私募基金备案材料包括哪些-法师兄

私募基金备案材料包括哪些

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-18 15:54:05 390 人看过

一、私募基金备案材料有哪些

(一)营业执照主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)

(二)基金招募说明书

(三)基金风险揭示书

(四)投资者承诺函

(五)募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)

(六)基金合同/合伙协议/公司章程

(七)委托管理协议(若有)

(八)基金托管协议(若有)

(九)投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)

(十)对销售业务的管理制度

(十一)对份额登记业务的管理制度

(十二)销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

(十三)销售监管机构监督协议

(十四)份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)

(十五)TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)

(十六)份额登记监管机构监督协议(若有)

(十七)委托外包协议(若有)

二、私募基金备案哪些人必须登记?

私募基金管理人必须登记：

（一）私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

（二）私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、

高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

（三）登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

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一、私募基金公司备案的具体依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条规定，各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：1、工商登记和营业执照正副本复印件;2、公司章程或者合伙协议;3、主要股东或者合伙人名单;4、高级管理人员的基本信息;5、基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：1、主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;2、基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记

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私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。一、私募基金备案的性质是什么？私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权以及《私募投资基金管理人登

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