一、基金销售牌照申请条件
基金销售牌照申请条件具体如下:
1.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。
2.财务状况良好,运作规范稳定。
3.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。
4.注册资本或者出资不低于2000万,且必须为实缴货币资本。
5.取得基金从业资格的人员不少于10人。
企业法人参股独立基金销售机构,基金销售牌照申请条件如下:
1.持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定。
2.最近3年没有受到刑事处罚。
3.最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚。
4.最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录。
二、基金销售牌照申请流程
基金销售牌照申请流程:
1.机构部等部门对证券公司开展现场检查。
2.机构部对申请人出具相应的监管意见。
3.申请人以机构部出具意见及现场检查结果向证监会正式提出申请。
4.证监会对符合条件的申请人给予批准回复。
三、基金销售牌照和公募牌照的区别
基因销售牌照和公募牌照的区别主要是申请资格不同,基金销售牌照上文已经讨论过,而公募牌照申请资格如下:
1.实缴资本或者实际缴付出资不低于10000万元。
2.最近3年证券资产管理规模年均不低于20亿元。
3.具有3年以上证券资产管理经验,最近3年管理的证券类产品业绩良好。
4.最近3年在监管部门无重大违法违规记录,没有因违法违规行为正在被监管部门调查,或者正处于整改期间。
5.为基金业协会会员。
-
私募基金牌照的申请条件
293人看过
-
私募基金牌照的申请条件
188人看过
-
基金销售牌照的资格条件,基金销售牌照的类别
168人看过
-
基金销售牌照的资格条件
159人看过
-
农村宅基地申请条件及流程
427人看过
-
农村宅基地申请流程及条件
488人看过
证券公司是指依照规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司,是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。... 更多>
-
私募基金牌照申请流程是什么?湖南在线咨询 2022-06-271、寻找一家靠谱的企业登记注册代理机构代办私募基金牌照提升效率; 2、准备好相关材料(营业执照、税务登记证、组织机构代码证); 3、准备好法人、股东、高管的详细资料、履历; 4、需要了解私募基金的五项制度; (1)明确全口径登记备案制度。要求各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记,各类私募基金募集完毕,均应当向基金业协会办理备案手续。 (2)确立合格投资者制度。从资产规模或收入水平、风险识别
-
私募基金牌照的申请流程是哪些广西在线咨询 2022-07-231、寻找一家靠谱的企业登记注册代理机构代办私募基金牌照提升效率; 2、准备好相关材料(营业执照、税务登记证、组织机构代码证); 3、准备好法人、股东、高管的详细资料、履历; 4、需要了解私募基金的五项制度; (1)明确全口径登记备案制度。要求各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记,各类私募基金募集完毕,均应当向基金业协会办理备案手续。 (2)确立合格投资者制度。从资产规模或收入水平、风险识别
-
成都牌照申请临时牌照的流程湖南在线咨询 2023-03-17一、在机动车销售单位临时号牌核发服务点办理 第一步:到受理窗口提交资料; 第二步:缴费; 第三步:领取机动车临时行驶车号牌。 二、到公安车管窗口办理 第一步:到受理窗口提交资料; 第二步:缴费; 第三步:领取机动车临时行驶车号牌。
-
怎样申请私募基金牌照辽宁在线咨询 2022-08-27公募基金由牌照需要申请,门槛很高,可以向非特定群体公开募集。私募基金目前没有牌照一说,基金协会在《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,明确采取备案。《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第六条私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、或合伙人基本信息、管理基金基本信息。第七条登记申请材料不完备或不符合
-
怎样申请私募基金牌照?北京在线咨询 2022-09-01公募基金由牌照需要申请,门槛很高,可以向非特定群体公开募集。私募基金目前没有牌照一说,基金协会在《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,明确采取备案。《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第六条私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、或合伙人基本信息、管理基金基本信息。第七条登记申请材料不完备或不符合