发布部门:中国证监会
发布文号:证监机构字[2001]114号
和兴证券经纪有限责任公司筹备组:
《和兴证券经纪有限责任公司开业申请报告》(和证筹字[2001)3号)、《和兴证券经纪有限责任公司筹建情况报告》(和证筹字[2001]2号)及有关材料收悉。经审核,现批复如下:
一、同意和兴证券经纪有限责任公司开业。
二、核准和兴证券经纪有限责任公司的注册资本为36877.99万元人民币。经四川华信(集团)会计师事务所《验资报告》(川华信验[2001]验字062号)验证,和兴证券经纪有限责任公司注册资本金已足额到位。核准下列公司的股东资格及出资金额:
(一)四川省信托投资公司21,652.22万元
(二)四川省国际信托投资公司3,358.52万元
(三)四川省建设信托投资公司3,486.72万元
(四)阿坝信托投资公司3,273.89万元
(五)凉山信托投资公司3,005.01万元
(六)南充信托投资公司2,101.63万元
四川省内信托投资公司清理整顿工作结束后,以上6家信托投资公司中不能保留的,其持有的和兴证券经纪有限责任公司的股权须按规定进行转让。
三、核准《和兴证券经纪有限责任公司章程》。
四、我会对你公司拟聘任董事长王长庚,副董事长蒋启荣,总经理刘晓亚,副总经理彭富信、施建萍的证券公司高级管理人员任职资格无异议。
五、请你公司接此批复后,到我会领取《经营证券业务许可证》和换领《证券经营机构营业许可证》,并到工商行政管理部门办理注册登记。
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关于同意天和证券经纪有限公司开业的批复
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证券监督管理委员会关于同意中富证券经纪有限责任公司及海口大同路证券营业部开业的批复
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证券经纪商的法律责任海南在线咨询 2023-02-27证券经纪商是代理客户买卖有价证券的机构或个人。证券经纪商的法律义务有: 1、认真与客户签订买卖证券的委托契约,即"开户"。 2、坚持了解客户原则,经纪商应认真审查委托人,对不符合法律规定的客户,不接受其委托。 3、证券经纪商必须忠实办理受托业务。 4、经纪商对委托人的一切委托事项负有严守秘密的义务,未经委托人许可严禁泄露。但答复主管机构与交易所查询者不在此限。 5、经纪商若接受委托,代客买卖证券,