证券上市中有哪些主要违法犯罪行为-法师兄

证券上市中有哪些主要违法犯罪行为

来源：互联网时间： 2023-06-01 11:22:04 327 人看过

在目前我国的证券市场上主要的犯罪行为有

(1)骗取上市资格;(2)上市推荐人违法推荐;(3)申请上市过程中的行贿、受贿;(4)违法境外上市。

(一)骗取上市资格

骗取上市资格往往就是骗取股票发行资格，只是在以往股份制试点阶段成立的一些定向募集的股份公司为了将原发行的股份上市才实施的单独的骗取上市资格的行为。东方锅炉(集团)股份有限公司(以下简称东方公司)是1988年由东方锅炉厂以部分生产经营性账面资产折为国家股，独家发起设立的股份制企业，1988年8月和1989年3月向社会公众改造3000万元和2400万元社会个人股。东方公司为尽快上市，进行了编造虚假文件、虚增利润等一系列违法行为。首先为了达到股票上市的目的，东方公司伙同有关机构弄虚作假，将注册时间和成为试点企业的时间提前，还编造了股东大会决议和分红方案，骗取了国家有关部门同意其作为“遗留”公司而“继续进行股份制试点”的资格。1999年10月，中国证监会对东方公司进行了虚假资格的调查，并决定对东方公司处心警告的处理。

(二)上市推荐人违法推荐

根据沪、深交易所的股票上市规则，股票申请上市需要有一至两家推荐人推荐。上市推荐人应履行下列义务：确认发行人符合上市条件;确保发行人的董事了解其所担负责任的性质，并需承担交易所上市规则及上市协议所列明的责任;向交易所提交上市推荐书;确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件内所载的资料均经过核实等等。两交易所规定上市推荐人制度，核心是为了上市推荐人对申请上市公司是否符合上市条件进行审查，并确保出具上市推荐书的申请人符合规定条件。但有些推荐人只求谋利，不履行审查和确保上市文件真实、准确、完整的义务，甚至与发行人勾结共同弄虚作假出具错误的上市推荐书。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券上市相关文章

刑事犯罪
无违法犯罪证明包括哪些违法行为

无违法犯罪记录证明中的违法行为主要是指行政违法记录，包括行政拘留、收容、强制隔离戒毒等。但治安警告和治安罚款这类轻微违法行为并不属于以上范畴，不予处罚也不属于违法记录公开的内容。一、行政拘留是否为犯罪记录行政拘留不算犯罪记录。行政拘留属于违法记录，不是犯罪记录。受过刑事处罚的，才有犯罪记录。大家平常说的案底一般是指有犯罪记录，即有案底，有前科。刑事处罚的记录可以在公安机关、检察院、法院查询到。判处缓刑的，在司法局也可以查询到。行政拘留，是一种行政处罚。行政处罚的处罚记录，当地公安机关都会将相关档案、信息进行保存的。我国没有前科消除制度，这些记录都会伴随当事人终生的，但上述两样记录不是对任何人都开放的，只有司法机关或者律师在办理刑事案件时，报请有权机关审批后，记录才对外提供。不对普通单位或个人提供查询业务。违法记录对当事人今后生活影响不大，犯罪记录对当事人及子女就会有所影响。行政拘留和刑事拘

2023-03-29

398人看过
计算机犯罪
计算机犯罪主要有哪些行为

一、什么是计算机犯罪所谓计算机犯罪，就是在信息活动领域中，利用计算机信息系统或计算机信息知识作为手段，或者针对计算机信息系统，对国家、团体或个人造成危害，依据法律规定，应当予以刑罚处罚的行为。法律依据：《刑法》第二百八十六条规定，关于恶意利用计算机犯罪相关条文对于违反国家规定，对计算机信息系统功能进行删除、修改、增加、干扰，造成计算机信息系统不能正常运行，后果严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；后果特别严重的，处五年以上有期徒刑。违反国家规定，对计算机信息系统中存储、处理或者传输的数据和应用程序进行删除、修改、增加的操作，后果严重的，依照前款的规定处罚。故意制作、传播计算机病毒等破坏性程序，影响计算机系统正常运行，后果严重的，依照第一款的规定处罚二、计算机犯罪主要有哪些行为从近年来我国计算机网络犯罪的情况来看，以政治为目的在网上实施危害国家、社会的计算机网络犯罪的案件并不多见，而更多的是以

