证券交易所的职责范围和法定义务是如何的-法师兄

证券交易所的职责范围和法定义务是如何的

来源：互联网时间： 2023-04-14 22:00:41 425 人看过

一、证券交易所的职责范围

证券交易所的职责范围主要包括：

1、提供证券交易的场所和设施;

2、制定证券交易所的业务规则;

3、接受上市申请，安排证券上市;

4、组织、监督证券交易;

5、对会员进行监管;

6、对上市公司进行监管;

7、管理和公布市场信息;

8、依照规定办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务;

9、在突发性事件发生时采取技术性停牌措施或者决定临时停牌;

10、证券监督管理机构赋予的其他职能。

二、证券交易所在执行上述业务时还须履行以下义务

(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。

(2)证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。

(3)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

(4)证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

(5)证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。

(6)证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。

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