资本市场法律业务有趣吗-法师兄

资本市场法律业务有趣吗

来源：互联网时间： 2023-03-31 13:00:12 265 人看过

资本市场的法律业务是有意思的。因为资本市场又称长期资金市场，是金融市场的重要组成部分。作为与货币市场相对应的理论概念，资本市场通常是指进行中长期（一年以上）资金（或资产）借贷融通活动的市场。由于在长期金融活动中，涉及资金期限长、风险大，具有长期较稳定收入，类似于资本投入，故称之为资本市场。

一、资本市场的类型

资本市场上资本出让的合同期一般在一年以上，这是资本市场与短期的货币市场和衍生市场的区别。

资本市场可以分一级市场和二级市场：

在一级市场上新的吸收资本的证券发行并被投资者需求。

在二级市场上已经发行的证券易手。

假如一个市场符合证券交易所的要求，则这个市场是一个有组织的资本市场。一般来说通过时间和地点的集中这样有组织的市场可以提高市场流通性、降低交易成本，以此提高资本市场的效应。

二、资本市场的特点

1、融资期限长

至少在1年以上，也可以长达几十年，甚至无到期日。例如：中长期债券的期限都在1年以上；股票没有到期日，属于没有到期日，属于永久性证券；封闭式基金存续期限一般都在15－30年。

2、流动性相对较差

在资本市场上筹集到的资金多用于解决中长期融资需求，故流动性和变现性相对较弱。

3、风险大而收益较高

由于融资期限较长，发生重大变故的可能性也大，市场价格容易波动，投资者需承受较大风险。同时，作为对风险的报酬，其收益也较高。

在资本市场上，资金供应者主要是储蓄银行、保险公司、信托投资公司及各种基金和个人投资者；而资金需求方主要是企业、社会团体、政府机构等。其交易对象主要是中长期信用工具，如股票、债券等等。资本市场主要包括中长期信贷市场与证券市场。

4、资金借贷量大

5、价格变动幅度大。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多股票相关文章

法律顾问
公职律师为资本市场监管执法护航

资本市场是一个法治市场。证券期货监管工作，无论是准入性质的行政许可，监督性质的日常监管、稽查执法工作，还是行政复议、行政诉讼工作，本质上都是理解与适用法律的工作。所以，做好证券期货监管工作离不开法治的方法与手段，也离不开经过专业训练、怀揣法治理想、具有法治理念的专业人员。这些年来，公职律师制度与证券监管执法工作紧密结合，产生了积极效果。广大公职律师广泛地参与到制度文件起草审查、涉外法律文件签署、行政决策咨询、日常监管、稽查执法、行政处罚、复议应诉等各项工作中，并在监管执法实践中发挥了重要的积极作用，成为证券期货监管的一支重要法治工作力量。以复议诉讼工作为例，中国证监会自2004年建立独立应诉制度以来，对以我会为被告的行政诉讼案件，实践中主要依靠我会公职律师出庭应诉，不再从外部聘请社会律师。有了公职律师的参与，证券期货监管执法规范程度得到了进一步提高。近日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了

2023-06-06

90人看过
假期
假期培训市场供求脱节趣味培训市场尚待发掘

许多人在十一长假里有“充电”的计划，希望通过短期培训，提升自身的“短板”。据了解，短期培训分为工作技能类和生活素质类，前者多是实用性强，见效快的课程，如英语类培训和职业类培训，后者多是生活中富有情趣的课程，如插花、茶艺等。本报记者搜罗一些适合在黄金周里学习的短期课程，让你提早做好假期学习计划。课外辅导：毕业班学生可以适当参加由于十一长假，正好是新学期刚刚开始，没有什么新知识，部分家长并不主张在国庆期间让孩子去“补课”。教育专家也认为，家长不能剥夺孩子的假期，国庆期间不妨让孩子们玩个痛快。对于低年级的孩子，家长们既希望与孩子分享亲情，又想让孩子学有所获，对此，一些亲子短训课程将受到欢迎。对于毕业班的学生，由于升学的压力和学业的负担，部分“偏科”和成绩有起伏的学生在假期有课外辅导的需求。家长可以选择“一对一个性化课外辅导”，有针对性地补课，在短期内取得效果。英语培训：新托福、雅思班占了半边天黄