2023-04-14

351人看过
职务犯罪
发现证券行为违法犯罪的应当移交

应当依法将案件移送司法机关处理；发现公职人员涉嫌职务违法或者职务犯罪的，应当依法移送监察机关处理。一、劳动保障监察涉嫌犯罪案件移送是如何进行的劳动保障监察涉嫌犯罪案件移送：1、各级人力资源和社会保障行政部门要严格履行劳动保障监察职责，对用人单位工资支付、招用童工、骗取社会保险待遇等劳动保障违法行为，依据相关法律予以立案查处。2、劳动保障监察机构应将需移送案件涉嫌犯罪的违法事实及移送理由形成书面材料。3、人力资源和社会保障行政部门移送案件。4、为防止涉嫌犯罪案件嫌疑人逃避刑事制裁，一经发现涉嫌犯罪，应当及时、迅速移送，不得以继续实施行政处罚等为由拖延移送时机。5、公安机关对发现的违法行为，经审查未发现犯罪事实，或者立案侦查后认为犯罪情节显著轻微，不需要追究刑事责任，但依法应当追究行政责任，将案件退回人力资源和社会保障行政部门的，人力资源和社会保障行政部门应当依法作出行政处罚，并抄送同级公安机

2023-02-22

213人看过
证券交易
操纵证券市场行为有哪些

操纵证券市场行为，是指行为人背离市场自由竞价和供求关系原则，以各种不正当的手段，影响证券市场价格或者证券交易量，制造证券市场假象，以引诱他人参与证券交易，为自己谋取不正当利益或者转嫁风险的行为。操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

2023-05-01

306人看过

婚姻自由
违法犯罪行为有哪些法律条文

违法也称违法行为，是指特定的法律主体（个人或单位）由于主观上的过错所实施或导致的、具有一定社会危害性、依法应当追究责任的行为。违法行为严重的则构成犯罪，犯罪是指对犯罪各种内在、外在特征的高度、准确的概括，是对犯罪的内涵和外延的确切、简要的说明。犯罪概念一般分为形式概念、实质概念、混合概念。违法不等于犯罪。1、社会危害性大小不同。一般从行为所涉及的数额、范围、手段和后果这几个方面具体衡量社会危害性大小。如盗窃罪以数额大小不同区分违法与犯罪，暴力干涉婚姻自由罪强调必须使用暴力手段，故意伤害罪则一般导致被害人伤情达到轻伤以上。2、触犯的法律类型不同。一、招摇撞骗罪情节严重的几种情形《刑法》第二百七十九条规定了招摇撞骗罪的基本犯和情节加重犯两个量刑幅度，但该法及相关司法解释均未就该罪情节严重的范围加以明确规定。如何正确把握该罪情节严重的范围，既是审判过程中必须解决的问题，也直接关系到能否对行为人正

2023-03-11

275人看过
大学生犯罪
大学生违法犯罪行为有哪些

1、盗窃罪。2、伤害罪。《刑法》第二百三十四条【故意伤害罪】故意伤害他人身体的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制。犯前款罪，致人重伤的，处三年以上十年以下有期徒刑；致人死亡或者以特别残忍手段致人重伤造成严重残疾的，处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑。本法另有规定的，依照规定。第二百六十四条【盗窃罪】盗窃公私财物，数额较大的，或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。一、近年大学生犯罪的特点1.犯罪人数逐年增加。从2000年至2004年大学生犯罪的绝对人数不断增加的，且呈逐年上升趋势。其中，男性大学生的数量是女性大学生的4至5倍。2.犯罪主体中，女性犯罪逐渐增多。2002年我局

2023-03-29

410人看过