证监会再次通报两起内幕交易案件-法师兄

证监会再次通报两起内幕交易案件

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-24 22:11:13 400 人看过

新华网北京12月11日电（记者陶俊洁、赵晓辉）中国证监会有关部门负责人11日通报了两起内幕交易案件，分别是邓军、曲丽内幕交易案和瞿湘内幕交易案。

证监会有关部门负责人介绍，证监会于2008年5月对邓军、曲丽涉嫌内幕交易行为立案查处。调查发现，捷利实业股份有限公司（现更名为中国中期投资股份有限公司）于2007年4月22日与中国中期投资有限公司就收购后者持有的辽宁中期期货经纪有限公司股权并增资事项达成初步意向，于5月15日发布了收购公告，该信息属于《证券法》第七十五条规定的内幕信息。4月27日至4月30日，捷利股份派员赴辽宁中期尽职调查期间，辽宁中期董事长邓军通过接待尽职调查人员、配合尽职调查工作、上网搜索相关人员真实身份等途径，获知了内幕信息，并将该信息告知辽宁中期副总经理曲丽。

在知悉内幕信息后，邓军通过其个人账户于2007年5月10日买入捷利股份2万股，内幕信息公开后卖出并获利15万元。曲丽于2007年5月10日买入捷利股份1万股，内幕信息公开后卖出并获利7．5万元。

证监会上述行为违反证监会73条，依据202条对两人处罚，没收违法所得，并处以1倍的处罚。

证监会于2008年4月对瞿湘涉嫌内幕交易行为立案调查。调查发现，深圳市特发集团有限公司总经理办公室副主任瞿湘，作为核稿人于2007年12月7日阅读了特发集团对深圳市特力（集团）股份有限公司的批复文件，知悉了深圳特力于深圳市吉盟首饰有限公司成立合资公司项目获得批准的内幕信息，并在12月14日内幕信息公开前，于12月11日使用其个人账户买入深圳特力股票83700股。使用资金1100余万元，逐步卖出，共亏损10万余元。

尽管由于市场变化，内幕消息没有获利，但证监会认定瞿湘的上述行为违反了《证券法》第七十三条关于禁止内幕交易的规定，尽管没有违法所得，但仍需要对其进行处罚——罚款3万元。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证监会相关文章

证监会
证监会六证据认定乌龙属内幕交易

4月2日杨某波用铿锵有力的语气对记者说出了自己的心声。作为昔日光大乌龙指事件的当事人，杨某波状告证监会一案于今日开庭。光大乌龙指事件已载入中国股市历史。2013年8月16日11点05分，上证指数出现大幅拉升，大盘一分钟内涨超5%，最高涨幅5.62%，指数最高报2198.85点，盘中逼近2200点。11点44分上交所称系统运行正常。下午2点，光大证券(601788,股吧)(601788,股吧)公告称，策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题。当时，光大证券(601788,股吧)策略投资部总经理便是杨某波。庭审会上，证监会提交六组证据，包括内幕信息形成证据、内幕信息披露过程、内幕信息知悉过程的证据、内幕交易相关情况的证据、上交所、上海证监局履行职务情况的证据以及光大证券修改交易程序的证据，但是杨某波认为，该组证据与案件没有关联性，且证据可以证明错单交易是光大证券内部问题。以下是文字

2023-06-06

447人看过
有期徒刑
内幕交易罪涉嫌内幕交易罪会判多久呢

内幕交易、泄露内幕信息罪法院的处罚是：判处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。一、法院对于泄露内幕信息罪的最新量刑标准?法院对于泄露内幕信息罪的最新量刑标准：1、犯此罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；2、情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；3、单位犯此罪的，实行双罚制，情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。二、泄露内幕信息罪的处罚标准是怎么规定的泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。

