证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
证券市场监管内容
一、信息披露:制定证券发行信息披露制度的目的是通过充分、公开、公正的制度来保护公众投资者,使其免受欺诈和不法操纵行为的损害。
二、操纵市场:证券市场中的操纵市场,是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的,利用其资金、信息等优势,或者滥用职权,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为。三、欺诈行为:欺诈客户是指以获取非法利益为目的。四、内幕交易:内幕交易行为包括:
(1)内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券;
(2)内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易;
(3)非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等。
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证券投资是指投资者通过买卖股票、债券、基金等有价证券以及其衍生品,来赚取买卖价差、利息以及资本利得的投资过程和投资行为。 在证券市场中,投资者包括法人和自然人。证券投资是广大投资者间接投资各大行业的重要形式。... 更多>
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关于债券市场监管的内容海南在线咨询 2022-10-20公司债券市场的监管体制应当是全方位的监管体系,涵盖发行、交易、中介机构监管、登记结算体系、监管执法和责任追究等内容。1.美国。美国债券市场实行分级监管,主要监管者由美国财政部、联邦储备局、美国证券交易委员会、联邦住宅企业监管办公室及自律组织组成。公司债券市场由证券交易委员会负责监管,其他政府机构分别负责监管国债、住房抵押贷款证券等。2.日本。日本金融厅是日本金融业的惟一监管者,证券交易监督委员会是
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证券市场监管的手段广东在线咨询 2023-03-30证券市场监管的手段包括法律手段、经济手段和行政手段。法律手段是通过证券法律和法规来实现。经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、税收政策等经济手段,对证券市场进行干预。行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性干预。证券市场监管的手段具体如下: 1、法律手段。这是监管部门的主要手段; 2、经济手段; 3、行政手段。我国逐步形成了五位一体的监管体系,即证监会及派出机构、交易所、行业协会和
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证券期货市场统计管理办法第9条的内容吉林省在线咨询 2022-09-10中国XX建立证券期货市场统计工作联席会议机制,其成员单位包括中国XX、中国XX其他部门、证券期货交易所、证券登记结算机构等。除中国XX之外的其他成员单位按照约定的格式与内容,定期或者不定期地向中国XX报送本单位搜集、整理、管理的证券期货统计资料。证券期货市场统计工作联席会议机制确保成员之间实现信息互联共享,并承担以下职能:(一)分析评价证券期货统计标准,提出补充、修改的建议;(二)研究统计工作中遇
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证券期货市场统计管理办法有哪些内容新疆在线咨询 2022-09-09检查分为现场检查与非现场检查。现场检查时,检查人员不得少于两人,并应当出示合法证件和检查通知书。检查人员有权采取下列措施:(一)询问统计调查对象的有关人员,要求其对检查事项作出说明;(二)查阅、复制统计调查对象与检查事项有关的文件、资料、凭证等;(三)要求统计调查对象及其有关人员提交与检查事项有关的自查报告。非现场检查时,中国证监会统计部门、中国证监会派出机构可以要求统计调查对象提供备查资料及其说
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证券期货市场统计管理办法第十五条的内容?四川在线咨询 2022-09-22中国证监会统计部门制定证券期货市场统计标准,以保障统计调查中采用的指标涵义、计算方法、分类目录、调查表式等方面的标准化。中国证监会其他部门、中国证监会派出机构开展统计调查的,应当适用中国证监会统计部门制定的统计标准。