2023-06-09

358人看过
管制
中融法律服务受到市场认可吗？

中融法律服务属于经营贷款业务的，如果催款超过必要限度，可以报警，至于公司的合法性，可以通过两个方面认定：1、有无在工商局注册登记。可以去公司所在地工商局进行查询；也可以登录国家工商总局的“全国企业信用信息公示系统”查询。2、经营范围是否超法定范围，在公司经营许可范围内经营，属于合法经营；特定行业经营，还需要持有经营许可证。中融法律服务是真的吗若中融法律服务是符合公司成立条件的公司，则该公司是合法有效存续的公司。合法有效存续的公司应当满足以下条件：1、股东符合法定人数；2、符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；3、股东共同制定公司章程；4、有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；5、有公司住所。《治安管理处罚法》第四十条有下列行为之一的，处十日以上十五日以下拘留，并处五百元以上一千元以下罚款；情节较轻的，处五日以上十日以下拘留，并处二百元以上五百元以下罚款：（一）组织、胁迫、诱骗不

2023-07-12

349人看过
融资
什么是资本市场融资

企业债券用途多为新建项目，利息高于同期银行利率，期限为2至3年。市场上一般大型企业发债较多。中小型企业可采用这种方式融资。关键是要解决债券的包销、利息支付、如期偿还等具体问题。一、什么是企业融资企业融资是以企业的资产、权益和预期收企业融资益为基础，筹集项目建设、营运及业务拓展所需资金的行为过程。企业的发展，是一个融资、发展、再融资、再发展的过程。一般企业都要经过产品经营阶段、品牌经营阶段及资本运营阶段。随着现代企业自身的不断发展，企业与社会专业机构协作，解决企业自身问题的现象越来越普遍。会计师事务所、律师事务所、财经公关、融资顾问等专业机构的出现，为企业发展的各个阶段提供专业化服务。随着社会分工的不断细化，企业发展也从此走上了一条规范化的道路。二、金融市场与企业融资的关系是什么金融市场又称为资金市场，包括货币市场和资本市场，所谓资金融通，是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调

2023-03-29

280人看过

欠条
市场劳务合同范本

一、市场劳务合同范本根据《中华人民共和国劳动法》等有关法律规定，经甲乙双方协商一致，同意签订本劳动合同。甲方（单位名称）：住所地：法定代表人：乙方（姓名）：性别：身份证号码：住所地：文书送达地址：第一条劳动合同期限（1）本合同为有固定期限的劳动合同。合同期限从___年___月___日起至___年___月__日止。（2）试用期，自___年___月___日至___年___月___日。（3）熟练期（培训期、见习期）从___年___月___日起至___年___月___日止。第二条工作内容及要求乙方安排在________________部门，从事________________工作。甲方可以根据实际情况，调整乙方所处的部门、工作任务、工作地等，乙方应接受调整。乙方须根据甲方规定的岗位工作职责和要求，按时、按质、按量完成本职工作。第三条劳动报酬及支付方式与时间（1）甲方根据乙方的工作岗位及工作业绩确定

2023-04-23

225人看过
有期徒刑
集资非法业务员的下场

根据我国法律规定，涉嫌非法集资罪，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。非法集资可以向业务员追偿吗非法集资不可以向业务员追偿，要向非法集资的组织者、领导者进行追偿。非法集资是指单位或者个人未依照法定程序经有关部门批准，以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或者其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物以及其他方式向出资人还本付息或给予回报的行为。《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数

2023-07-04

444人看过
债务融资
证券法修订应为资本市场立法

据悉，证券法修订草案将在今年4月提交全国人大常委会审议。作为资本市场的一部基本法律，证券法的修订不仅将对股票市场产生重大影响，也将进一步规范和促进债券市场的发展。近年，中国债券市场取得了令人瞩目的快速发展。从融资量来看，2014年，企业债券融资是股票融资的5.6倍，十二五以来，企业债券融资是股票融资的5.8倍。如果此次证券法的修订，能够使一些近年的成熟实践以法律形式确认下来，场外市场和场内市场的功能定位更加准确，这无疑将对继续维持债券市场发展的良好态势、进一步打开市场的成长空间、更大程度地发挥市场服务实体经济的作用具有积极意义。修订证券法应先厘清货币市场与债券市场的关系货币市场是指以短期金融工具为媒介，进行期限在1年以内资金融通活动的市场。这个市场通常是满足金融机构短期资金余缺调剂需求的市场。由于债券回购的目的在于融资，因此从本质上看，债券回购属于货币市场范畴。从成熟市场经验来看，货币市场

