基金销售牌照申请条件及申请流程-法师兄

基金销售牌照申请条件及申请流程

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 15:44:28 429 人看过

一、基金销售牌照申请条件

基金销售牌照申请条件具体如下：

1.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。

2.财务状况良好，运作规范稳定。

3.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。

4.注册资本或者出资不低于2000万，且必须为实缴货币资本。

5.取得基金从业资格的人员不少于10人。

企业法人参股独立基金销售机构，基金销售牌照申请条件如下：

1.持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定。

2.最近3年没有受到刑事处罚。

3.最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚。

4.最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录。

二、基金销售牌照申请流程

基金销售牌照申请流程：

1.机构部等部门对证券公司开展现场检查。

2.机构部对申请人出具相应的监管意见。

3.申请人以机构部出具意见及现场检查结果向证监会正式提出申请。

4.证监会对符合条件的申请人给予批准回复。

三、基金销售牌照和公募牌照的区别

基因销售牌照和公募牌照的区别主要是申请资格不同，基金销售牌照上文已经讨论过，而公募牌照申请资格如下：

1.实缴资本或者实际缴付出资不低于10000万元。

2.最近3年证券资产管理规模年均不低于20亿元。

3.具有3年以上证券资产管理经验，最近3年管理的证券类产品业绩良好。

4.最近3年在监管部门无重大违法违规记录，没有因违法违规行为正在被监管部门调查，或者正处于整改期间。

5.为基金业协会会员。

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