如何完善私募基金的自律管理系统
来源:互联网 时间: 2023-06-02 22:35:02 202 人看过

1、将企业信用纳入登记备案工作相关标准,针对企业信用好的协会普通会员和私募基金管理人,对其旗下已设立的多个管理人或新设管理人在法律意见书环节适当予以豁免或简化。

2、针对工商注册环节无法对名称或经营范围进行修改的现状,在申请机构符合其他登记条件并履行相应承诺程序下准予登记,为企业修改工商登记留足时间,回应行业关切。

3、针对有真实展业意愿的私募基金管理人,不强行注销,给予其一定宽限期。

4、认真推进《私募基金监督管理条例》的起草与出台工作,完善证监会与基金业协会对私募股权基金监管的法律法规依据,理顺工商注册与私募基金管理人登记和基金备案的衔接政策,争取明确合伙企业型基金不是合伙型企业而只是契约,只需在xx公司进行份额登记而不用去进行工商登记。同时,积极推进在协会备案产品在发行和定增重组中不再穿透。

相关知识:我国私募基金行业的特点是什么

1、私募基金行业初具规模,在国民经济中发挥着独特作用,行业地位初步确立。私募基金历来是投融资双方对接最直接、最灵活、最有效的方式。对融资者而言,私募基金具有独特的优势和作用,对于数量众多的初创期、中小微、创新创业企业,私募基金已成为这些中小微企业获取直接融资支持的主要渠道,有效缓解了中小微企业融资难、融资贵的问题,支持了创新型、科技型中小企业成长,培育了经济增长新动能,为推动经济转型、产业升级、供给侧结构性改革等国家战略做出了积极贡献。对投资者而言,私募基金以其自身优势为各类合格投资者提供了更多的选择,丰富了资产管理市场的品种,优化了资产管理行业生态。

2、私募基金行业告别“野蛮生长”,朝着规范化、制度化方向迈进。近年来,在证监会的指导下,协会致力于搭建“以信息披露为核心,以诚实守信为基础,以促进发展为目的,符合私募基金发展规律”的自律管理规则体系。先后出台了一系列自律规则,初步形成了由登记备案、信息披露、内部控制、募集行为管理、基金合同、风险监控等构成的规则框架。

