证券监管机构-法师兄

证券监管机构

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 16:20:56 145 人看过

依据《证券法》，证券监管机构是依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算，证券市场的参与者进行监督管理的部门，主要包括中国证券监督管理委员会和地方证券监管部门。

中国证监会是我国证券管理体制中的核心构成部分，其核心地位由我国《证券法》第1条和第166条加以明确。第1条规定，国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行统一监督管理。第166条规定，国务院证券监督管理机构依法对证券市场履行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。这两条总括了中国证券会的法律地位：是我国最高的证券监管机构，是专门的证券监管机构。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证监会相关文章

传唤
增加证券监督机构执法权限

经过10年的建设，我国的证券市场已取得了十分巨大的发展。目前，上市公司已超过1200家，投资者开户数逾6000万，2600多个证券营业网点覆盖全国各大中城市，国内证券市场的股票总市值已相当于同期GDP的50%左右，奠定了证券市场在国民经济中的重要地位，使中国证券市场在短短的10年里就实现了西方发达国家近100年的历史跨越。10年来，证券市场的建立和发展不仅对我国的改革、发展进程起到了积极的推动作用，大幅提高了我国国民经济的证券化率，而且在带动高科技及相关产业、提高投资大众的金融意识、促进储蓄转化为投资、扩大内需等方面，也起到了显著的作用。由于我国的证券市场只有10年的发展历史，加之又是在中国经济从计划向市场的转轨过程中建立和发展的，因此与国际上其他成熟的证券市场相比，不可避免地还存在一些缺陷和问题，如现阶段近三分之二的上市公司股份因政策规定不能上市，二级市场上机构联手、内幕交易、恶意炒作，

2023-06-12

124人看过
证监会
什么是证券监管，证券监管的手段有哪些？

证券监管是以明确证券监管的目的，通过维持公平、公正、公开的市场秩序来保护证券市场参与者合法权益的工作，并依此促进证券行业的不断发展。证券监管机构是指依法设置的对证券发行与交易实施监督管理的机构。我国的证券监管机构是证券业监督管理委员会，作为政府监管机构，要明确自己的职责，依法行使职能应明确监管的依据和手段，依据《证券法》等相关的法律法规以及管理办法，不能单纯的依赖于行政命令，应根据证券市场的实际情况，利用经济性手段管理经济事件。律师补充：中国证券监督管理委员会(下文简称“中国证监会”)及其派出机构，是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。证

2023-05-07

369人看过
证券交易所
从中外比较看证券交易所与政府监管机构的监管协作关系

由于各国传统文化、政治体制、经济体制的不同,以及证券市场的发展程度不同,各国对证券市场及其从业人员的管理方式也不尽相同.20世纪80年代以来,随着经济全球化和信息化,特别是金融创新、金融自由化与金融全球化的急剧发展,证券市场动荡加剧.各国为了应对可能出现的风险,一方面大大加强政府对证券市场的干预,另一方面也大大加强了行业组织等中介组织的自律式监管.总而言之,各国对证券市场的监管机构模式大体可以分为三类:(1)政府主导型,即主要由政府行政机构来管理证券市场,以美国为代表,包括加拿大、日本、菲律宾、韩国、中国香港、中国台湾、印度尼西亚、墨西哥、以色列等;(2)自律管制型,即主要由证券业自律组织来管理证券市场活动,以英国为代表,包括荷兰、新加坡和马来西亚等;(3)中间型,又称欧陆模式,是政府监管和自律监管的结合,以法国和德国为代表,包括意大利、泰国、约旦等.但无论何种模式,都有一个证券交易所与政

2023-04-24

335人看过
证券监督管理机构
向证券监督管理机构提出股票上市申请流程

股份有限公司申请股票上市，必须报经国务院证券监督管理机构核准。证券监督管理部门可以授权证券交易所根据法定条件和法定程序核准公司股票上市申请。股份有限公司提出公司股票上市交易申请时应当向国务院证券监督管理部门提交下列文件：1.上市报告书;2.申请上市的股东大会决定;3.公司章程;4.公司营业执照;5.经法定验证机构验证的公司最近三年的或公司成立以来的财务会计报告;6.法律意见书和证券公司的推荐书;7.最近一次的招股说明书。证券交易所应当自接到的该股票发行人提交的上述文件之日起六个月内安排该股票上市交易。《股票发行和交易管理暂行条例》还规定，被批准股票上市的股份有限公司在上市前应当与证券交易所签订上市契约，确定具体的上市日期并向证券交易所交纳有关费用。《证券法》对此未作规定。一、接受证券监督管理部门的核准对于股份有限公司报送的申请股票上市的材料，证券监督管理部门应当予以审查，符合条件的，对申请