2023-06-26

402人看过
举证责任
内幕交易再陷漩涡监管风暴呼之欲出

内幕交易屡禁不止7月29日，中国证监会连续通报3起证券市场违法违规案件：辽河纺织董秘由春玲利用其所知悉的内幕重组信息，操作他人账户实施内幕交易;深天健原董事、总经理姜永贵知悉公司重要财务信息后，在公开披露前卖出股票规避损失;林忠操纵山煤国际股价案。其中两起涉及内幕交易。据本报记者统计，2008年以来，证监会针对内幕交易立案61起，非正式调查166起，依法向公安机关移送涉嫌犯罪案件16起。仅今年就调查内幕交易案件51起，占今年新增案件近60%。据称，今年内幕交易的特点主要包括重组泄密突出、内幕知情人范围扩大、交易手段日趋隐蔽复杂等。业内人士指出，内幕交易内涵以及相关内幕人的界定不清，成为监管软肋。法律人士建议，立法者应在民事赔偿责任方面应该做更多探索，通过调动民间主体的积极性，加强利益主体之间的相互制约和完善的绪论监督体系，构建全方位防控体系建立，严打内幕交易。谁是内幕交易人?中国证监会主席

2023-04-24

444人看过
职务犯罪
宁夏证监局构筑防控内幕交易

《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》(国办发[2010]55号)印发后，宁夏证监局高度重视，在开展辖区打击和防控资本市场内幕交易专项活动的同时，强化与地方政府相关部门的综合协作，此前与自治区金融办等部门下发了《关于在宁夏重组、定向增发等相关业务中加强信息管理的通知》，近日，又联合自治区公安厅、监察厅、国资委、检察院等部门共同建立《宁夏回族自治区打击和防控资本市场内幕交易联系会议制度》，推进防控内幕交易工作的深入开展。一、建立联席会议，实现全区防控内幕交易工作制度化、常态化按照齐抓共管、打防结合、综合防治的原则，宁夏证监局联合自治区公安厅等相关部门召开了自治区打击和防控资本市场内幕交易第一次联席会议，建立全区打击和防控资本市场内幕交易联席会议工作机制，负责组织和协调全区内幕交易防控工作。联席会议制度要求各成员单位贯彻落实国务院和五部委关于打击和防控资本

2023-06-06

292人看过

证监会
证监会：严打虚假重组和内幕交易等行为

证监会于2014年10月23日发布了《上市公司重大资产重组管理办法》和《上市公司收购管理办法》，为厘清政策概念，解答市场疑惑，推动办法的贯彻落实，今日证监会举行了微访谈。对于现金收购资产类的并购重组取消审批后，无人把关的情况下如何保障中小投资者权益?证监会表示，新办法以信息披露为中心，保障中小投资者知情权。同时，采取了一系列措施加强对中小投资者利益的保护，包括引导建立民事赔偿机制，要求重组交易对方公开承诺其提供的信息不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，依法赔偿因虚假披露对投资者造成的损害；要求股东大会必须提供网络投票方式；单独统计并披露中小投资者的投票情况；强化律师对股东大会的合规把关责任，要求其必须对会议程序、表决结果等事项出具明确意见并公开披露；并购重组摊薄即期收益的应当建立补偿机制等。同时，证监会将加大对违法违规行为的处罚力度，严厉打击虚假重组、利用并购重组信息操纵市场、内幕交易等

2023-04-24

455人看过
证监会
证监会：对内幕交易零容忍从严从快处罚

近日，证监会新闻发言人邓X通报了证监会2014年行政处罚的执行情况，他说，证监会去年共对55家机构、416个人做出处罚，处罚金额共4.68亿元，并依法对81名被执行人实行了催告程序，共收缴当年及往年罚没款7.04亿元。违法成本低、受害者难以得到公允补偿现象的存在，不仅难以有效遏制违法现象，更会影响投资者信心。鉴于此，证监会近一段时间以来明显加大了改革和完善法规的力度，同时对于违法违规行为也是依法从严从快进行了处罚。目前证监会的大数据监测系统，可以从亿万条海量数据智能分析出蛛丝马迹。最近挖出了18家股票坐庄，41家基金机构老鼠仓，几年前的违法违规行为也无处藏身。这些老鼠仓大多来自国内知名金融机构，其中既包括华夏基金、海富通基金这些行业龙头公司，也包括平安资产管理有限公司、中国人寿资产管理有限公司这样的保险业巨头。昨天邓X还通报了部分私募基金现场结果，对三家机构采取了责令改正的行政措施，要求限