3、私募基金行业竞争日益激烈,两极分化将逐步加剧。私募基金行业的集中度有所提升。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年11月28日 22:35
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
更多承诺相关文章
  • 如何进行私募基金风险管理
    1、考察团队。投资者在投资时考虑的首要因素是人,没有好的创业团队,再好的项目也会失败,而有了好的创业团队,即使项目和创意并非一流,也可能会发掘出其中的亮点,并最终使投资获得成功。2、项目甄别。项目的成功率直接决定了风险投资的收益,因此风险投资基金经理对项目的甄别十分重视,往往要经过仔细的技术分析必要时会请专家进行论证市场分析、竞争分析、商业模式设计等,以提高项目的成功率。另外,为了保证风险投资的顺利收回,风险投资基金经理也十分重视投资的退出渠道,保证资金在尽可能短的时间里获得期望的回报后退出。因为时间越长,不可测因素就越多。因此,风险投资的期限一般限制在3—7年,超过10年的项目是很少能够得到风险投资家青睐的。风险投资基金对他们的投资项目往往也有很多具体的要求,如要求有一定的技术壁垒、市场独占性、市场潜力等等。3、组合投资。由于风险投资中任何一个项目都存在着风险,因此风险投资基金经理不会在
    2023-03-25
    419人看过
  • 如何获得私募基金管理资格
    符合下列条件的基金管理人,应当向基金业协会申请登记:(一)实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;(二)自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中,投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;(三)有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;(四)有良好的社会信誉,最近三年没有违法违规行为记录,在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的,应当向基金业协会申请登记。基金业协会依据其制定的规则办理基金管理人登记手续,可以采取约谈持牌负责人、专家评审、现场检查等方式对基金管理人的登记申请信息进行核查,可以向中国证监会及其派出机构了解基金管理人诚信状况。第八条除法律、行政法规另有规定外,未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金
    2023-06-02
    72人看过
  • 私募基金管理人的任职条件,私募基金管理人的职责
    一、私募基金管理人的任职条件私募基金管理人的任职条件:1.通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》,符合相关考试成绩认可规定情形的,可视为通过基金从业资格考试。2.最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。3.已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。4.中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。二、私募基金管理人的职责私募基金管理人的职责主要是按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产,及时、足额向基金持有人支付基金收益。基金管理人是基金资产的管理和运用者。基金收益的好坏取决于基金管
    2023-06-20
    168人看过
  • 我国私募基金如何托管
    一、必须了解的相关知识1、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定?上述机构或人员不得有以下行为:一是将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;二是不公平地对待其管理的不同基金财产;三是利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;四是侵占、挪用基金财产:五是泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;六是从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;七是玩忽职守,不按照规定履行职责;八是从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;九是法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。2、私募基金的托管银行需要有什么资质或要求吗?《证券投资基金法》规定的证券基金托管银行,也就是托管人,应当具备下列条件:(1)净资产和风险控制指标符合有关规定(2)设有专
    2023-04-07
    456人看过
  • 私募基金管理人挪用资金会如何?
    一、私募基金的法律责任1、第三十八条私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定的,以及有本办法第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万元以下罚款;有本办法第二十三条第八项行为的,按照《证券法》和《期货交易管理条例》的有关规定处罚;构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。2、第三十九条私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和本办法规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。3、第四十条私募证券基金管理人及其从业人员违反《证券投资基金法》有关规定的,按照《证券投资基金法》有关规定处罚。二、私募基金的自
    2023-06-03
    446人看过
  • 如何完善社保基金财政专户管理
    (一)完善政策法规结合国务院、劳动和社会保障部、财政部、审计署等部门制定的一系列规章和制度,建立和完善社会保险征缴管理的政策法规体系,规范资金的征缴、管理、支付、运营等行为。(二)加速信息化建设,实现科学高效社保基金财政管理加强信息化建设。坚持统一规划、统一标准、网络互联、信息共享的原则,按照软件统一、硬件设备配置要求统一、网络之间接口统一、数据传递方式统一的要求,建立社会保险费征收信息管理系统,实现和劳动保障、经办机构、地税、银行、财政和社区的计算机联网,将社会保险费的登记、缴纳、记录、核算、支付、对账及查询服务等功能纳入计算机管理,实施社会保险一卡通,实现同人(企)、同城、同库、同卡。当前,要重点加强地税部门征收信息化建设,解决好劳动、地税、财政等部门间相关信息的互联互通,实现信息数据共享,保证征收数据资料及时准确传递,提高工作效率和管理水平。(三)积极探索社会保险基金增值的有效途径澳
    2023-06-06
    288人看过
  •  私募证券投资基金法对私募基金管理有何规定?
    私募证券投资基金是一种非公开募集的证券投资基金,相对于政府监管的、向不特定投资者公开发行受益凭证的基金。这类基金是通过非公开方式向少数机构投资者和富有的个人投资者募集资金而设立的,其销售和赎回是由基金管理人私下与投资者协商进行的。私募证券投资基金是指相对于政府监管的、向不特定投资者公开发行受益凭证的证券投资基金。这类基金是通过非公开方式向少数机构投资者和富有的个人投资者募集资金而设立的,其销售和赎回是由基金管理人私下与投资者协商进行的。 【私募基金募集资金的方式】私募基金是一种非公开募集的基金,募集资金的方式与公开募集的基金有所不同。私募基金募集资金的方式包括向特定对象募集资金、向特定行业募集资金、向特定地区募集资金等。同时,私募基金募集资金的规模也较为灵活,可以根据不同的投资者需求进行募集。然而,私募基金募集资金的方式也存在一些风险。首先,由于私募基金募集资金的面向对象较为特定,因此,如