2023-03-23

104人看过

内部控制审计
证券服务机构备案管理规定

中国证监会和国务院有关主管部门依法对证券服务机构从事证券服务业务的备案行为实施监督管理。中国证监会和国务院有关主管部门为证券服务机构从事证券服务业务备案，不代表对证券服务机构执业能力的认可。条会计师事务所从事下列证券服务业务，应当按照本规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案：为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件；为证券公司及其资产管理产品制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件。证券服务机构的员工可否代理证券投资？案例：吴某为某证券投资咨询机构的从业人员。在向客户赵某提供咨询服务的过程中，吴某的投资建议都十分精准，为赵某多次获取了利润或者避免了

2023-07-05

485人看过
证券公司
证券常识:对证券公司的监管

证券常识：对证券公司的监管。证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。但是，由于其在证券市场中的特殊地位，证券法对其规定了较为周密的监管制度，其主要内容如下：1.国*院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。2.证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国*院证券监督管理机构核准的任职资格。有下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起

2023-05-02

450人看过
行政决定
证券监管机关的引导功能的发挥

证监会或者交易所无论如何不具有行政决定某一特定公司如何对待非流通股股东反对股改方案的能力，证券交易所在面临这类问题时并不是完全的无所作为。因为股权分置改革方案本质上是股东利益结构的调整，借助公司股东大会的机制决策问题一方面是因为公司承载了全体股东的共同利益，另一方面只有采取集体投票的方式也是可行的选择。交易所作为股票交易的市场系统，通常是应该介入公司管治的某些事务的，也是股东权益变化的监管者。但是，无论是证监会，还是交易所在股权分置改革的事务中，应当利用其专业权威的影响力而非行政执行力去干涉股东之间的涉及民事财产权的处分行为。这些事务既不属于公司上市的活动，也不属于信息披露的范畴，如有行为不慎，可能引发行政诉讼。因此，交易所应当根据证监会的部署结合本地区上市公司的具体情况，制作出一种《参考建议》或《指引》，以供上市公司选择并通过临时股东大会决议的方式应对困境，交易所在某些情况下可以根据临时

2023-06-24

330人看过
证券监督管理机构
证券监督管理机构在执行职务采取的行政措施？

1.进入现场调查取证对现场的检查，是执法人员在违法行为的现场采取的行政措施。执法人员有权进入违法行为发生的场所，如证券交易所、证券营业部、上市公司的住所地等等。执法人员对现场的检查，除了应当责令违法人员改正违法行为，对被检查人的有关文件、决定、计划、报告、会计账册、单据、报表、有关证件等进行核对、查证外，还应当对违法行为造成的后果、违法事实的情况进行现场检查，并应当制作现场笔录，载明违法的事实，取得第一手的证据，为作出处罚决定提供事实依据。2.询问包括询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事件作出说明。询问应当制作询问笔录，由被询问人阅读后签名或者盖章，询问笔录可以作为作出处理决定的依据之一。3.查阅、复制以及必要时封存有关资料有关资料包括证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料。为了保存证据，防止违法行为人转移或者隐匿有关能够证明违法事实

2023-06-03

303人看过

刑事诉讼法
警察机构内部的监管机构

警察内部监督的部门是公安机关警务督察部门。警务督察，又称监督视察，就是人民警察的监督者。公安机关警务督察部门依法确定的管辖范围及其督察民警必须履行的责任义务。警察在处理重要警务活动中行使职权及使用器械都要受警务督察的监督。警务督察让人民群众更加放心，是确保人民警察光辉形象的防火墙。吸笑气警察检查的出来吗一、吸笑气警察检查的出来吗1、吸笑气警察很难检查得出来。因为笑气是一种无色，但是有一点甜味的气体。所以被称为笑气是，一种氧化剂。在一定的条件下会燃烧，但是在室温下稳定住，有轻微麻醉的作用。这种药剂在早期的时候用于牙科手术的麻醉，是最早应用于医疗的麻醉剂之一。如果身体吸多了笑气，那么会导致缺氧，身体里缺乏维生素b2。并且会上瘾。2、法律依据：《中华人民共和国治安管理处罚法》第三十条违反国家规定，制造、买卖、储存、运输、邮寄、携带、使用、提供、处置爆炸性、毒害性、放射性、腐蚀性物质或者传染病病原

