公司竞争的业务。(3)禁止投资人再加入其它公司。(4)禁止投资人与本公司签订合同。(5)如投资人违反上述各条，应按公司实际损失赔偿。劝阻不听者可由全体投资人决定除名。律师补充：股东权利归纳起来可分为以下几类：(1)发给股票或其他股权证明请求权；(2)股份转让权；(3)股息红利分配请求权，即资产收益权；(4)股东会临时召集请求权或自行召集权；(5)出席股东会并行使表决权，即参与重大决策权和选择管理者的权利；(6)对公司财务的监督检查权和会计账簿的查阅权；(7)公司章程和股东会、股东大会会议记录、董事会会议决定、监事会会议决定的查阅权和复制权，但股份有限公司的股东没有复制权；(8)优先认购新股权；(9)公司剩余财产分配权；(10)权利损害救济权

2023-05-06

124人看过
法律综合知识
房屋租赁中的禁止行为有哪些

一、房屋租赁中的禁止行为有哪些以下租赁行为是严令禁止的：1．为他人进行赌博、窝藏赃物、吸毒贩毒、制假售假、传销和变相传销、制贩淫秽物品以及介绍、容留卖淫等违法犯罪活动提供出租房屋，严禁利用出租房屋进行各类违法犯罪活动。2．禁将经济适用住房、廉租住房出租或转租给他人使用。3．禁企事业单位、个人将非居住用房出租给他人居住使用；任何单位和个人不得非法从事房屋租赁中介活动，不得利用出租房屋从事违法经营活动，房屋中介机构不得违法经营租赁房屋业务。二、承租人是否可以在房屋租赁中提前解约满足合同约定的解除条件或者法定的解除条件，可以提前解除房屋租赁合同。《民法典》第五百六十二条规定，当事人协商一致，可以解除合同。当事人可以约定一方解除合同的事由。解除合同的事由发生时，解除权人可以解除合同。第五百七十七条规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失

2023-10-10

247人看过

刑事犯罪
为什么要禁止挪用公款买卖证券的行为？

公款是指属于国家机关、事业单位、国有公司及企业、集体企业等的资金。这些资金各有其用途，未经合法手续，任何单位和个人都不得改变其用途，挪作他用，更不得将公款用于买卖证券。单位或者个人挪用公款买卖证券，一方面会使大量资金非法流入证券交易市场，造成股市的泡沫价格，同时在国家责令进行纠正和整顿时，这些资金又从证券交易市场中抽出，使股票被抛售，从而造成股票价格的急剧下跌，严重影响证券交易秩序。另一方面，非法挪用资金买卖证券，目的是营利。他们在挪用资金买卖证券以后，如果有了盈利，这些盈利就会归属挪用的人，但如果出现了亏损，这些亏损就很可能由被挪用的国家机关、事业单位、国有公司及企业、集体企业等承担，使其遭受损失。为此，证券法第七十五条规定，在证券交易中，禁止任何人挪用公款买卖证券。挪用公款构成刑事犯罪，应当依法追究刑事责任。根据刑法的规定，公司（包括证券公司）、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的

2023-04-30

397人看过
代理
证券交易代理行为研究

证券交易代理行为对降低交易成本、提高流转效率具有显著的作用，但代理行为本身不仅极易造成委托双方的纠纷，还有可能沦为违规者利用的工具。因此，有必要对代理行为进行规范，在被代理人利益、善意相对人利益、民事流转效率和证券市场秩序之间寻找最佳平衡点。证券交易代理行为研究海南国投魏古明近年来，随着中国证券市场的发展，有关证券交易的民事纠纷呈上升趋势，其中相当部分涉及证券交易代理行为。对证券交易代理行为的有关问题，理论界存在分歧，证券行业做法各不相同，有关诉讼的司法判决也不统一，因此，结合实践进行较为深入的理论研究，制定规范化的指导意见已显得十分必要。中国证券业协会目前正积极研究制定的证券经纪业务指引，也力图对证券公司和投资者在经纪关系的确立、变更和撤销等事项中产生的权利义务关系，以及由此衍生出来的其他法律关系进行规范。证券交易代理行为具有不同含义证券交易中的代理行为主要包括两个方面：一是投资人与券商