2023-04-24

369人看过
债权人
企业债回购将增加资本市场资金供应

近来，关于即将允许企业债进行回购交易的消息不断传出，业内人士也多对此表示了欢迎。那么，如何看待企业债券回购交易的开展，它将会给市场带来什么样的影响呢?回购交易将扩大流通市场规模，吸引更多的资金进入自1986年开始恢复发行企业债券以来，我国企业债券市场已经获得了一定的发展，但是与股票发行和银行贷款相比，企业债券发行规模偏小，而且近年来还有所收缩。虽然导致企业债发行市场平淡的原因比较多，但是不能不看到，二级市场的沉寂也正是企业债市场难以发展的一个重要障碍。目前我国企业债券的交易场所只有深沪两市的交易所，但是从1994年深盐田作为第一只企业债券在深交所上市以来，也不过只有10多只企业债券上市交易，目前在深沪两市共有13只企业债挂牌交易，总市值180亿元，每天仅成交几十万元，企业债券的交易年换手率仅为0.23，远低于国债交易2.1和股票交易1.92的换手率。可见，企业债券流通市场的建设是比较滞后的

2023-06-25

83人看过

医疗机构
保单转让市场将与资本市场对接

列入两个中心保险试点的保单转让市场将与资本市场实现对接。记者从上海保监局获悉，进行中的可行性研究正在令保单转让市场的内涵丰满起来。最初研究聚焦在以长期寿险保单为主体的保单转让市场，随着调研的深入，我们的思路也在不断拓宽，上海保监局相关负责人日前在接受记者采访时表示，保单转让市场不单单可以由寿险保单参与、责任险、财产险等多种类型的保单都可以参与。尽管一切还只是概念，不过该负责人证实，酝酿中的保单转让市场或许可以连接资本市场，实现保单证券化。据悉，在上海建设两个中心的各项工作中，涉及保险的试点包括航运保险、再保险市场、个人税收递延型养老保险、保单转让市场等。目前与上海两个中心建设相关的各项保险研究已全面展开。此外，上海保监局正在参与制订两个中心保险部分2010-2012年的三年规划，将工作逐年分解，具体内容还涉及保险公司投资基础设施建设、参股医疗机构等。

2023-04-23

431人看过
公司债券市场
两法联动修改是推进资本市场改革、发展多层次资本市场的需要

要发展多层次债券市场，要整合当前由证监会监管的公司债券市场、国家发改委监管的企业债券市场与中国人民银行监管的银行间票据市场三足鼎立的债券市场规则与监管制度，必须修改和完善《公司法》第7章公司债券的相关规定。要完善上市公司治理结构，就需要强化《公司法》第6章公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务，充实第4章股份有限公司的设立和组织机构中有关公司治理的规定，尤其是扩写第5节上市公司组织机构的特别规定。现行第5节规定仅有5个条款，略显单薄(第121条至第125条)。要对国有股推行优先股制度改革，必须细化《公司法》第5章股份有限公司的股份发行和转让中有关种类股份尤其是优先股的制度规则。笔者建议，除法律另有特别规定的产业领域外，国有股原则上应当界定为无表决权的优先股。2013年8月16日发生的光大证券的乌龙指事件暴露出了光大证券的内控制度在严密性与可操作性方面存在的重大漏洞。但是，公司内控的有效性