2023-07-03

214人看过
管制
企业债券的管理机构

（一）企业债券的管理机构1、受理机构：中国证监会办公厅2、审核机构：中国证监会公司债券监管部3、《公司债券发行与交易管理办法》（1）第十六条公开发行公司债券，应当符合《证券法》、《公司法》的相关规定，经中国证监会核准。（2）第二十二条公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。（3）第六十一条承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券的，中国证监会可以采取十二至三十六个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取本办法第五十八条规定的相关监管措施。一、企业债券与公司债券的异同第一、发行主体的差别公司债券是由股份有限公司或有限责任公司发行的债券，我国2005年《公司法》和《证券法》对此也做了明确规定，因此，非公司制企业不得发行公司债券。企业债

2023-03-30

451人看过
履行职责
证券监督管理权限

所谓监督管理机构的权限，是指国务院证券监督管理机构为履行职责所享有的权力。根据《证券法》第一百六十九条的规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：1、调查取证权。国务院证券监督管理机构有权进入违法行为发生场所进行调查取证。2、询问权。国务院证券监督管理机构为履行自己的监督管理职责，有权询问与被监督检查的事项相关的当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与所调查的事件有关的事项作出说明。3、查阅、复制和封存权。国务院证券监督管理机构为履行自己的监督管理职责，有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；也有权对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存，被封存的文件和资料，有关人员不得自由处理。4、查询帐户与申请司法机关冻结权。国务院证券监督管理机构有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金证券和

2023-06-12

270人看过
管制
法制审核机构存在问题，监管机构要加强监管

行政执法是行政机关履行政府职能、管理经济社会事务的重要方式。行政执法承办机构要对法制审核机构提出的存在问题是确保行政执法机关作出的重大执法决定合法有效的关键环节。行政执法机关作出重大执法决定前，要严格进行法制审核，未经法制审核或者审核未通过的，不得作出决定。在明确审核机构、明确审核范围、明确审核内容、明确审核责任的基础上进一步推进。行政执法承办机构对送审材料的真实性、准确性、完整性，以及执法的事实、证据、法律适用、程序的合法性负责。法制审核机构对重大执法决定的法制审核意见负责。因行政执法承办机构的承办人员、负责法制审核的人员和审批行政执法决定的负责人滥用职权、玩忽职守、徇私枉法等，导致行政执法决定错误，要依纪依法追究相关人员责任。从中外比较看证券交易所与政府监管机构的监管协作关系由于各国传统文化、政治体制、经济体制的不同，以及证券市场的发展程度不同，各国对证券市场及其从业人员的管理方式也不

2023-07-03

326人看过

法律综合知识
证券监督管理机构发现有证券违法行为涉嫌犯罪的应如何处置呢

证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。证券法规定的证券违法行为，给予违法人何种处罚是由其社会危害性决定的，在其行为达到了一定的程度就构成了犯罪，如达到了较大的数额，情节比较严重，造成了严重的后果等等。按照我国刑法的规定，涉及证券犯罪的行为主要有：欺诈发行股票、债券罪；提供虚假财务会计报告罪；擅自发行股票和公司、企业债券罪；内幕交易、泄露内幕信息罪；编造并传播影响证券交易虚假信息罪；诱骗他人买卖证券罪；操纵证券市场罪。证券监督管理机构负责查处违法行为的工作人员在查处案件过程中，一旦发现有犯罪嫌疑的，应将案件及时移送有关司法机关立案侦查。按照我国刑事诉讼法的规定，有关证券犯罪的案件由公安机关进行立案侦查。证券监督管理机构在查处违法案件时，严格依法办案，构成犯罪的该移送必须移送，不能以罚代刑，应保证法制的严肃性。《证券法》第一百八十六条国务院证券监

2024-05-10

114人看过
证券监督管理机构
证券监督管理机构工作人员不履行监督职责，应当如何处罚？

证券法具体列举了证券监管机构对证券市场实施监督的八项职责。证券监督管理机构的工作人员不履行证券法规定的监督职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，给予行政处分。法律同时规定，这些行为发展到严重程度，触犯刑律，就要受到刑事处罚。我国刑法规定，国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处二年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。

2023-04-30

314人看过