    2023-08-27
    199人看过
  • 如何完善农村宅基地管理
    随着人口的增长和农村生活水平的不断提高,农村宅基地的使用和管理问题成为国土资源管理工作中的难点,也是农村群众最关心的热点问题。对此,峨山代表团的陈*军等11名代表提交了《关于完善农村宅基地管理的议案》。“搞好农村宅基地管理,对节约集体用地和保护耕地,改善农村居住环境具有重要意义,但是目前的农村宅基地在使用和管理上还存在问题。”陈*军说,目前农村宅基地存在的最大问题是,规划指标不足,用地供求矛盾突出。据陈*军介绍,十余年来,有的地方农民新增用地计划指标建房未得到审批,部分有建房需求而无老宅基地可供拆旧建新的农民,冒着风险“圈地”建房,甚至非法占用耕地或基本农田建房。同时,虽然在规划时预留了用地指标,但农户在实际用地时由于土地调整难度较大,对土地的供给在宅基地审批时仍得不到有效落实。特别是国家减免农业税后,群众对耕地的保护意识不强,随意调换、买卖耕地,不经审批私自建房的现象时有发生。老房子尚未
    2023-05-05
    311人看过
  • 可以有两个私募基金管理人吗,私募基金管理人的资格?
    一、可以有两个私募基金管理人吗?可以有两个私募基金管理人的,私募基金管理人可以是多个的,私募基金管理人是为了为规范私募投资基金业务,保护投资者合法权益,促进私募投资基金行业健康发展,在私募基金运营中管理人如果有多名,根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定,只需其中一个管理人进行备案。二、私募基金管理人的资格私募基金管理人的资格有:1.根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。2.注册资金要1000万以上。3.至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;最近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。4.申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和
    2023-06-06
    75人看过
  • 券商基金期货私募资管将统一监管
    近日,证监会向部分券商下发了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法(征求意见稿)》,小范围征求意见。《管理办法》将证券公司、基金公司、期货公司以及它们的子公司私募资管业务纳入统一监管范畴,同时明确了私募资管业务的类型、投资范围、审查程序及托管要求。一家北京的券商资管部门人士表示,《管理办法》所强调的私募资产管理业务,主要是与公募基金相区分开。《管理办法》将券商、基金和期货的私募资管计划可投资范围扩大,几乎涵盖所有场内产品,包括但不限于现金、银行存款、股票、债券、证券投资基金、央行票据、非金融企业债务融资工具、资产支持证券、期货、期权及其他金融衍生品等,上述机构可以通过两种形式来开展业务,分别为单一客户和为特定的多个客户。而按现行标准,证监会及其下属机构针对券商、基金及期货公司三类机构的资产管理业务分别颁布了监管要求,各类机构资管业务的投资范围、业务类型并不完全相同。值得注意的是,《管理
    2023-06-06
    141人看过
  • 如何妥善解决私募基金认购纠纷
    怎样妥善解决私募基金认购纠纷现阶段,在我国建立证券纠纷诉讼外调机制的时机已经成熟,保护基金公司借鉴台湾保护中心证券纠纷调解机制,拟在保护基金公司现有框架内先行推动投资者与证券公司纠纷调解机制,待时机成熟后再将保护基金公司的职能向其他方面拓展,如督促上市公司对董事、监事、高级管理人员的短线交易行使归入权、公益诉讼等。当前,我国主要通过司法诉讼和行政协调两条途径来解决证券纠纷。国际趋势上,投资者一旦遇到证券投资或期货交易纠纷,自身权益受到损害,除了可以通过民事诉讼程序向法院提起诉讼,请求法院裁决外,还可通过调处机构的公正调解,避免进入诉讼程序,这样一来,既可以节省投资者自身的诉讼成本,也减少了法院的诉讼案件,节约了社会资源。因此,从长远来看,建立适当的调解通道,有利于化解社会矛盾、节约社会成本,既是顺应社会管理方式创新的需要,更是落实保护投资者合法权益的一项具体措施。如果私募基金延续期到期后,
    2023-04-17
    138人看过
  • 完善企业预算管理控制系统的思考
    企业预算管理既是企业管理的重要方式,也是一个复杂的系统,要充分发挥该系统的功能,必须使系统的各个要素相互协调,使之成为一个有机的整体,因此,完善企业预算管理系统十分必要。一、正确理解预算管理与绩效管理的关系预算是一种系统的方法,用来分配企业的财务、实物及人力等资源,以实现企业既定的战略目标。企业可以通过预算来监控战略目标的实施进度,有助于控制开支。预算本身并不是最终目的,更多的是充当一种在公司战略与经营绩效之间联系的工具。预算体系在分配资源的基础上,主要用于衡量与监控企业及各部门的经营绩效,以确保最终实现公司的战略目标。企业的经营管理是一个复杂系统,要与企业绩效管理体系相结合,形成一个完整的企业业绩控制系统,预算才能够充分发挥其战略监控的作用。二、建立适应企业自身特点的预算管理控制系统在构建预算管理控制系统时,企业应充分认识自身特点,作好以下几方面工作:1确立预算管理的新观念确立“以企业战
    2023-04-24
    340人看过
  • 私募基金公司管理费是如何收取的
    私募基金公司管理费的收取:1、按实缴出资总额缴纳管理费。2、按年度递减缴纳管理费。3、一次性缴纳管理费。4、不同阶段、依据不同步准缴纳管理费。一、劳务派遣公司残保金怎么交残保金计提两种帐务处理方法:1、如果不采取提取方法,缴纳时,直接作凭证:借:管理费用--残保金贷:银行存款(或现金).2、如果提取的话:(1)提取时借:管理费用--残保金贷:其他应付款--残保金;(2)上交时借:其他应付款--残保金贷:银行存款(或现金)。二、商铺租赁税费征收的标准是商铺租赁税费征收的标准是:1、月租金收入低于20000元的,免征营业税;2、月租金收入高于20000元的,按照5%的税率,缴纳营业税。同时缴纳城建税、教育费附加、防洪费和地方教育附加。租赁管理费和房屋租赁税都是以租金为基础,按照一定的标准组织征收。三、办理了合伙企业营业执照就要交税吗办理公司营业执照必须要缴税。涉及前置条件的要提供前置证件,每月
    2023-03-23
    413人看过
  • 私募基金管理规模的发展前景如何
    一、私募基金规模现状1、私募基金规模的发展:蓬勃发展的中国私募基金行业,终于在2016年年底迎来了历史性的重要一刻。基金业协会数据显示,截至12月底,私募基金的认缴规模已经突破十万亿大关,达到10.24万亿元。基金业协会公布的11月公募数据也反映了这种情况,到11月底,总共有基金管理公司108家,取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资管子公司12家,保险资管公司1家。以上机构管理的公募基金资产合计8.74万亿元。而私募基金2015年底只有5.07万亿元,但到了2016年底则达到10.24万亿元,翻了一倍多。2、私募基金管理人的发展:这一年私募基金继续高歌猛进,但私募管理人发生了质的变化,同时备案私募产品数量突破4.5万只,百亿私募机构数量达到133家,行业进入快速、健康发展的轨迹。基金业协会数据显示,截至2016年12月底,已登记私募基金管理人为17433家;而2015年12月底私募管
    2023-02-17
    151人看过
换一批
#合同订立
北京
律师推荐
    展开
    #承诺
    词条