2023-06-09

251人看过
股份
天山股份内幕交易案

中国证监会昨日宣布，新疆天山股份副总经理陈建良在知悉天山股份部分股权转让的内幕信息的情况下，利用其控制的账户在2004年6月买入卖出近200万天山股份股票，违反了证券法。中国证监会决定对陈建良罚款20万元，同时决定对其进行5年的市场禁入。证监会调查发现，2004年6月24日，新疆屯河投资股份有限公司与中国非金属材料总公司签署了《股份转让协议书》，将其所持天山股份部分股权转让给中国非金属材料总公司。同年6月29日，上述3家公司发布公告披露上述股权转让事项。在该股权转让协议签订之前的2004年6月10日至15日期间，相关中介机构人员进驻天山股份，对其进行全面调查，为签署股权转让协议做准备。最迟至当年6月15日，天山股份向下属公司，包括陈建良及其所任职的江苏事业部，通报上述股权转让谈判将进入实质性阶段的情况，陈本人在此期间也曾向天山股份询问股权转让进展情况。

2023-04-24

407人看过
经济犯罪
如何加强内幕交易的监管？

内幕交易可谓是资本市场上最大的垢病。它直接扰乱资本市场，破坏着资本市场上的公正公平。其结果最终都是通过股价的波动来达到赚钱或是止损的目的。内幕交易虽然深具危害，然而其背景都是相当复杂的。如高淳陶瓷案中就涉及到南京市经委主任；中山公用案涉及到中山市原市长李启红；可见许许多多的内幕交易中有着政府官员为上市公司的高管撑腰。这也就更加增加了上市公司高管的底气。在凯恩股份的调查中，该公司高管更是直接将记者告上了法院，记者遭到网上全国通辑。多大的手笔！难以想象，以记者的身份尚不能对上市公司进行全面的调查与取证，内幕交易靠谁来掀起“冰山一角”？至于谈到举报，上市公司在强大的政府保护伞下，举报人的人身安全根本得不到保障，又有谁能有如此勇气面对接下来可能发生的一切？相关部门若单是以股票交易异常来查出内幕交易的事实，那很有可能以后的行动会越来越难，毕竟现在的资本市场中不乏高智商者，许许多多的经济犯罪者有的就是

2023-06-09

464人看过

经济犯罪
惩防内幕交易应扩大交易所监控权

提高内幕交易执法的有效性、完善内幕交易惩防体系，必须要从实时监控预防、司法改革、责任追究与投资者受害救济等多方面进行制度优化。扩大交易所的主动监控权当前内幕交易监管主要属于被动性执法，只能在形成内幕交易相关线索的情况下启动调查程序，通过事后追究的方式惩罚内幕交易主体。由于取证难和执法效率低，这种被动性监管无法应对内幕交易猖獗的挑战。笔者认为，必须加强内幕交易的一线监管，逐步形成内幕交易实时监控主动性执法与被动性执法并重的监管格局。目前证监会及其派出机构属于内幕交易一线监管的主体，但由于其并未直接参与证券市场交易，监控内幕交易的反应较为迟钝，并非内幕交易实时监控的最佳主体。因此，有必要赋予证券交易所更广泛、直接、主动的监控权与调查权。证券交易所直接组织证券交易，紧贴市场反映灵敏，而且实时监控技术先进，能够主动发现异常交易行为，快速跟踪异常交易资金动向。针对内幕交易的事后分析表明，大多存在交易

2023-06-09

76人看过
证监会
证监会主席：对内幕交易保持严打高压态势

中国证监会党委书记、主席肖X今天在第二届内幕交易警示教育展开幕式上表示，近年来内幕交易综合防治工作取得明显成效，但目前防控形势依然严峻，需要加大联合办案力度，对内幕交易保持严打高压态势。肖X指出，内幕交易行为违背了资本市场三公原则，直接损害了投资者尤其是中小投资者的合法权益，严重影响了资本市场功能的发挥，是资本市场的毒瘤。经过各方面的共同努力，内幕交易综合防治工作已取得了明显成效，从严从快查处了一批案件，进一步增强了执法威慑力，在社会上形成了打防内幕交易的良好氛围。据证监会统计，2012年、2013年内幕交易立案案件分别为70起和86起，比2011年分别增长46%和79%;2012年、2013年因内幕交易被证监会行政处罚的人数分别为31人和66人，比2011年分别增长63%和247%。肖X强调，内幕交易防控形势依然严峻。此外，近年来资产管理从业人员利用非公开信息交易股票案件数量激增，201

