期货开户审核
我国的股指期货建立了投资者适当性制度,要求投资者参与股指期货必须满足三个硬性要求:
首先,投资者开户的资金门槛为50万元以上。
其次,拟参与股指期货交易的投资者需通过股指期货知识测试。
第三,投资者必须具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交,或者三年内具有10笔以上的商品期货交易成交。
简单而言,今后的期指交易参与者,除了机构以外,自然人可被称作“三有”投资人,即有钱和抗风险能力,有期指知识以及有实际交易经验。
除以上三项硬性要求外,投资者还须进行一个反映其综合情况的评估,投资者必须在综合评估中拿到70分以上,才能算作“合格”。
对于存在不良诚信的投资者,期货公司将根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,扣减分数不设上限。
具体需要的资料和评分标准如下所示:
身份证(年龄10~22岁1分,22~60岁10分,60~70岁1分)必须。
银行卡(中农工建交,50万存款)必须。
学位证、学历证(硕士及以上5分,本科4分,大专3分,大专以下1分)。
股指仿真交易记录(10个交易日,20笔以上)必须。
商品期货交易结算单(近3年,10笔交易,加盖期货公司结算章;12分),可替代第4项。
股票交易对账单(近3年,加盖证券营业部公章,10分,此项与商品期货交易结算单取最高得分)。
金融资产证明文件(银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金等资产金融类资产30万以下1分。
30-50万(含)20分。
50-100万(含)40分。
100万以上50分)。
投资者收入证明文件(本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他有效的收入证明,12万(含)以下1分12万-20万(含)20分20万-30万(含)40分30万以上50分,收入证明和资产证明总分不超过50分)。
中国人民银行征信中心提供的个人信用报告和其他信用证明文件(各地人民银行已开设专门窗口,有诚信证明材料且无不良诚信记录15分,一般不良记录一次扣0.5分)。
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