2023-06-09

309人看过
企业融资
多层次资本市场与企业融资关系必要性有哪些

改革开放以后，我国致力于发展中国特色社会主义，经济发展趋势逐日攀升，各行业企业如雨后春笋，得到了蓬勃发展。企业为赢得更多资本，会通过资本市场进行融资，然而目前我国资本市场尚不成熟，给企业的发展造成很多限制。所以，在保护企业合法权益的同时，完善发展多层次资本市场就显得尤为重要。建设多层次资本市场与企业融资关系密切，那么建设多层次资本市场的必要性有哪些呢?1、积极发展我国风险投资。风险投资是指在企业里进行的权益性投资。其主要特点是投资周期长，流动性差，风险性大，但回报高的投资方式。风险投资的历史可以追溯到20世纪20-30年代的美国，我国的风险投资始于80年代，近年来虽有了明显的发展，但由于其起步较晚，风险投资机制尚未能健全，还存在着许多亟待完善的方面：首先要为风险投资创造出一个有利于其发展的外部环境。风险投资是一项高风险的战略投资，必须有与之配套的有利于风险投资发展的政策法规、经济体制、金融

2023-06-02

349人看过
有期徒刑
市场监管有多少法律

一、市场监管有多少法律市场监督管理局就是我们平时所称的工商局，是政府的重要行政执法部门，该部门行政执法的内容比较多。法律方面的有《公司法》、《商标法》、《广告法》、《消费者权益保护法》、《产品质量法》、《反不正当竞争法》《民法典》等。法规条例方面的有《商标法实施细则》、《广告管理条例》、《企业注册登记管理规定》、《企业登记名册规定》、《户外广告登记管理规定》、《关于交纳商标注册费的通知》等。二、给市场监督局查到假酒会怎么处罚卖假酒被查处的，要依据卖假酒的情节进行处罚，构成犯罪的追究刑事责任，不构成犯罪的，给予责令停止销售、没收假酒，处罚款，吊销营业执照等处罚。《中华人民共和国刑法》第一百四十条【生产、销售伪劣产品罪】生产者、销售者在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好或者以不合格产品冒充合格产品，销售金额五万元以上不满二十万元的，处二年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处销售金额百分之五十以

2023-04-24

234人看过

上市公司
从四方面推进资本市场法治化

中国证监会党委24日召开党委中心组(扩大)学习会议，传达学习党的十八届四中全会精神。证监会党委书记、主席肖某在会上向全系统提出了大力推进资本市场法治化的五项要求：坚定不移走中国特色社会主义法治道路、努力学会运用法治思维和法治方法做好监管工作、推动科学立法不断完善市场法律规则体系、大力推进严格公正文明执法、着力提升依法治市的能力和素质。肖某主席提出的上述五项要求对于推进资本市场法治化建设无疑是非常重要的。不过，基于中国股市的现状，个人以为，大力推进资本市场法治化建设，目前尤其需要解决以下四个方面的问题。一是尽快完成《证券法》的修订工作，加大对资本市场违法犯罪行为的惩处力度。这个问题对于当前资本市场法治化建设来说尤为重要。毕竟现行的《证券法》已经完全不能适应中国资本市场发展的需要，甚至成为中国资本市场发展的障碍。如对欺诈发行公司的查处，市场要求强制退市的呼声甚高，但《证券法》却只对欺诈发行公司

2023-06-06

446人看过
管制
“依法治市”升级版根治资本市场痼疾

华东政法大学经济法学院吴某认为，包含在依法治国框架内的司法改革本身也会给资本市场带来新的变化和动力。尤其在投资者利益保护上，司法改革可能会加快改变投资者权益司法保护比较薄弱的现状，同时，司法体制改革也会打破地方保护主义的痼疾——以往基层法院出于地方保护主义对上市公司相关纠纷予以庇护的情况将会得到有效克服。强制保险人身保险人寿保险信用保险责任保险分红保险财产保险分红保险海上保险工程保险他同时提到，虽然目前各方在《证券法》修订的部分条款、注册制改革的具体内容、放松管制应在哪些领域实施等问题上仍有分歧，在此次全会提出全面推进依法治国的大背景下，各方可望加速形成共识。市场人士普遍预期，下一步注册制改革、证券法修订、退市改革落地实施、加大稽查执法力度将是推进依法治市框架内最值得期待的资本市场改革。此外，吕某某表示，依法治市也必须考虑到资本市场的新常态，比如目前并购重组乱象较多，上市公司信息披露行为不

2023-06-06

262人看过