    承诺是指受要约人同意接受要约的全部条件以缔结合同的意思表示。承诺应当具备以下条件: (1)承诺必须由受要约人作出; (2)承诺须向要约人作出; (3)承诺的内容须与要约保持一致; (4)承诺必须在要约的有效期内作出。... 更多>

    #承诺
    相关咨询
    • 私募基金募集管理办法如何
      山东在线咨询 2023-03-03
      私募基金募集管理办法是为了规范私募投资基金的募集行为,促进私募基金行业健康发展,保护投资者及相关当事人的合法权益,根据相关法律法规而制定的。中国基金业协会依照法律法规、中国证监会相关规定及中国基金业协会自律规则,对私募基金募集活动实施自律管理。
    • 如何才能成为私募基金管理人
      云南在线咨询 2022-06-29
      私募基金管理人资格申请条件:根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。
    • 如何申请私募基金管理人备案?
      云南在线咨询 2022-10-31
      在申请私募基金管理人之前、实缴资本。所以成立公司之后要管理人备案1:高管资格,首先得注册成立一家私募基金主体公司注意、场地规范等要符合法规要求;注意,完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致.成立公司主体,还要发产品,并上传《法律意见书》注意。3.在取得私募基金管理人牌照后六个月内必须成功备案一个基金产品!产品设计;:公司名称及经营范围一定要符合新规规定:产品类型要与私募牌照类型相一致!。2、募
    • 私募基金托管机构的管理
      内蒙古在线咨询 2022-10-16
      1、券商的管理条件 1)净资产和资本充足率符合有关规定; 2)设有专门的基金托管部门; 3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数; 4)有安全保管基金财产的条件; 5)安全高效的清算、交割系统 6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施; 7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度; 8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机
    • 什么是私募基金,私募基金和公募基金的区别?以及私募基金有何不同
      湖北在线咨询 2022-02-15
      私募基金是指在不违法的前提下由基金管理人、托管人和少数特定投资者来私下约定其组织形式、运营方法和信息披露的基金。公募基金是指严格根据法律条文注册、组织、运营和披露信息的面向公众投资者募集的基金。私募基金和公募基金的区别:(1)募集的对象不同。公募基金的募集对象是广大社会公众,即社会不特定的投资者。而私募基金募集的对象是少数特定的投资者,包括机构和个人。(2)募集的方式不同。公募基金募集资金是通过公