2023-06-08

171人看过
船舶
其他行为的禁止有哪些

1.如果责任限制基金已按第11条的规定设立，则已向基金提出索赔的任何人，不得就该项索赔而对设立或以其名义设立基金的人的任何其他财产，行使任何权利。2.按第11条规定设立责任限制基金后，以其名义设立基金的人所属的任何船舶或其他财产，因某一可能向基金提出的索赔而在某一缔约国管辖范围内已被扣押或扣留的或由其提供的任何担保，均可由该国法院或其主管当局下令释放或退还。如果责任限制基金已在下列地点设立，则应一律实施此种释放或退还：(a)在事故发生的港口设立，或者如事故发生的港外，则已在此后第一停靠港设立;或者，(b)对于人身伤亡的索赔，在登岸港设立;或者，(c)对于货物损害，在卸货港设立;在实施扣押的国家设立。3.第1款和第2款的规定，仅在索赔人可以向管理责任限制基金的法院对该基金提出索赔，而且该基金确可用于赔付该索赔并可自由划拨时，才应适用。

2023-04-22

151人看过
房屋租赁中介
哪些租赁行为是严令禁止的

什么租赁行为是严令禁止的以下租赁行为是严令禁止的：(1)为他人进行赌博、窝藏赃物、吸毒贩毒、制假售假、传销和变相传销、制贩淫秽物品以及介绍、容留卖淫等违法犯罪活动提供出租房屋，严禁利用出租房屋进行各类违法犯罪活动。(2)禁将经济适用住房、廉租住房出租或转租给他人使用。(3)禁企事业单位、个人将非居住用房出租给他人居住使用;任何单位和个人不得非法从事房屋租赁中介活动，不得利用出租房屋从事违法经营活动，房屋中介机构不得违法经营租赁房屋业务。《城市房屋租赁管理办法》第六条有下列情形之一的房屋不得出租：(一)未依法取得房屋所有权证的;(二)司法机关和行政机关依法裁定、决定查封或者以其他形式限制房地权利的;(三)共有房屋未取得共有人同意的;(四)权属有争议的;(五)属于违法建筑的;(六)不符合安全标准的;(七)已抵押，未经抵押权人同意的;(八)不符合公安、环保、卫生等主管部门有关规定的;(九)有关法

2023-04-27

116人看过

婚姻自由
哪些婚姻行为是法律禁止的

禁止的婚姻行为有下列：一、禁止包办、买卖婚姻和其他干涉婚姻自由的行为、禁止借婚姻索取财物。二、禁止重婚;三、禁止有配偶者与他人同居;四、禁止家庭暴力、禁止虐待和遗弃。一、父母是否有权利干涉子女的婚姻父母无权干涉子女的婚姻。法律规定婚姻自由，是否结婚，与谁结婚，任何人无权干涉。《民法典》专门规定了“禁止包办、买卖婚姻和其他干涉婚姻自由的行为，禁止借婚姻索取财物、禁止重婚、禁止家庭成员间的虐待和遗弃”。包办婚姻，是指第三者违反婚姻自由的原则，包办强迫他人婚姻的违法行为。买卖婚姻，是指第三者以索取大量财物为目的，包办强迫他人婚姻的违法行为。借婚姻索取财物是指除买卖婚姻以外的其他借婚姻索取财物的违法行为，在这种情况下，男女双方结婚基本上是自愿的，但一方（主要是女方或女方父母）向另一方索要许多财物，以此作为结婚的条件。二、父母有权干预孩子的婚姻吗依据我国相关法律的规定，父母干涉子女婚姻一般是不会构成

2023-04-01

419人看过
商标
国旗法禁止哪些行为

一、国旗法禁止哪些行为1、国旗法禁止的行为有：（1）禁止在公共场合故意以焚烧、毁损、涂划、玷污、践踏等方式侮辱中华人民共和国国旗；（2）国旗降下时，不得使国旗落地；（3）不得升挂或者使用破损、污损、褪色或者不合规格的国旗，不得倒挂、倒插或者以其他有损国旗尊严的方式升挂、使用国旗；（4）不得随意丢弃国旗。破损、污损、褪色或者不合规格的国旗应当按照国家有关规定收回、处置。大型群众性活动结束后，活动主办方应当收回或者妥善处置活动现场使用的国旗；（5）国旗及其图案不得用作商标、授予专利权的外观设计和商业广告，不得用于私人丧事活动等不适宜的情形。2、法律依据：《中华人民共和国国旗法》第九条国家倡导公民和组织在适宜的场合使用国旗及其图案，表达爱国情感。公民和组织在网络中使用国旗图案，应当遵守相关网络管理规定，不得损害国旗尊严。网络使用的国旗图案标准版本在中国人大网和中国政府网上发布。二、中国国旗的标准

2023-08-08

479人看过