2023-06-06

363人看过
股份
广发证券董正青内幕交易案再开庭涉案股份60亿

新快报讯广发证券原总裁董正青被控内幕交易的案子还没判决，董正青等广发证券高管持股的深圳吉富创业投资有限公司又被上市公司广东梅雁水电股份有限公司告上法院，要求追回四年前出售给深圳吉富的8.4%的广发证券股份。昨日上午，此案在广东省高院第二次不公开审理。法院追加的4名第三人全部未到庭。据悉，该案涉及的股票目前面值已达12亿元，如果广发证券借壳S延边公路上市成功，涉案股份将至少值60亿元。两次转让账面价值高达12亿此次股权纠纷可溯至2004年9月，广东梅雁水电股份有限公司（以下简称*ST梅雁）与广发证券员工集资成立的深圳吉富公司签订《股份转让协议书》。约定*ST梅雁将持有的广发证券8.4％股权转让给深圳吉富，转让价每股1.2元，合计约2.02亿元。当时双方还签订了一个补充协议，约定如因深圳吉富的证券公司持股资格审批等问题造成股权无法完成过户，*ST梅雁同意深圳吉富将该股权转让给第三方,并配合办理

2023-04-24

467人看过
股份
内幕交易认定办法：如何认定内幕交易?

内幕交易的认定是摆在各国证券监管机构面前的一个永久性课题，“以所知谋所利”近乎人情，但却严重侵蚀市场赖以生存发展的公平基础。随着“道”和“魔”关系的此涨彼消、此消彼涨，各国监管机构对内幕交易的认定都在因循一定脉络演进发展。无论如何，业界普遍认为，在中国证券市场上演着史诗般波澜壮阔的资产注入、整体上市、并购重组、业绩改善大戏的时点，对内幕交易认定给出更细致、更统一的标准，正当其时。而且，从发展的眼光看，一个《内幕交易认定办法》由试行、确立至于随市场步入演化进程，则从“因时”之举更上升到“因势”的层面，对于资本市场的长治久安和健康发展，自然具有深远意义。据介绍，《内幕交易认定办法》对内幕交易行为的界定，是内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前买卖相关证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖相关证券的行为。其中，以内幕交易主体计，“内幕信息知情人”和“非法获取内幕信息的人”两类主体

2023-04-30

89人看过

有期徒刑
什么是内幕交易内幕交易有哪些种类

（一）证券法第七十四条规定的证券交易内幕信息知情人，进行了与该内幕信息有关的证券交易活动；（二）证券法第七十四条规定的内幕信息知情人的配偶、父母、子女以及其他有密切关系的人，其证券交易活动与该内幕信息基本吻合；（三）因履行工作职责知悉上述内幕信息并进行了与该信息有关的证券交易活动；（四）非法获取内幕信息，并进行了与该内幕信息有关的证券交易活动；（五）内幕信息公开前与内幕信息知情人或知晓该内幕信息的人联络、接触，其证券交易活动与内幕信息高度吻合。内幕交易罪量刑处罚1、行为人犯内幕交易罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。本罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。2、法律依据：《中华人民共和国刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者

2023-07-21

155人看过
上市公司
湖北证监局：对辖区内幕交易零容忍

昨日，湖北证监局举办防控内幕交易暨期权和市值管理培训会议，辖区85家上市公司、49家拟上市公司、70家新三板挂牌公司高管及相关人员300余人参会。证监会上市部监管处相关负责人在会上表示，对异常交易进行合理怀疑，既是各国通行的监管执法惯例，也是我国市场监管执法的基本做法。他指出，从执法数据来看，2008年至今，内幕交易的比重持续处于高位，我国对内幕交易的监管执法也日趋严格，行政处罚与刑事追责并重。湖北证监局党委书记、局长李某某表示，内幕交易严重破坏资本市场秩序，必须坚决打击，彻底根除。他表示，下一步，湖北证监局将认真贯彻落实证监会相关工作部署，对辖区内幕交易持续保持零容忍和严厉打击的高压态势。

2023-06-06

173人看过